Расследование биографических данных

Полевые агенты должны ознакомиться с личными данными всех служащих, имеющих доступ к важным сведениям. В оценке материала может оказать помощь начальник отдела кадров.

В ходе ознакомления с биографическими данными служащих нужно принять решение о частоте обновления данных. Даже если у служащего безукоризненная биография, с ходом событий его отношений к корпорации и моральные устои могут измениться в худшую сторону. В хорошем контрразведывательном подразделении должны быть досье с пометками цветом или шифром времени обновления данных на служащих.

Обновление строится на предположении, что расследование, проводившееся в прошлом, было удовлетворительным, однако в большинстве корпораций не уделяют должного внимания проверке тех, кого нанимают на ответственную работу или работу с секретной документацией. Подразделению контрразведки, очевидно, следует разработать собственную тщательную систему проверки.

Тщательное изучение биографических данных включает в себя ознакомление с местом жительства служащего, кредитным положением, участием в уголовных или гражданских судебных делах, имеющимися рекомендациями и образованием. Кроме того, настоящее расследование должно включать в себя знакомство с домом служащего и его излюбленными местами отдыха. И, наконец, контрразведке следует понаблюдать какое-то время за служащим, чтобы иметь представление о его привычках.

Расследование по месту жительства включает в себя осмотр нынешнего, а если возможно, нескольких прежних мест проживания. Следует побеседовать по крайней мере с тремя соседями на нынешнем или прошлых местах проживания, чтобы узнать о сильных и слабых сторонах служащего. Нужно получить сведения о деятельности членов семьи служащего. Нужно проверить любую отрицательную информацию в ходе дальнейшего расследования, так как она может оказаться злобной клеветой.

Хорошими объектами для беседы служат управляющие и владельцы домов. Они поддерживают постоянные контакты с жильцами, ведут записи, часто имеют хорошую память относительно беспокойных жильцов.

Закон о торговом кредите (Fair Credit Trade Act) и другие законодательные акты о неприкосновенности личной жизни могут затруднить получение сведений о служащем с прошлого места работы. Официальная информация, во всяком случае, мало что дает контрразведке. Лучше всего побеседовать с бывшим начальником или людьми, которые тесно сотрудничали с подозреваемым в бытность его работы на фирме. С сотрудниками лучше беседовать в неофициальной обстановке. Когда нет времени побеседовать с сотрудниками после работы, почти безошибочным приемом служит разговор о повышении их бывшего коллеги по службе. Сотрудник контрразведки прикидывается служащим той компании, в которой их бывший служащий сейчас работает, и говорит о возможности его продвижения по службе с большим увеличением зарплаты. Такое интервью принимает характер расследования перед повышением, поэтому опрашиваемые охотно высказывают свое мнение. Даже если служащий узнает о визите к прошлому работодателю, он скорее будет польщен, чем напуган таким вниманием к себе.

Обычно интервью по поводу биографических данных дают либо положительную, либо отрицательную информацию. Поскольку никто не ангел и не дьявол, интервьюирующий должен постараться получить сведения о человеческих качествах служащего, плохих и хороших. Он может сформулировать свою просьбу следующим образом: "Идеальных людей не бывает. Если в моем докладе не будет сказано о человеческих слабостях, от него отмахнутся. Даже у убийц есть хорошие черты. Расскажите мне все, чтобы я мог ощутить, что это живой человек!". Интервью, в которых нет ни положительной, ни какой-то отрицательной информации, не следует принимать во внимание, так как оно основано на предубеждении и является неполным.

Смена мест работы может служить подспорьем в прогнозировании поведения подозреваемого, особенно в периоды личного или профессионального стресса. Расследование биографических данных следует провести, если возможно, на нескольких прежних местах работы.

Кредитное положение определяется личными финансовыми операциями служащего - заявками на предоставление займа, отчетами о выплате долга, кредитными карточками, сведениями о банкротстве, залогами, гражданскими судебными делами, в которых участвовал служащий, крупными покупками и т.п. Кредитные управления могут сохранять отрицательную информацию в течение ограниченного числа лет; однако, они имеют контакты в масштабах всей страны и могут предоставить информацию по вопросам кредита независимо от того, проживал ли человек в Соединенных Штатах или Канаде.

Многие корпорации имеют связи с кредитными управлениями, поскольку они сами предоставляют кредиты. При отсутствии такой деятельности банки, имеющие счета корпораций, могут предоставить данные о кредитах, так как у них есть прямые связи с кредитными управлениями в области сбора данных о заявителях на займы.

Кредитная информация может не дать полного представления о финансовых операциях лица. Многие шпионы, например, за крупные покупки платят наличными. Они часто открывают счета на чужое имя. Полезно сравнить кредитное положение служащего с теми материальными ценностями, которыми он владеет. Материальное положение лучше всего можно определять путем разведки местности, наблюдения и бесед с соседями. Например, если кредитное положение свидетельствует о скромных покупках, а у служащего есть дорогие автомобили, лодки или драгоценности, могут возникнуть сомнения.

По судебной информации трудно определять, является ли служащий промышленным шпионом, но она полезна в том отношении, что дает возможность узнать, не участвовал ли данный человек в прошлом в махинациях с целью заработать легкие деньги и попался на этом. Иногда судебная информация может всплыть в ходе расследования кредитного положения, и тогда необходимо дополнительное расследование. Сведения о судебных приговорах часто можно получить у судебных секретарей.

