§2. Цели наказания

В ч.2 ст. 39 УК РК обозначаются цели применения наказания. Цель - это идеальное, мысленное предвосхищение результата деятельности. В качестве непосредственного мотива цель направляет и регулирует человеческую деятельность. Под целью наказания понимаются предусмотренные уголовным законом социально значимые эффекты, для достижения которых применяются наказания⁵⁹.

В праве также цель определяют как предвидимый и желанный результат реализации тех или иных возможностей действительности, которые были предварительно оценены и выбраны⁶⁰.

При исполнении наказаний государство не преследует цель отмщения преступнику за совершенное им уголовное правонарушение. Значение применения наказания полно и точно сформулировано Чезаре Беккариа, который отмечал: «Цель наказания, следовательно, заключается не в чем ином, как в предупреждении новых деяний преступника, наносящих вред его согражданам, и в удержании других от подобных действий. Поэтому следует принимать такие наказания и такие способы их использования, которые будучи адекватны совершенному преступлению, производили бы наиболее сильное и наиболее длительное впечатление на души людей и не причиняли бы преступнику значительных физических страданий»⁶¹.

В указанной статье 39 УК РК содержится положение о том, что наказание применяется в первую очередь в целях восстановления социальной справедливости, а также в целях исправления осужденного и предупреждения совершения новых преступлений. Иными словами, Закон называет четыре цели: а) восстановление социальной справедливости; б) исправление осужденного; в) предупреждение совершения новых уголовных правонарушений осужденным, г) предупреждение совершения новых уголовных правонарушений другими лицами.

Справедливость – категория морально-правового и социально-политического сознания, понятие должное, связанное с исторически меняющимися представлениями о неотъемлемых правах человека⁶².

Принцип справедливости заключается в соответствии реальной значимости людей и их социальным положением, между их правами и обязанностями, между их правонарушением и наказанием. В случае несоответствия указанных понятий данное положение следует считать несправедливым. Уголовный закон устанавливает определенный, охраняемый государством, правовой статус человека, т.е. совокупность его прав и обязанностей. При нарушении закона происходит отступление от принципа справедливости. В таких случаях соответствующий объем кары определенного вида наказания становится уголовно-правовым способом восстановления социальной справедливости. Постановка перед наказанием цели восстановления социальной справедливости является новеллой для уголовного законодательства.

Восстановление социальной справедливости как процесс – это приведение в прежнее состояние нарушенных посредством преступного посягательства законных прав, обязанностей и интересов физических и юридических лиц, общества, государства и мирового сообщества⁶³. К средствам восстановления социальной справедливости относятся: лишение, ограничение, замена и дополнение прав, обязанностей и законных интересов правонарушителя, возмещение причиненного уголовным правонарушением вреда, недопущение причинения ему физических страданий или унижения его человеческого достоинства.

Восстановление социальной справедливости как цели наказания связано с принципом справедливости, в соответствии с которым наказание и иные меры уголовно-правового характера, применяемые к лицу, совершившему уголовное правонарушение, должны быть справедливы, т.е. соответствовать характеру и степени общественной опасности преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного. В этом случаи при назначении наказания суд должен соблюдать требования о строгом индивидуальном подходе к назначению наказания, поскольку только справедливое наказание способствует решению задач и достижению поставленных целей.

Вместе с тем, не следует отождествлять конституционный принцип справедливости с восстановлением социальной справедливости как цели наказания. Действительно, между ними существует неразрывная взаимосвязь: лишь справедливое наказание будет способствовать эффективному восстановлению социальной справедливости. Однако принцип справедливости характеризует не профилактическую функцию правового института наказания, а устанавливает конкретные требования к назначаемому судом наказанию: наказание должно соответствовать характеру и степени общественной опасности уголовного правонарушения, обстоятельствам, смягчающим и отягчающим уголовную ответственность, и личности виновного, совершившего конкретное противоправное, уголовно-наказуемое деяние. Иными словами, при реализации принципа справедливости в уголовном судопроизводстве следует говорить о справедливом отношении к правонарушителю. Назначаемое ему наказание должно строго соответствовать предъявляемым к нему требованиям. В противном случае будет несправедливым как более строгое, так и более мягкое, чем предусмотрено законом, наказание.

Установление уголовным законом перед наказанием основной цели как восстановление социальной справедливости вызвало полемику в научной среде. Ряд ученых считают, что наказание не обладает восстановительной функцией, что провозглашенная цель - восстановление социальной справедливости, не соответствует содержанию наказания. Возможность восстановления нарушенных прав существует только в рамках гражданско-правовых, а не при реализации уголовно-правовых правоотношений. Уголовное наказание не может возместить причиненный совершенным уголовным правонарушением физический и моральный вред. Оно способно удовлетворить только чувство социальной справедливости (которое, в данном случае, сходно с чувством мести)⁶⁴.

