Вопрос 54

Российские эмитенты вправе размещать ценные бумаги за пределами Российской Федерации только по

разрешению:

Ответы:

А. Банка России

В. Министерства финансов по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

С. федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Министерством

Финансов

D. федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Вопрос 55

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" ценные бумаги, выпущенные иностранными эмитентами, допускаются к размещению и публичному обращению в РФ:

Ответы:

А. при наличии разрешения Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ

В. при наличии разрешения Банка России С.

C.при наличии разрешения Министерства финансов

D.при наличии международного договора Российской Федерации или соглашения о взаимодействии федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг с соответствующим органом другой страны

Вопрос. 2.4.2.10

Разрешения на размещение и обращение ценных бумаг российского эмитента заграницей выдаются при

условии:

I. если ценные бумаги эмитента включены в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи.

II. если эмитентом ранее уже было осуществлено размещение заграницей.

III. если эмитентом уплачена государственная пошлина за выдачу такого разрешения в размере 10 000 рублей. Ответы:

А. Верно все, кроме I | ВуВерно все, кроме II ч;. Верно все, кроме III В. Верно все перечисленное

Вопрос. 2.4.2. И

Размер государственной пошлины за выдачу разрешения на размещение и обращение эмиссионных ценных

бумаг российского эмитента заграницей составляет:

Ответы:

1 000 рублей

\ 0 000 рублей

100 000 рублей ^. 0,2% номинальной суммы выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента, но не более 100 000 рублей

Вопрос. 2.4.2.12

В какой срок после завершения размещения ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий

орган отчет об итогах выпуска ценных бумаг?

Ответы:

А. В течение 5 дней

В. В течение 10 дней

С. В течение 2 недель

В) В течение 30 дней

Вопрос. 2.4.2.13

Какую информацию должен содержать отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг (облигаций)?

I. Даты начала и окончания размещения ценных бумаг

II. Фактическую цену размещения ценных бумаг

Количество размещенных ценных бумаг

Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги

V. Список владельцев ценных бумаг Ответы:

А. Только I, II и III *) I, II, Ш и IV

95

С. И, III, IV и V

О. Все перечисленные

Вопрос. 2.4.2.14

Укажите срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" Ответы:

А. не более 5 дней В. не менее 10 дней ) 2 недели ). не превышающий 30 дней

Вопрос. 2.4.2.15.1

Акционерное общество НЕ ВПРАВЕ выпускать облигации... Ответы:

А. На предъявителя

В. Ранее третьего года существования общества С. Без обеспечения залогом или имуществом третьих лиц ШЛ-1а сумму, превышающую уставный капитал, в случае отсутствия обеспечения

Вопрос. 2.4.2.15.2

В каком случае выпуск облигаций противоречит Закону "Об акционерных обществах"?

Ответы:

А. Акционерное общество выпускает облигации на предъявителя

В. Акционерное общество выпускает облигации на сумму, равную предоставленному третьими лицами

обеспечению, ранее третьего года своей деятельности

одионерное общество выпускает облигации при неполной оплате уставного капитала . Решением о размещении облигаций установлена возможность досрочного погашения облигаций

Вопрос. 2.4.2.15.3

Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении облигаций акционерного общества (АО) Ответы:

А. АО может выпускать именные облигации и облигации на предъявителя /'В. Оплата и погашение облигаций АО может производиться только деньгами л! АО может осуществить досрочное погашение облигаций по желанию их владельцев В. Облигации, конвертируемые в акции, могут выпускаться АО только в пределах общего количества объявленных акций

Вопрос. 2.4.2.16

Облигациями с обеспечением признаются облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается:

I. залогом

П. поручительством

банковской гарантией

государственной или муниципальной гарантией Ответы:

А) Все перечисленное

С. 1, II, III В. I и III

Вопрос. 2.4.2.17

Отметьте неправильное утверждение относительно эмиссии облигаций с залоговым обеспечением:

Ответы:

(^А^Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением может быть только недвижимое имущество М3\ Имущество, являющееся предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением, подлежит оценке

оценщиком

С. Нотариальное удостоверение и государственная регистрация учреждением юстиции решения о выпуске

облигаций, обеспеченных ипотекой, осуществляется после государственной регистрации выпуска таких

облигаций

В. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по облигациям с залоговым

обеспечением имущество, являющееся предметом залога, подлежит реализации по письменному требованию

любого из владельцев таких ценных бумаг

96

Вопрос. 2.4.2. 18.1

В каких случаях выпуск облигаций противоречит требованиям закона "Об акционерных обществах"?

I. Уставный капитал акционерного общества АВС составляет 500 млн. руб., общество осуществляет выпуск облигаций на сумму 1 млрд. руб., под предоставленное третьими лицами обеспечение на сумму 500 млн. руб.

II. Акционерное общество ЬММ с уставным капиталом 1 млрд. руб., учрежденное в январе 1997 г., выпускает облигации на сумму 500 млн. руб. в марте 1998 г. без обеспечения

Ответы:

А. Только в случае выпуска облигаций АВС В. Только в случае выпуска облигаций ЬМЫ ^О Во всех перечисленных случаях

Вопрос. 2.4 .2. 18.2

В каких случаях допускается выпуск акционерным обществом облигаций без обеспечения?