Из бесед с соседями тоже можно получить сведения о преступной деятельности, однако такую информацию нужно обязательно перепроверять. Лучшим источником такой информации служит правоохранительный орган, в чью юрисдикцию входят подобного рода преступления.

Приговоры судов являются достоянием общественности. Они не подпадают под действие законов о неприкосновенности личности пока не пройдет определенное число лет или если суд принял решение сделать эти протоколы закрытыми. В некоторых случаях законодательством разрешается изымать сведения из судебных протоколов. Такие исключения не должны препятствовать дальнейшему поиску судебной информации.

Расследователю, может быть, придется побывать в каждом окружном суде, где могло слушаться дело, в дополнение к получению информации в соответствующем федеральном районном суде. Закон о судебной информации штата Пенсильвания дозволяет за определенную плату доступ к полицейским отчетам о задержаниях. Хотя в подобной информации могут быть пробелы -например, окружные чиновники не всегда отправляют окончательные решения судов - знакомство с такими сведениями поможет сократить время расследования.

Сведения о гражданских процессах - тоже достояние общественности. Если узнать, где хранится дело, можно воспользоваться помощью служащих судов, которые помогут найти необходимое досье или индекс в картотеке. Некоторые секретари сохраняют дела большой давности. Такие протоколы, возможно, предназначались для уничтожения, а вместо этого их сложили в архив. При соответствующем подходе судебные клерки могут представить такие факты, как членство в коммунистической партии в те времена, когда нужно было указывать принадлежность к партии при регистрации во время голосования.

Виновность других, связанных с подозреваемым, лиц, не служит приемлемой причиной для сомнений в честности его самого, если это является единственным критерием. В то же время это может подать идею осторожно прощупать деятельность ближайших членов семьи лица, проходящего проверку.

Федеральные налоги на залоговое имущество и другие юридические документы в штате и на местах регистрируются в местном суде. Отчеты о приобретении земли и недвижимости могут дать сведения о покупках, которые трудно объяснить доходом. Не следует упускать из вида, что покупки могут быть сделаны от имени родственников, подставных лиц или под чужим именем. Поскольку налоговые счета на собственность обычно посылаются истинным владельцам, налоговые чиновники могут дать представление о размерах собственности у отдельного лица.

Контрразведчики должны проводить проверку биографических данных лица под благовидным предлогом. Агент не может заявить интервьюируемому, что ищет шпионские связи человека, о котором он расспрашивает. Агент не может признать, что изучает склонность человека к шантажу или подкупу. Раскрывать причину опроса нельзя по двум соображениям. Первое, если данное лицо действительно вовлечено в шпионаж, оно узнает о ведущемся расследовании. Второе, люди, которых он опрашивает, будут оскорблены или напуганы. В любом случае расследование может потерпеть неудачу.

Расследованию биографических данных в последние годы уделяют мало внимания, отчасти из-за расходов. Американцы становятся все более подвижными. Человек, проходящий проверку, мог перед этим работать в разных географических районах. Надлежащее расследование биографических данных в таком случае потребует времени и средств на поездки, которые большинство корпораций не может выделить.

Другой причиной снижения числа таких видов проверок служит наличие законов о неприкосновенности личной жизни, свободы информации и различного законодательства штатов. Они ограничивают свободный обмен информацией как в юридической области, так и в области бизнеса. Эти законы практически запрещают обмен сведениями между правоохранительными органами и частным сектором. Частично мешают и несоответствия между законами. Сенсационные публикации в прессе, разоблачающие вторжение в личную жизнь, лишают руководителей корпораций уверенности, какие сведения о служащих они имеют право хранить и передавать посторонним. Правоохранительные органы, учитывая, что они могут быть подвергнуты уголовным и гражданским наказаниям в случае небрежного хранения информации, предпочитают на время закрывать свои досье для других организаций в области охраны права.

Сейчас положение лучше, чем в середине 70-х годов. Сотрудничество постепенно начинает восстанавливаться. Контрразведке нужно целиком использовать ослабление контроля за обменом информацией.

Большого внимания требует вопрос о расходах. Контрразведка полагается на проверку биографических данных как в качестве превентивной меры, так и средства активного расследования. Не обладая возможностью покопаться в прошлом служащих и подозреваемых, контрразведка становится неэффективной.

Соответствие критерию "стоимость - эффективность" является единственным доводом, способным убедить руководство корпорации не скупиться на расходы для проверки биографических данных. Возможности шпионажа легко определить, исходя из оценки компанией своих секретов. Из этого, естественно, вытекает, что те, кто наиболее близко соприкасаются с такими секретами, составляют наибольшую угрозу стать мишенью шпионажа. Определенный круг служащих можно выделить как наиболее важных лиц для прибыльности корпорации. Расходы на предварительную проверку биографических данных, равные недельной зарплате этих служащих, могут послужить разумным минимумом. Такой же минимум следует выделить для повседневного обновления данных.

Обновление данных следует производить в любом случае продвижения по службе или участия в важном производственном проекте. Обновление должно проводиться автоматически в случае, если отдел кадров или служба безопасности получит нарекания в адрес служащего, имеющего доступ к засекреченным сведениям. Периодическое обновление данных следует проводить не позднее чем через два года после первой и последующих проверок.

Расследование при обновлении биографических данных обычно короче, чем первоначальное, за исключением случая, когда служащий попал под серьезное подозрение. Оно должно быть сосредоточено на текущей и недавней прошлой деятельности служащего.