Глава 14. Понятие и цели наказания

§ 1.Понятие наказания

В теории уголовного права социальным нормам, которые реализуются принудительной силой государства, всегда уделялось особое внимание. Роль наказания, применяемого государством наряду с другими мерами принуждения для обеспечения безопасности жизнедеятельности человека, общества и государства, для их защиты от преступных посягательств, трудно переоценить. Действительно, в зависимости от достижения целей уголовного наказания можно судить о степени защищенности личности человека, его прав, свобод и законных интересов, стабильности правопорядка в обществе и эффективности правоприменительной деятельности государства. Иными словами, по уголовным наказаниям, существующим в системе права конкретной страны, можно судить о том, является ли данное государство правовым, а проводимая им политика гуманной и справедливой.

Принцип гуманизма предполагает в первую очередь всеобъемлющую защиту правоохраняемых интересов личности, общества и государства, а также гуманное отношение к лицам, осужденным за совершение уголовных проступков, впервые осужденным за совершение преступлений небольшой и средней тяжести.

Кроме того, при назначении наказания государство должно проявить гуманное отношение к социально уязвимым слоям населения - беременным и одиноким женщинам, имеющим на ижди­вении несовершеннолетних детей, несовершеннолетним, людям преклонного возраста. Еще Чезаре Беккариа в своем труде «О преступлениях и наказаниях» отмечал: «Не в жестокости, а в неизбежности наказания заключается один из наиболее эффективных способов предупредить преступления… Неизбежность наказания, даже умеренного, всегда производит более сильное впечатление, чем страх подвергнуться самому суровому наказанию, если при этом существует надежда на безнаказанность. … Жестокость наказания приводит к тому, что желание избежать его усиливается в зависимости от того, сколь велико угрожающее нам страдание»⁵⁰.

В то же время в отношении лиц, виновных в совершении тяжких и особо тяжких преступлений, скрывающихся от уголовного преследования, а также при рецидиве⁵¹ преступлений, государство должно жестко, но справедливо определять меру ответственности. Данное положение объясняется криминальной запущенностью личности преступника и повышенной общественной опасностью совершенного им деяния.

Уголовное наказание отличается от других мер государственного принуждения своими характерными признаками, правовой природой его содержания, целями и задачами его применения и наступившими в результате его применения правовыми последствиями.

Понятие наказания законодательно закреплено в ч. 1 ст. 39 УК, где данный правовой институт определяется как мера государственного принуждения, назначаемая по приговору суда. Оно применяется к лицу, признанному виновным в совершении уголовного правонарушения, и заключается в предусмотренном настоящим Кодексом лишении или ограничении прав и свобод этого лица.

Данное понятие наказания является результатом длительного развития теории уголовного права и формируется путем объединения различных его признаков. Следует выделить 9 основных признаков, характеризующих наказание:

1. наказание – это мера государственного принуждения, назначаемая

только судом от имени государства;

2. наказание назначается лишь за то деяние, которое предусматривается уголовным законом как уголовное правонарушение (уголовный проступок или преступление);

3. наказание носит публичный характер;

4. наказание имеет определенную форму;

5. наказанию присущ определенный порядок и условия применения (назначение и исполнение);

6. наказание носит строго индивидуальный характер;

7. наказание порождает определенные последствия;

8. наказание по своему содержанию является карой;

9. наказание применяется в определенных социально полезных целях: восстановление социальной справедливости, а также в целях исправления осужденного и предупреждения (частного и общего) совершения новых преступлений, как самим осужденным, так и иными лицами⁵².

Перечисленные основные признаки, характеризующие наказания, условно можно разделить на две группы. К первой группе следует отнести признаки, которые выражают сущность наказания, а ко второй – признаки, указывающие на основание, порядок и правовые последствия применения наказания.

