Підготовка до теми 8 «Регулювання та контроль діяльності з управління активами» План:

1. Перевірки та ревізії діяльності учасників РЦП.

2. Види правопорушень на РЦП. Відповідальність за правопорушення на РЦП. Правозастосування на РЦП.

3. Система та суб’єкти фінансового моніторингу. Завдання та обов’язки суб’єктів первинного та державного фінансового моніторингу.

4. Відповідальність за порушення законодавства про захист економічної конкуренції.

5. Порядок видачі ліцензій на здійснення професійної діяльності з управління фінансовими активами (діяльності з управління активами інституційних інвесторів, діяльності торговця цінними паперами, діяльності з управління іпотечним покриттям) .

6. Вимоги до сертифікації осіб, що здійснюють діяльність з управління активами у складі юридичної особи - професійного учасника РЦП.

7. Вимоги щодо подання звітності професійного учасника ринку цінних паперів, що здійснює діяльність з управління фінансовими активами.

Список джерел:

1. . Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку // Рішення НКЦПФР від 02.10.2012 р. № 1343. Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 р. за № 1764/22076.

2. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) // Рішення НКЦПФР від 23.07.2013 № 1281. Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 12 вересня 2013 р. за № 1576/24108.

3. Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) // рішення НКЦПФР № 1 від 09.01.2013 р., зареєстровано в Міністерстві юстиції України 22 січня 2013 р. за № 171/22703.

4. Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку // рішення НКЦПФР від 13.08.2013 р. № 1464. Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 р. за № 1572/24104.

5. Положення про систему нагляду за дотриманням професійними учасниками фондового ринку пруденційних нормативів у їх діяльності // Рішення НКЦПФР 03.06.2014 № 731 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 30 липня 2014 р. за № 882/25659

6. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління іпотечним покриттям, затверджено рішенням НКЦПФР від 7 лютого 2012 року № 235, зареєстровано у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2012 року за № 328/20641.

7. Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів //ЗАТВЕРДЖЕНО Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 19.07.2012 № 995