- •1.Понятие пп. Предмет и метод пп
- •2.Предпринимательские правоотношения
- •1. Два вида организатора торговли: биржа и торговая система
- •2. Унифицированные требования, предъявляемые к биржам
- •2.1. Изменение организационно-правовой формы биржи
- •2.2. Установление обязательных нормативов для биржи
- •2.3. Получение единой лицензии биржи
- •2.4. Снятие ограничений по акционерному капиталу
- •3. Расширение перечня участников организованных торгов
- •4. Изменение правил допуска ценных бумаг к организованным торгам
- •5. Новый порядок вступления в силу изменений в правила биржи
- •6. Право фсфр приостанавливать торги
- •7. Усиление административной ответственности за нарушение законодательства об организованных торгах
- •Основные направления государственного регулирования пд:
- •Функции государственного управления:
- •Методы государственного регулирования пд
- •Статья 21. Реклама алкогольной продукции
- •Статья 24. Реклама лекарственных средств, медицинских изделий и медицинских услуг, методов профилактики, диагностики, лечения и медицинской реабилитации, методов народной медицины
- •Статья 25. Реклама биологически активных добавок и пищевых добавок, продуктов детского питания
- •Статья 26. Реклама продукции военного назначения и оружия
- •Статья 27. Реклама основанных на риске игр, пари
- •Статья 28. Реклама финансовых услуг и финансовой деятельности
- •Статья 29. Реклама ценных бумаг
- •Статья 30. Реклама услуг по заключению договоров ренты, в том числе договора пожизненного содержания с иждивением
- •Статья 30.1. Реклама деятельности медиаторов по обеспечению проведения процедуры медиации
- •Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •Лицензирование деятельности
- •Брокерская и дилерская деятельность
- •Деятельность по управлению ценными бумагами
- •Клиринговая и депозитарная деятельность
- •Деятельность по ведению реестра и организации торговли
- •Статья 4. Субъекты оценочной деятельности
- •Статья 5. Объекты оценки
- •Статья 8. Обязательность проведения оценки объектов оценки
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
|
|
Участники рынка ценных бумаг выполняют следующие виды профессиональной деятельности:
брокерскую;
дилерскую;
деятельность по управлению ценными бумагами;
по определению взаимных обязательств (клиринг);
депозитарную деятельность;
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Безусловно, каждая из них имеет свою особенность, но одно из них объединяет — это лицензирование и подчинение требованиям, предъявляемым федеральным органом исполнительной власти. В частности, к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг:
к лицам, выполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, которую они не могут осуществлять, если у организаций, возглавляемых ими, были аннулированы лицензии или вынесено решение о применении процедур банкротства по истечении менее трех лет;
к лицам, имеющим судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
к лицам, избранным на должность единоличного исполнительного органа или назначенным руководителем контрольного подразделения (контролером) фондовой биржи, организации, осуществляющей клиринговую деятельность и депозитарную деятельность, а также выполняющей расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж.
Лицензирование деятельности
Деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется на основе лицензии. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг основано на специальных понятиях и определениях. Лицензированиеустанавливает порядок и условия выдачи, продления, замены лицензии на осуществление различных видов профессиональной деятельности, получения дубликата лицензии, а также в случае прекращения действия лицензии.
Лицензия - специальное разрешение на осуществление конкретного вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому или физическому лицу;лицензируемый вид деятельности - вид деятельности, на осуществление которого на территории Российской Федерации требуется получение лицензии; лицензирование - мероприятия, связанные с предоставлением лицензий, переоформлением, аннулированием, приостановлением и возобновлением действия лицензий и контролем за соблюдением требований и условий, выполнение которых обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.
Основными принципами осуществления лицензирования являются:
обеспечение единства экономического пространства на территории страны;
установление лицензируемых видов деятельности;
установление порядка лицензирования;
установление лицензионных требований и условий;
гласность и открытость лицензирования;
соблюдение норм законности.
К требованиям и условиям лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг, которые предусматривают неукоснительное соблюдение порядка получения лицензии и предоставления необходимых документов, относятся требования относительно величины собственного капитала профессионального участника и условия совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.