Наказание имеет двоякое значение. С одной стороны, уголовное наказание представляет собой реакцию государства на совершенное виновным лицом уголовное правонарушение: уголовный проступок или преступление. Иными словами, государство в целях защиты прав, свобод и законных интересов человека, общественных интересов, охраны правопорядка, применяет наиболее строгую карательную меру принуждения, как уголовное наказание. В то же время для правонарушителя наказание выражается в уголовно-правовом последствии совершенного им правонарушения и заключается в лишении или ограничении прав и свобод виновного лица. Наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении уголовного правонарушения, и заключается в предусмотренном Уголовным кодексом Республики Казахстан лишении или ограничении прав и свобод этого лица. К лицу, не совершавшему уголовное правонарушение, наказание не должно применяться. За незаконное привлечение к уголовной ответственности предусмотрено уголовное наказание.

Таким образом, наказание представляет собой государственное принуждение, т.е. его назначение и исполнение является исключительной прерогативой уполномоченных на то государственных органов и осуществляется вопреки воле правонарушителя. Наказание всегда назначается от имени государства, иными словами, носит публичный характер и выражает официальное порицание правонарушителя и его деяния. При этом применяемое к виновному лицу наказание всегда предусмотрено в уголовном законе. Иными словами перечень видов наказаний является исчерпывающим.

Наказание представляет собой меру принуждения, имеющую определенные количественные и качественные параметры. В отличие от других мер государственного принуждения, применяемых за совершение гражданско-правовых деликтов, дисциплинарных проступков, административных правонарушений, уголовное наказание содержит больше ограничений (количественный параметр) и назначается только в отношении лица, совершившего уголовное правонарушение (уголовный проступок или преступление). Правовым последствием осуждения за преступление является судимость⁵³ (качественный параметр).

Таким образом, уголовное наказание представляет собой юридическое последствие уголовного правонарушения, а основанием его применения может быть только наличие юридического факта – совершения уголовного правонарушения (уголовного проступка или преступления).

Назначается наказание уполномоченным на то государственным органом – судом. Согласно п.п.1) п.3 ст. 77 Конституции Республики Казахстан лицо считается невиновным в совершении преступления, пока его виновность не будет признана вступившим в законную силу приговором суда. В соответствии с п.1 ст. 75 Конституции правосудие в Республике Казахстан осуществляется только судом, который выносит приговор и назначает наказание. Вступивший в законную силу обвинительный приговор является юридическим фактом, порождающим возникновение, изменение и прекращение уголовно-исполнительных правоотношений. Исполнение назначенного судом наказания является исключительной прерогативой уполномоченных на то государственных органов (например, Комитет уголовно-исполнительной системы). Освобождение от наказания осуществляется только судом. Существуют различные виды освобождения от наказания, к числу которых следует отнести условно-досрочное освобождение, амнистия, помилование и др.

Выше сказанное говорит о неразрывной связи институтов уголовного и уголовно-исполнительного права.

Уголовное наказание носит индивидуальный характер. Оно направлено против осужденного и совершенного им уголовного правонарушения и, никоим образом, не может быть перенесено на других лиц. Коллективной ответственности и наказания уголовное право Республики Казахстан не предусматривает⁵⁴. Здесь следует отметить, что совершение уголовного правонарушения при соучастии не влечет коллективную ответственность. Каждый соучастник (исполнитель, пособник, подстрекатель, организатор) несет уголовную ответственность только за свои противоправные, уголовно-наказуемые деяния (действия или бездействия) в зависимости от конкретного характера и степени участия в совершенном уголовном правонарушении.

Данное положение действует при реализации правового института прикосновенности к преступлению (заранее не обещанное приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем; заранее не обещанное укрывательство особо тяжких преступлений). Общественная опасность деяний, относящихся к институту прикосновенности к преступлению, заключается в том, что они препятствуют правоохранительным органам в реализации их функциональных обязанностей в розыске, установлении виновных в совершении уголовных правонарушений и привлечению их к ответственности. Вместе с тем, у данных деяний отсутствует причинная связь с совершенным уголовным правонарушением, они не образуют соучастия, но ответственность за их совершение наступает в силу того, что они содержат признаки самостоятельного состава правонарушения, предусмотренного уголовным законом.