I. На сумму, не превышающую величину уставного капитала

II. Не ранее 2-го года деятельности общества

Не ранее 3-го года деятельности общества

При наличии 2-х утвержденных годовых балансов Ответы:

А. В случае одновременного соблюдения I, II и IV условий

. В случае соблюдения I условия или одновременного соблюдения II и IV условий случае одновременного соблюдения 1, III и IV условий случае соблюдения I условия или одновременного соблюдения III и IV условий

Вопрос. 2.4.2. 19

Отметьте неправильное утверждение, касающееся эмиссии опционов эмитента: Ответы:

А. Эмитент не вправе размещать опционы эмитента, если количество объявленных акций эмитента меньше количества акций, право приобретения которых предоставляют такие опционы

В. Количество акций определенной категории, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может превышать 5 % акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента

ГсТ^ешение о выпуске опционов эмитента не может предусматривать ограничения на их обращение ьГ Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала акционерного общества

Вопрос . 2.4.2.20

Количество акций определенной категории, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может превышать Ответы:

(7^5% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента

В. 10% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента

С. 25% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента

В. 50% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента

Вопрос. 2.4.2.2 1.1

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются:

I. Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения сертификатов в депозитарии

II. Записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и хранении сертификатов в депозитарии

Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при бездокументарной форме выпуска

Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме выпуска Ответы:

А. I, II и III В. II, III и IV С. I, 111 и IV , II, III и IV

Вопрос .2.4.2.21.2

В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться только записями на

лицевых счетах в системе ведения реестра

97

I. В случае именных документарных ценных бумаг

II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг

II]. В случае документарных ценных бумаг на предъявителя Ответы: А. Только 1 (В^Только II С. Только I и II В. Во всех перечисленных случаях

Вопрос. 2.4.2.2 1.3

В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться записями по счетам депо в

депозитариях

I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг

II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг Ответы :

А. Только I В. Только II (слЗо всех перечисленных случаях

Вопрос. 2.4.2.22.1

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю

I. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на счет депо приобретателя в депозитарии

II. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на лицевой счет приобретателя в системе ведения реестра

С момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, если учет ведется в депозитарии

С момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, если учет ведется в системе ведения реестра

Ответы: А^ Только I и II \В}Толъко III или IV С. И, III и IV

0. I, II, III и IV

Вопрос . 2.4.2.22.2

Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю

1. В момент передачи приобретателю сертификата

II. В момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в случае хранения сертификата в депозитарии

III. В момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра Ответы:

А. Только I В.Голько II (СуГолько I и II

0. Только I и III

Вопрос . 2.4.2.22.3

В случае нахождения сертификата у владельца право собственности на документарную ценную бумагу на

предъявителя переходит к приобретателю в момент

1. Передачи сертификата приобретателю

II. Осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в депозитарии

III. Внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра Ответы:

ЛТолько I

С. I и III

0. I и II или Г и Ш

Вопрос . 2.4.2.23

В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться осуществление приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг?

1. В случае предъявительских документарных ценных бумаг П. В случае именных документарных ценных бумаг

98

III. В случае именных бездокументарных ценных бумаг Ответы: А. Только II (]В/Голько III С. Только II или III ^. Во всех перечисленных случаях

Вопрос . 2.4.2.24

В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" в каких случаях моментом перехода прав собственности на

эмиссионные ценные бумаги может являться передача сертификатов ценных бумаг приобретателю?

I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг

II. В случае именных документарных ценных бумаг

III. В случае именных документарных ценных бумаг - после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра

1}тветы: САуГолько I В. Только I и II С. Только I и III

Вопрос . 2.4.2.25

Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя?

I. Путем предъявления эмитенту сертификатов владельцем ценных бумаг

II. Путем предъявления эмитенту сертификатов доверенным лицом владельца ценных бумаг

III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов по поручению владельцев ценных бумаг с приложением списка владельцев

Ответы:

А. Только I

В. Только I или II

или III ШЛюбым из перечисленных выше способов

Вопрос . 2.4.2.26

Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя, в случае хранения сертификатов в депозитариях?

I. Путем передачи депозитариями сертификатов владельцам ценных бумаг или их доверенным лицам для предъявления их эмитенту

П. Путем предъявления эмитенту сертификатов депозитариями по поручению владельцев ценных бумаг III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов ценных бумаг по поручению, предоставляемому по депозитарному договору, а также списка владельцев ценных бумаг Ответы: АЛ В. II (а III Т). Любым из перечисленных способов

Вопрос. 2.4.2.27

По отношению к какому лицу производится исполнение обязательств эмитентом, в случае, если к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств не были сообщены данные о новом владельце ценных бумаг? Ответы:

А. По отношению к новому владельцу ценных бумаг

уЗуПо отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия

С. По отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия, если договором между эмитентом и держателем реестра не установлено иное

Вопрос . 2.4.2.28

Из ниже перечисленных укажите утверждение, противоречащее Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении прав и обязанностей номинального держателя Ответы:

\А) Перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя влечет за собой переход права доверительного управления на ценные бумаги к последнему

В. Номинальный держатель вправе совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиента, в интересах которого он является номинальным держателем, и в соответствии с заключенным договором

99

85