- •1.Понятие пп. Предмет и метод пп
- •2.Предпринимательские правоотношения
- •1. Два вида организатора торговли: биржа и торговая система
- •2. Унифицированные требования, предъявляемые к биржам
- •2.1. Изменение организационно-правовой формы биржи
- •2.2. Установление обязательных нормативов для биржи
- •2.3. Получение единой лицензии биржи
- •2.4. Снятие ограничений по акционерному капиталу
- •3. Расширение перечня участников организованных торгов
- •4. Изменение правил допуска ценных бумаг к организованным торгам
- •5. Новый порядок вступления в силу изменений в правила биржи
- •6. Право фсфр приостанавливать торги
- •7. Усиление административной ответственности за нарушение законодательства об организованных торгах
- •Основные направления государственного регулирования пд:
- •Функции государственного управления:
- •Методы государственного регулирования пд
- •Статья 21. Реклама алкогольной продукции
- •Статья 24. Реклама лекарственных средств, медицинских изделий и медицинских услуг, методов профилактики, диагностики, лечения и медицинской реабилитации, методов народной медицины
- •Статья 25. Реклама биологически активных добавок и пищевых добавок, продуктов детского питания
- •Статья 26. Реклама продукции военного назначения и оружия
- •Статья 27. Реклама основанных на риске игр, пари
- •Статья 28. Реклама финансовых услуг и финансовой деятельности
- •Статья 29. Реклама ценных бумаг
- •Статья 30. Реклама услуг по заключению договоров ренты, в том числе договора пожизненного содержания с иждивением
- •Статья 30.1. Реклама деятельности медиаторов по обеспечению проведения процедуры медиации
- •Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •Лицензирование деятельности
- •Брокерская и дилерская деятельность
- •Деятельность по управлению ценными бумагами
- •Клиринговая и депозитарная деятельность
- •Деятельность по ведению реестра и организации торговли
- •Статья 4. Субъекты оценочной деятельности
- •Статья 5. Объекты оценки
- •Статья 8. Обязательность проведения оценки объектов оценки
Брокерская и дилерская деятельность
Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и/или по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента, в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Брокерская деятельность осуществляется на основе договора и имеет такие особенности:
брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления;
если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен, привел к причинению ему убытков, брокер обязан возместить сумму причиненного ущерба;
денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок, должны находиться на отдельном банковском счете;
брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства клиента, а также брокер вправе предоставлять клиенту взаем денежные средства для совершения маржинальных сделок (условия определяются договором о брокерском обслуживании); брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаге обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
Особенности дилерской деятельности:
дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация;
дилер кроме цены сделки имеет право объявить иные существенные условия договора: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии указания на существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом;
уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.
Деятельность по управлению ценными бумагами
Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
Особенности деятельности управляющего:
лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам;
управляющий обязан указывать, что он действует в качестве управляющего, проставляя «Д.У.»;
если конфликт интересов управляющего и его клиента, о котором клиент не был уведомлен, привел к причинению ему убытков, управляющий обязан возместить сумму причиненного ущерба;
управляющий вправе совершать сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов;
иск о нарушении управляющим требований законодательства может быть предъявлен клиентом в течение одного года с даты получения им соответствующего отчета управляющего.