В то же время следует отметить, что индивидуальный характер наказания не исключает косвенного нанесения вреда (причинять страдания) иным, непричастным к уголовному правонарушению, лицам (например, близким родственникам осужденного).

Характерная особенность наказания заключается в предусмотренном Уголовным кодексом Республики Казахстан лишении или ограничении прав, свобод и законных интересов виновного лица. Содержание наказания составляет лишение либо ограничение правонарушителя предусмотренных уголовным законом каких-либо материальных или духовных благ (жизнь, прав, свобод, законных интересов, имущество, честь и т.д.), что, в свою очередь, приводит к причинению ему страданий (они могут быть физического, морального, материального и иного характера). По своей сути уголовное наказание является карой за совершенное уголовное правонарушение. Все виды уголовных наказаний, предусмотренные уголовным законом (см. статью 40 УК РК), различаются между собой своим содержанием, иными словами, различными объемами кары⁵⁵.

Таким образом, под карой следует понимать принудительную, насильственную сторону наказания, иными словами предполагается применение предусмотренных законом совокупности лишений или ограничений прав, свобод и законных интересов осужденного. Отсутствие в наказании этих лишений или ограничений, то есть отсутствие кары, привело бы к потере наказанием своего правового, функционального содержания.

Объем лишений и ограничений, соответствующих конкретному виду наказания, строго обозначен в уголовном законе и не может быть дополнен судом или иным субъектом правоприменения по своему усмотрению.

В соответствии с законодательством объем лишений и ограничений, причиняемых наказанием, зависит от его вида. В свою очередь тот или иной вид наказания назначается судом в соответствии с тяжестью совершенного виновным уголовного правонарушения: чем опаснее правонарушение, тем строже наказание, которое предполагает более широкий объем лишений и ограничений, применяемых в отношении преступника. Карательные элементы наказания выражают такое свойство наказания, как устрашение. Кара выражает степень тяжести наказания. Чем интенсивнее выражены карательная, принудительная стороны наказания, тем строже наказание. В свою очередь, тяжесть назначаемого наказания должна зависеть от характера и степени тяжести совершенного преступления, личности преступника и других обязательств.

Здесь следует помнить, что уголовное законодательство Республики Казахстан не представляет кару как цель наказания. Различный объем кары в каждом конкретном виде наказания является, своего рода, стимулом для привития осужденному правопослушного поведения. Выбирая то или иное наказание, суд определяет определенный комплекс лишений и ограничений, достаточных для восстановления социальной справедливости и исправления осужденного.

Таким образом, кара не является целью уголовного наказания, а представляет собой правовую сущность. Не может быть признано уголовным наказанием то, что не наделено характерными свойствами кары, причиняющими страдания лицу, совершившему уголовное правонарушение.

В этой связи представляется, на наш взгляд, спорным мнение ряда ученых (И.И. Карпец, В.Г. Смирнов, М.И. Якубович), рассматривающих кару в качестве цели наказания. Так, например, Н.А. Беляев считал, что «под карой как целью наказания мы понимаем причинение правонарушителю страданий и лишений в качестве возмездия за совершенное преступление»⁵⁶. Аналогичную научную позицию высказывал в своих трудах и И.И. Карпец, который, в частности, отмечал, что наказанию как особой мере государственного принуждения присущ такой характерный признак, как судимость, которая влечет за собой отрицательные правовые и моральные последствия⁵⁷.

Существовало мнение других ученых – специалистов в области уголовно-исполнительного права (А.Л. Ременсон, Н.А. Стручков, М. Д. Шаргородский), к которым присоединяется автор данной главы, справедливо рассматривавших наказание как один из способов исправления осужденных.

Думается, что если в процессе уголовного судопроизводства будет преследоваться цель возмездия лицу за совершенное им уголовное правонарушение, то это не будет способствовать поступательному развитию общества и строительству правового и социального государства. Наоборот, ужесточение репрессивных свойств наказания приведет к повышению социальной напряженности в обществе, увеличит финансовые затраты на исполнение уголовных наказаний и другим негативным последствиям.

