- •Содержание Введение
- •Глава 1. Понятие и роль внутреннего контроля в коммерческом банке как элементе системы противодействия отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (под/фт)
- •1.1 Содержание внутреннего контроля в коммерческом банке как элементе системы под/фт
- •1.2 Цели и задачи внутреннего контроля в коммерческом банке по противодействию легализации преступных доходов
- •1.3 Направления внутреннего контроля в коммерческом банке в рамках под/фт
- •1.4 Субъекты внутреннего контроля в коммерческом банке, действующие в целях под/фт
- •Список литературы
Список литературы
Гражданский Кодекс Российской Федерации от 30 ноября 1994 г. №51-ФЗ (ред. от 05.05.2014г) // СПС «КонсультантПлюс»
Федеральный Закон от 02.12.1990г. (в ред. от 05.05.2014г.) №395-1 «О банках и банковской деятельности» // СПС«КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 22.04.1996г. № 39-ФЗ (в ред. от 28.12.2013г.) «О рынке ценных бумаг» // СПС«КонсультантПлюс»
Федеральный Закон от 26.12.1995г. № 208-ФЗ (в ред. от 28.12.2013г.) «Об Акционерных коммерческого банках» // СПС«КонсультантПлюс»
Федеральный Закон от 25.02.1999г. № 39-ФЗ (в ред. от 28.12.2013г.) «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений»// СПС«КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 11.03.1997г. № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе»// СПС«КонсультантПлюс»
Федеральный Закон от 29.07.1998г. № 136-ФЗ(в ред. от 14.06.2012г.) «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» // СПС«КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ (в ред. от 23.07.2013г.) «Об ипотечных ценных бумагах» // СПС«КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ (в ред. от 12.03.2014) «Об инвестиционных фондах» // СПС«КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 09.07.1999 № 160-ФЗ (в ред. от 03.02.2014, с изм. от 05.05.2014) «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» // СПС«КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 27.06.2011г. № 161-ФЗ (в ред. от 05.05.2014г.) «О национальной платёжной системе» (с изм. и доп., вступ. в силу с 16.05.2014г.) // СПС«КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ (в ред. от 23.07.2013г.) «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» // СПС«КонсультантПлюс»
Федеральный закон от 26 июля 2006г. № 135-ФЗ (в ред. от 28.12.2013г.) «О защите конкуренции» // СПС«КонсультантПлюс»
Положение Банка России от 20.03.2006г. № 283-П (в ред. от 03.12.2013) «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери» // СПС«КонсультантПлюс»
Положение Банка России от 16.12.2003г. № 242-П (ред. от 05.03.2009г.) «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» // СПС«КонсультантПлюс»
Инструкция Банка России от 27.12.2013г. № 148-И «О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации» // СПС«КонсультантПлюс»
Инструкция Банка России от 03.12.2012 № 139-И (в ред. от 25.10.2013) «Об обязательных нормативах» // СПС«КонсультантПлюс»
Письмо Банка России от 10.02.1992г. №14-3-20 (в ред. от 29.11.2000г.) «Положение "О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций» // СПС«КонсультантПлюс»
Банковское дело: учебник/ под ред. Лаврушина О.И., Мамоновой И.Д, Валенцевой Н.И.- М.: Кнорус, 2009г. - 768с.
Банковское дело: учебник/ под ред. Коробовой Г.Г.- М.: Экономистъ, 2006г. - 766с.
Банковское дело: учебник/ под ред. Белоглазовой Г.Н., Кроливецкой Л.П.- 5-е изд., перераб. и доп.- М.: Финансы и статистика, 2003г. - 592с.
Копытова, А. И. Банки и банковское дело : учеб. пособие. – Томск : Изд-во ТГПУ, 2009. – 248с.
Костерина Т.М. Банковское дело: учебно-практическое пособие. – М.: Изд. центр ЕАОИ, 2009. –360с.
Свиридов О.Ю. Банковское дело: учебное пособие. Ростов н/Д: Феникс.2010г. - 256с.
Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник.—М.: ИНФРА-М, 2007. - 379с.
Никифорова В.Д. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие. – СПб.: Изд-во СПбГУЭФ, 2010. - 160с.
Гуськова Н.Д., Русяев Я.В. Формирование портфеля ценных бумаг на основе результатов фундаментального анализа фондового рынка // Финансы и кредит. - 2013г. - №8. с. 14-23
Карлов А.М., Вольвач Е.А. Проблемы регулирования российского фондового рынка // Финансы и кредит. - 2013г. - №28. с.2-7
Мирошниченко О.С. Ценные бумаги в ресурсной базе и капитале коммерческого банка//Финансы и кредит. - 2012г. - №41. с. 68-79
Рожкова И.В., Азарян Н.А. Экономическая сущность деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг // Финансы и кредит. - 2013г. - №9. с.51-56
Русяев Я.В. Практика использования сравнительного и доходного подходов к фундаментальному анализу в прогнозировании рынка ценных бумаг //Финансы и кредит. - 2013г. - №4. с.51-60
Банк России: [Электронный ресурс]. URL: http://www.cbr.ru/ (Дата обращения: 11.05.2014)
СФ упразднил такие формы юрлиц, как ОДО и ЗАО - принят новый блок поправок в ГК: [Электронный ресурс]. URL: http://pda.pravo.ru/news/view/104696/?=1398795872 (Дата обращения: 11.05.2014)
Investfunds группа Clouds: [Электронный ресурс]. URL: http://investfunds.ru/ (Дата обращения: 11.05.2014)
ФИНАМ: [Электронный ресурс]. URL: http://www.finam.ru/ (Дата обращения: 11.05.2014)