Другие ученые утверждают, что уголовное наказание обладает возможностью восстановить социальную справедливость, так как оно наделено восстановительными⁶⁵ или компенсационными⁶⁶ свойствами. Иными словами, путем применения уголовного наказания возможно восстановление нарушенных уголовным правонарушением прав или компенсировать причиненный вред.

Здесь необходимо также отметить, что в статье 4 Уголовно - исполнительного кодекса Республики Казахстан в перечне целей, на достижение которых направлено уголовно-исполнительное законодательство цель восстановления социальной справедливости присутствует.

Таким образом, назначенное судом наказание способствует восстановлению нарушенных в результате совершения уголовного проступка или преступления прав, свобод и законных интересов потерпевшего, то есть, иными словами, восстановлению справедливости. В уголовном законодательстве предусматриваются наказания, имеющие имущественный характер. К их числу, например, относятся: штраф, конфискация имущества. Однако существуют объекты, на которые направлены преступные посягательства, не подлежащие восстановлению в первоначальном виде. Например, нельзя восстановить жизнь потерпевшего или утраченное им здоровье. Правда, здесь следует отметить, что наказание за убийство или причинение тяжкого вреда здоровью не исключает имущественное возмещение. Вместе с тем, выше сказанное не означает, что при исполнении наказания за преступления против личности цель восстановления справедливости недостижима. Необратимость наказания является основой её восстановления.

Вторая цель наказания – исправление осужденного.

В бытность Советского Союза в уголовном праве Казахской ССР перед наказанием ставилась двуединая цель – исправление и перевоспитание осужденных. В действующем УК РК цель перевоспитания отсутствует, так как общепризнано, что её достижение уголовно-правовыми средствами невозможно.

Исправление осужденного предполагает нейтрализацию антиобщественных взглядов и установок осужденного, формирование у него уважительного отношения к человеку, обществу, труду, к правилам человеческого общежития, стимулирование законопослушного поведения. Данная цель считается достигнутой, если после отбытия наказания либо после освобождения от отбывания наказания (условно-досрочное освобождение, освобождение по болезни, замены наказания более мягким её видом и т.д.) лицо больше не совершает преступлений. В этой связи уместным будет привести мнение Чезаре Беккариа, который говорил о необходимости «…воздействовать на чувства, чтобы воспрепятствовать эгоистическим поползновениям души каждого отдельного индивида ввергнуть законы общества в пучину первобытного хаоса. Это воздействие на чувства служит наказанием нарушителям законов»⁶⁷. Исправление осужденного в уголовно-исполнительном смысле достигается путем применения к нему как наказания, так и средств исправления, к числу которых относятся: режим содержания, труд, обучение, профессиональная подготовка, воспитательная работа и общественное воздействие. Важное значение в процессе достижения исправления осужденного имеют институты прогрессивной системы исполнения наказаний: изменение условий содержания в пределах одного пенитенциарного учреждения, изменение условий содержания путем перевода в пенитенциарное учреждение другого вида, замена наказания и условно-досрочное освобождение⁶⁸.

Принимая во внимание то, что воспитуемые являются уголовными правонарушителями, в отношении их применяются различные средства исправления осужденных: режим отбывания наказания; общественно полезный труд; воспитательное воздействие; поддержание позитивных социальных связей; получение начального, основного среднего, общего среднего, технического и профессионального образования; общественное воздействие. Данные основные средства исправления осужденных применяются с учетом вида наказания, характера, степени общественной опасности, формы вины и мотивов совершенного уголовного правонарушения, личности осужденного и его поведения во время отбывания наказания. В свою очередь, наказания делятся на виды в зависимости от объема лишений и ограничений правового положения осужденных.

В теории уголовно-исполнительного права принято считать, что наиболее эффективным средством исправления осужденных является режим отбывания наказания.

