56. Понятие и правовые основы рынка ценных бумаг. Первичный и вторичный рынки ценных бумаг

Рынок ценных бумаг – сфера обращения ценных бумаг по возмездным сделкам в рамках государства или на мировом уровне.

• Первичный рынок – выпуск и приобретение или размещение впервые выпущенных ценных бумаг;

• Вторичный рынок – сфера обращения ценных бумаг, прошедших первичный рынок: Биржевой (фондовая биржа) и Внебиржевой (уличный)

Гос. регулирование осуществляют:

• Президент• Минфин• Департамент по ценным бумагам при минфин• Местные исп. и распоряд. органами

Формы гос. регулирования:

• Издание НПА• Создание спец орг. Гос. управления

• Лицензирования профессиональной д-сти по ценным бумагам

• Аттестация специалистов по ценным бумагам

• Информационное обеспечение• Установления финн. требований профессиональным уч-ком • Установление мер ответственности• Защита прав инвестора

Указ 2006 № 277 О нек-х вопросах регулир-я рынка ц/б определяет порядок выпуска, обращения и погашения ц/б. Нацбанк по соглас с уполномоч органом принимает решения по ц/б Нацбанка, банк.сберкнижке на предъявителя, чекам, депоитным и сберегат сертификатам. Есть РУП «Респ центральный депозитарий ц/б» - опред порядок их хранения.

Закон «О рынке ц/б» 2015 г. + Положение о Департаменте по ц/б Минфина (госрегулир-е и госрег-ция выпусков акций, облигаций) + З-н О ц/б и фондовых биржах 1992 + З-н О хозобществах 1992 + Кодекс торгового мореплавания 1992 (для коносамента) + З-н О прив-ции госимущества и преобраз-ии ГУП в ОАО + Указ О лицензир-ии отд видов деят-ти (профуч-ки рынка ц/б)

57. Понятие и виды профессиональной деятельности по ценным бумагам.

Закон РБ О рынке ценных бумаг 2015 г.

Професс. деятельность по ценным бумагам – проведение операций с финансовыми активами, признанными ц/б или их производными, третьих лиц в соотв. с зак-вом РБ, а также осуществление работ и услуг, связанных с такими операциями с целью получения дохода.

Брокерская деят-ть – совершение брокером сделок с ц/б от имени и за счет клиента либо от своего имени и за счет клиента на основании возмездных д-ров поручения или комиссии с клиентом. Дилерская деятельность – совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет с правом одновременной покупки и продажи ценных бумаг, в том числе на условиях публичной оферты, с обязательством купить эти ценные бумаги по цене, ранее заявленной им в публичной оферте.

Деят по доверит. управлению ценными бумагами – деятельность, осуществляемая доверит управляющим от своего имени за вознаграждение в течение опр. срока с переданными ему в довер. управление и принадлежащими другому лицу (вверителю) ц/б, ден ср-ми на покупку этих ц/б

Клиринговая деят-ть – деят. проф.участника рынка ценных бумаг по определению обяз-в и требований по сделкам купли-продажи ценных бумаг (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами) для обеспечения расчетов по передаче ценных бумаг и денежных средств.

Депозитарная деятельность – деят. проф. участника рынка ценных бумаг по оказанию услуг по учету ценных бумаг, прав на них и обременений (ограничений) этих прав путем ведения системы записей о депоненте и ценных бумагах, хранению документарных ценных бумаг, а также по осущ. ценных бумаг по счетам «депо».

Деят по организации торговли ц/б – деят. проф участника рынка ц/б по предоставлению услуг, способствующих совершению сделок с ц/б между проф уч-ми рынка ценных бумаг, ЮЛ – нерезидентами, имеющими право осуществлять проф. деят. по ц/б в соотв. с иностранным правом, и (или) при их посредничестве путем организации и проведения торгов ц/б