Следует помнить, что в видах наказания и содержащихся в каждом из них определенный комплекс различных правоограничений выражается объемом карательных свойств конкретного наказания, который должен соответствовать тяжести совершенного правонарушения и личности правонарушителя.

Таким образом, каким бы ни было уголовное наказание, оно всегда лишает или ограничивает осужденного в выборе определенного дозволенного поведения, куда, помимо субъективных прав, также входят правовые возможности, которые являются законными интересами личности⁵⁸.

Ещё одно важное свойство наказания, отличающее его от других мер государственного принуждения, заключается в том, что судом даётся отрицательная как правовая, так и моральная оценка личности преступника и совершенного им правонарушения.

Таким образом, суд, назначая то или иное наказание, выражает от имени государства порицание лицу, совершившему уголовное правонарушение.

Указанные выше признаки позволяют отличать уголовное наказание от иных мер государственного принуждения. В качестве примера следует привести определенное сходство уголовного наказания с принудительным исполнением решения по гражданским делам. Существенное различие данных правовых институтов заключается в том, что принудительное исполнение решения суда по гражданскому делу выносится, во-первых, не в связи с совершением уголовного правонарушения, а по поводу споров имущественного или личного неимущественного характера, разрешаемых в гражданском судопроизводстве и, во-вторых, исполнение его не влечет за собой уголовно-правовых последствий (например, судимости).

Уголовное наказание следует отличать от принудительных мер воспитательного и медицинского характера, исполнение которых направлено на принуждение правонарушителя к избранию определенной модели поведения, отвечающей требованиям общественного порядка, морали и традициям, существующим в обществе, а также выздоровление пациента.

Отличается наказание и от мер дисциплинарного взыскания, которые назначаются уполномоченным на то должностным лицом в порядке служебной подчиненности за нарушение дисциплинарного устава и иных служебных обязанностей.

Кроме того, уголовное наказание следует отличать и от таких мер государственного принуждения, как административное взыскание, виды которого регламентируются административным законодательством. Затруднение вызывает то, что отдельные виды административного взыскания по названию весьма схожи с уголовным наказанием (например, штраф, арест), однако как по правовой природе, своему карательному содержанию, так и по процедуре применения и исполнения они существенно отличаются от одноименных видов уголовного наказания. Меры административного взыскания (воздействия) применяются за совершение деяний, являющихся административным правонарушением, степень общественной опасности которого значительно ниже степени общественной опасности уголовного правонарушения (уголовного проступка и преступления).

Важным вопросом для более глубокого понимания правовой природы наказания является познание соотношения уголовной ответственности и наказания. Здесь необходимо отметить, что уголовная ответственность и наказание – это нетождественные понятия. Уголовное наказание составляет основное правовое содержание уголовной ответственности. Данное положение основывается на следующих положениях ч. 2 ст. 2 УК РК: где отмечается, что Уголовный кодекс «устанавливает основания уголовной ответственности, определяет, какие опасные для личности, общества или государства деяния являются уголовными правонарушениями, то есть преступлениями или уголовными проступками, устанавливает наказания и иные меры уголовно-правового воздействия за их совершение». В ст. 4 УК РК закреплено, что единственным основанием уголовной ответственности является совершение уголовного правонарушения, то есть деяния, содержащего все признаки состава преступления либо уголовного проступка, предусмотренного Уголовным кодексом. Правовой анализ указанных новелл позволяет утверждать о том, что понятие наказания гораздо уже понятия уголовной ответственности и является его составной частью.

Различие рассматриваемых нами правовых институтов подтверждается и содержанием раздела 5 «Освобождение от уголовной ответственности и наказания», где ст.ст. 65-71 УК РК регламентируют освобождение от уголовной ответственности, а ст.ст. 72-77 УК РК – освобождение от наказания.

Из содержания выше изложенной части 2 статьи 2 УК РК следует, что уголовную ответственность за совершение уголовного правонарушения составляют «наказания и иные меры уголовно-правового воздействия».