Действительно, наряду с выполнением воспитательной, регулятивной, обеспечивающей и профилактической функций, режим отбывания наказания является единственным средством исправления, осуществляющим карательную функцию. Только режим обладает свойствами кары. Иными словами, в режимных требованиях и ограничениях реализуется кара, являющаяся сущностью уголовного наказания. Он обеспечивает необходимые условия для эффективной реализации других средств исправления в карательно-воспитательном процессе, проводимых с осужденными при отбывании наказания. В установленных законодательством правоограничениях и правилах поведения, обязательных для исполнения всеми субъектами уголовно-исполнительных правоотношений, реализуются карательная и воспитательная функции. Карательная функция режима осуществляется в зависимости от вида наказания, то есть зависит от объема установленных законом требований и ограничений. Воспитательная функция режима заключается в реализации мер по соблюдению установленных законом правил поведения, по привитию навыков социального общежития, по участию в культурно-массовых, спортивных и иных мероприятий.

     Таким образом, резюмируя выше сказанное, под исправлением осужденного следует понимать процесс формирования у него уважительного отношения к человеку, обществу, труду, нормам, правилам, обычаям и традициям общежития и стимулирования правопослушного поведения.

Исполнение наказания регламентируется нормами уголовно-исполнительного и иного законодательства.

Третья цель наказания – профилактика (превенция) совершения новых уголовных правонарушений - носит как общий (общее предупреждение), так и частный характер (специальное предупреждение).

Общепрофилактическая цель, то есть предупреждений со стороны иных лиц, достигается при:

а) установлении уголовно-правового запрета путем издания уголовного закона (угроза наказания);

б) посредством применения наказания к лицу, совершившему правонарушение (реализация угрозы);

в) обеспечении неотвратимости наказания за совершенные преступления, главным образом путем повышения уровня раскрываемости преступлений.

Неотвратимость уголовной ответственности и наказания, безусловно, имеет больший профилактический потенциал, чем степень строгости наказания. На наш взгляд, не всегда строгие наказания препятствуют распространению отдельных видов преступности (например, коррупции, наркобизнеса и т.д.). Имея большие финансовые дивиденды от криминальной деятельности, преступник, вряд ли, откажется от них, даже под угрозой наказания. Вместе с тем, высокая эффективность деятельности правоохранительных органов по раскрытию преступлению, участие общества в профилактике преступности, на наш взгляд, создадут благоприятные условия для противодействия данному социальному злу.

Адресатом при общей профилактике являются иные лица, т.е. не осужденные, но, вместе с тем, потенциально криминогенные.

При частной превенции (специальное предупреждение) осуществляется воздействие на поведение конкретных лиц, осужденных за совершение правонарушений, путем создания для них специальных условий, исключающих либо снижающих возможность совершать в будущем новые правонарушений (водворение в пенитенциарное учреждение, запрещение занимать определенные должности и т.д.). К числу мер частной превенции следует отнести пробационный контроль, устанавливаемый за лицами, освобожденными от отбывания наказания.

Предупреждение со­вер­ше­ния осужденным или лицом, отбывшим наказание, но­вых уголовных правонарушений пред­по­ла­га­ет та­кое воз­дей­с­т­вие на соз­на­ние данных категорий лиц, в ре­зуль­та­те действия ко­то­ро­го у последних нейтрализуется же­ла­ние со­вер­шать но­вые об­щес­т­вен­но опас­ные де­яния. Дан­ная цель - профилактика (превенция) совершения новых уголовных правонарушений, тесно свя­за­на со вто­рой целью - ис­п­рав­ле­ни­ем осуж­ден­но­го, что позволяет констатировать о пре­дуп­реж­де­нии со­вер­ше­ния но­вых прес­туп­ле­ний пу­тем ис­п­рав­ле­ния ли­ца, отбывшего наказание.

Согласно части 10) статьи 3 «Разъяснение некоторых понятий, содержащихся в настоящем Кодексе» Уголовно-исполнительного кодекса Республики Казахстан под пробационным контролем понимается «деятельность уполномоченных органов по осуществлению контроля за исполнением возложенных судом на осужденных обязанностей и их поведением, а также оказанию им содействия в получении социально-правовой помощи».

Предупреждение со­вер­ше­ния но­вых прес­туп­ле­ний, или пре­вен­ция, пред­по­ла­га­ет та­кое воз­дей­с­т­вие на соз­на­ние осуж­ден­но­го, в ре­зуль­та­те ко­то­ро­го он ут­ра­чи­ва­ет же­ла­ние со­вер­шать но­вые об­щес­т­вен­но опас­ные де­яния. Дан­ная цель не­пос­ред­с­т­вен­ным об­ра­зом свя­за­на со вто­рой целью - ис­п­рав­ле­ни­ем осуж­ден­но­го. Дру­ги­ми сло­ва­ми, мож­но го­во­рить о пре­дуп­реж­де­нии со­вер­ше­ния но­вых прес­туп­ле­ний пу­тем ис­п­рав­ле­ния осуж­ден­но­го ли­ца. Та­кое пре­дуп­реж­де­ние на­зы­ва­ют спе­ци­аль­ным (спе­ци­аль­ная пре­вен­ция). На­ка­за­ние мо­жет прес­ле­до­вать и цель об­щей пре­вен­ции - не­со­вер­ше­ние прес­туп­ле­ний ины­ми ли­ца­ми.

