- •8508/2-4 « Фінансова аналітика та інжиніринг у банку»
- •Київ кнеу 2014
- •1. Вступ
- •2. Тематичний план дисципліни
- •3. Програма дисципліни та рекомендована література
- •Тема 1 Завдання і методи здійснення валютного регулювання та контролю
- •Тема 3 Регулювання валютного ринку
- •Тема 4 Регулювання та контроль за здійсненням торгових валютних операцій
- •Тема 5 Регулювання та контроль за здійсненням неторгових валютних операцій
- •Тема 6 Регулювання та контроль валютних операцій, пов'язаних з рухом капіталу
- •Тема 7 Заходи боротьби з відмивання грошей
- •Тема 8. Відповідальність за порушення норм валютного законодавства
- •Список рекомендованої літератури
- •4. Плани контактних занять
- •Структура контактних занять (заочна форма навчання)
- •Контактне заняття № 1
- •Контактне заняття № 2
- •Контактне заняття № 3
- •Контактне заняття № 4
- •Контактне заняття № 5
- •5.Плани навчальної роботи студента заочної форми навчання в міжсесійний період
- •6. Організація самостійної роботи студентів.
- •6.1. Перелік завдань та форми організації самостійної роботи студентів при вивченні теоретичного матеріалу дисципліни (за формами навчання);
- •Завдання для модульних (домашніх) робіт
- •Контрольне завдання
- •Зразок контрольного завдання
- •Аналітичний огляд наукових публікацій
- •Підготовка презентації
- •6.2. Завдання для виконання на базах практики (для дисциплін, що вивчаються при проходженні практики);
- •Основні вимоги до оформлення та змісту завдань
- •6.3.Перелік індивідуальних завдань (тематика рефератів, есе, наукових робіт, розрахункових завдань, контрольних робіт для студентів заочної форми навчання тощо)
- •7.Система поточного і підсумкового контролю знань студентів
- •7.1. Карти самостійної роботи студентів (за формами навчання).
- •Довідкова інформація:
- •7.2. Порядок поточного контролю та критерії оцінювання знань студентів з дисципліни (за формами навчання)
- •7.3. Порядок підсумкового оцінювання знань студентів
- •7.4. Зразок екзаменаційного білета
Тема 3 Регулювання валютного ринку
Валютний ринок. Валютний ринок та його види. Національний валютний ринок. Ринок FOREX. Агенти валютного ринку. Резиденти та нерезиденти Нормативні документи, що регламентують порядок діяльність банків на валютному ринку України та міжнародних ринках.
Структура та становлення валютного ринку України. Сегменти валютного ринку. Валютна біржа. Організація торгів. Міжбанківський валютний ринок. Правила здійснення торгів на міжбанківському валютному ринку. Готівковий валютний ринок..
Види валютних операцій. Конверсійні валютні операції. Сутність та види конверсійних операцій. Касові валютні операцій. Операції ТОМ. Операції ТОД. Операції спот. Строкові валютні операції. Форварди. Ф’ючерси. Опціони. Свопи. Цілі здійснення валютних операцій. Практика здійснення конверсійних валютних операцій.
Валютна позиція. Види валютних позицій. Переоцінка валютних позицій. Економічні нормативи НБУ, що регламентують відкриту валютну позицію комерційних банків.
Тема 4 Регулювання та контроль за здійсненням торгових валютних операцій
Організаційно-правові основи зовнішньоекономічної діяльності в Україні. Система та структура державного регулювання зовнішньоекономічної діяльності. Органи державного регулювання зовнішньоекономічної діяльності України. Видів зовнішньоекономічної діяльності .Суб’єктами зовнішньоекономічної діяльності в Україні.
Порядок здійснення розрахунків за експортно-імпортними операціями. Нормативні документи, що регламентують здійснення розрахунків за експортно-імпортними операціями. Міжнародні документи: УПЗ для документарних акредитивів, УПЗ для інкасо. Порядок відкриття та ведення рахунків в іноземній валюті. Розподільчі рахунки. Обов’язковий продаж валютних надходжень.
Валютно-фінансові умови здійснення міжнародних розрахунків. Засоби платежів. Валюта ціни. Валюта платежу. Умови платежу. Форми міжнародних розрахунків. Акредитиви. Інкасо. Авансові розрахунки. Розрахунки за відкритим рахунком. Способи платежів.
Валютний контроль експортний та імпортних операцій. Повноваження банків у сфері валютного контролю.
Тема 5 Регулювання та контроль за здійсненням неторгових валютних операцій
Поняття неторгових валютних операцій. Операції з дорожніми чеками. Операції з пластиковими картками. Послуги з переказу коштів клієнта за кордон. Оплата переказів з-за кордону та сплата інших платіжних документів.
Регулювання діяльності пунктів обміну іноземної валюти. Особливості регулювання діяльності власних обмінних пунктів банків та пунктів, що працюють за агентськими угодами. Режим роботи обмінних пунктів. Встановлення курсів обміну.
Організація вивезення та ввезення банкнот та дорожніх чеків. Отримання індивідуальної ліцензії на вивезення банкнот. Отримання дозволу на ввезення банкнот. Отримання дозволу на ввезення дорожніх чеків. Отримання дозволу на ввезення бланків інших чеків. Декларування цінностей.
Тема 6 Регулювання та контроль валютних операцій, пов'язаних з рухом капіталу
Правовий режим інвестиційної діяльності Види іноземних інвестицій Форми здійснення іноземних інвестицій. Державна реєстрація та контроль за здійсненням іноземних інвестицій.
Інвестиції нерезидентів в Україну. Правила розрахунків для нерезидентів на території України. Порядок перерахунку за кордон доходів, прибутку та інших коштів, отриманих іноземними інвесторами. Регулювання діяльності іноземних банків та філій іноземних банків на території України.. Регулювання залучення іноземних кредитів.
Інвестиції резидентів за кордоном. Умови надання НБУ індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за межі України. Регулювання діяльності вітчизняних банків та їх філій за кордоном. Відкриття резидентами рахунків за кордоном.