В науке уголовного права является дискуссионным вопрос разграничения целей специального (частного) предупреждения и исправления, решение которого возможно путем разделения частнопредупредительного и исправительного воздействий на осужденных по времени. Так, если при частнопредупредительном воздействии реализуется условия, пресекающие совершение новых преступлений, то можно говорить, что частная превенция достигается в период отбывания осужденным наказания. В этом случае показателем эффективности частной превенции является количество преступлений, совершенных осужденными в процессе отбывания назначенного судом наказания⁶⁹.

В то же время целью процесса исправления является несовершение преступлений в будущем. В этом случае критерием оценки цели исправления является уровень постпенитенциарного рецидива среди освобожденных от отбытия наказания. Смело можно утверждать, что осужденный исправился только тогда, когда он, отбыв наказание, больше не совершал уголовных правонарушений.

В результате такого подхода к разграничению целей исправления и частного предупреждения можно говорить об их относительной независимости и самостоятельности. Правда, здесь следует сделать оговорку: такое разделение целей исправления и частного предупреждения возможно только при отбывании срочных наказаний. На бессрочное наказание (пожизненное лишение свободы) или смертную казнь данное положение не распространяется⁷⁰.

Закрепленные в законе цели наказания должны быть самостоятельными, независимыми и реальными (достижимыми). При определенных обстоятельствах не все цели наказания могут быть достигнуты, что соответствует существующей практике исполнения наказаний и состоянию постпенитенциарного рецидива в нашей стране. Эффективность достижения поставленной цели наказания зависит от выбранного средства воздействия: для общей превенции – психическое воздействие угрозы применения наказания в отношении уголовных правонарушителей; для частной превенции – физическое и психическое воздействие дифференцированных условий отбывания наказаний по прогрессивной системе; для исправления – психическое воздействие отбытого уголовного наказания. Показателями эффективности воздействия целей наказания являются: для общей превенции – уровень первичной преступности; для частной превенции – уровень преступности среди лиц, отбывающих наказание (пенитенциарный рецидив); для исправления – уровень рецидивной преступности (постпенитенциарный рецидив). В то же время, необходимо отметить, что показатели эффективности цели общей превенции (уровень первичной преступности) и цели исправления (уровень рецидивной преступности) являются неточными, условными. Это связано с тем, что на данные показатели оказывают влияние различные факторы, учесть которые затруднительно (безработица, отсутствие жилья, разрыв социальных связей с родственниками, недостатки в карательно-воспитательной работе исправительных (пенитенциарных) учреждений и органов, исполняющих наказания и др.).

Что же касается цели восстановления социальной справедливости, то комплекс мер воздействия и показатели эффективности их применения отсутствуют в связи с научной не разработанностью.

Кроме того, на возможность достижения целей наказания существенно влияет их вид. Так, при применении смертной казни не решается вопрос исправления осужденного. Здесь следует отметить мнение профессора В.И. Зубковой считающей, что цель исправления осужденных не должна устанавливаться при назначении всех бессрочных наказаний (штраф, лишение воинского, специального или почетного звания, классного чина и государственных наград, смертная казнь) «ввиду специфики исполнения этих наказаний»⁷¹. Вместе с тем, если под целью исправления подразумевать несовершение новых уголовных правонарушений лицом после отбытия им назначенного судом наказания, то данную цель возможно определить перед всеми видами наказания.

В профилактической деятельности по пресечению преступлений и сокращению уровня преступности в целом должны участвовать не только правоохранительные органы страны. Все государственные органы, в той или иной мере, должны участвовать в профилактической деятельность. В частности, местные органы власти осуществляют данную государственную функцию путем: 1) создание рабочих мест для лиц, отбывших наказание в виде исправительных и общественных работ, осужденных к лишению свободы условно; 2) обеспечение жилищем лиц из малообеспеченных слоев населения; 3) организация учебных программ по приобретению профессий и повышению квалификации для несовершеннолетних из неблагополучных семей, безработных и т.д.; 4) создание условий для развития мелкого предпринимательства и др.

Только совместными действиями государства, общества и граждан возможно реализовать наиболее эффективную профилактику преступности в целях обеспечения социальной безопасности.