РОЗДІЛ 3. Дилерська та брокерська діяльність

торгівця цінними паперами

1.Обов’язки торговців при здійсненні ними операцій з цінними

паперами

Обов'язки андеррайтера:

• здійснювати облік розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів (облік заявок на придбання цінних паперів або інших фінансових інструментів; облік осіб, що придбавають цінні папери або інші фінансові інструменти; облік укладених договорів на придбання цінних паперів або інших фінансових інструментів; облік документів, що підтверджують оплату цінних паперів або інших фінансових інструментів (у випадку, якщо оплата за розміщені цінні папери або інші фінансові інструменти здійснювалася на рахунок андеррайтера з подальшим переказом грошових коштів за розміщені цінні папери або інші фінансові інструменти на рахунок емітента), якщо стороною, відповідальною за облік розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів, є андеррайтер;

• надавати розпорядження депозитарію на переказ розміщених цінних паперів або інших фінансових інструментів на рахунки в цінних паперах зберігачів з метою їх зарахування на рахунки перших власників (у випадку розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів у бездокументарній формі існування та за умови, якщо андеррайтер є керуючим рахунком у цінних паперах емітента у депозитарії);

• надавати реєстроутримувачу документи, необхідні для формування/ доповнення системи реєстру власників іменних цінних паперів (у випадку розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів у документарній формі існування та за умови, якщо андеррайтеру надані відповідні повноваження емітентом);

• формувати звіти емітенту про результати розміщення;

• надавати емітенту інформацію стосовно здійснення розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів, що передбачено договором андеррайтингу;

• андеррайтер цінних паперів біржового інституту спільного інвестування зобов'язується забезпечувати придбання цінних паперів під час їх первинного розміщення, забезпечувати продаж емітентом раніше викуплених цінних паперів та/або пред'явлення до викупу цінних паперів такого інституту; підтримувати котирування (ціни попиту та пропозиції) таких цінних паперів на визначеній проспектом емісії фондовій біржі.

Обов'язки емітента:

• надавати андеррайтеру всі необхідні документи для здійснення розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів відповідно до законодавства;

• негайно повідомляти андеррайтера про зміни умов розміщення цінних паперів або інших фінансових інструментів (у випадках, передбачених законодавством), які можуть істотно вплинути на виконання його обов'язків, визначених договором андеррайтингу;

• надавати андеррайтеру документи щодо ідентифікації емітента, осіб, уповноважених діяти від імені емітента, осіб, які є вигодоодержувачами емітента;

Обов’язки торговців:

• Торговці зобов'язані здійснювати заходи відповідно до вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

• Торговці зобов'язані надавати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративні дані щодо своєї діяльності відповідно до нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що встановлюють склад, строки та порядок їх надання.

• Торговці зобов'язані дотримуватися встановлених законодавством пруденційних нормативів та інших показників (нормативів), які обмежують ризики за операціями з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами

• На вимогу клієнта торговець зобов'язаний надати інформацію щодо стану виконання будь-якого укладеного з ним договору, наданого разового замовлення.

2.Правила здійснення дилерської діяльності по цінних паперах Договори при здійсненні дилерської діяльності:

дилерські договори - «ДД»;

договір комісії - «ДКК» (присвоюється торговцем, який за договором виступає комітентом);

договір доручення - «ДДД» (присвоюється торговцем, який за договором виступає довірителем);

договір на брокерське обслуговування - «БОД» (присвоюється торговцем, який за договором з іншим торговцем виступає комітентом або довірителем);

договір на виконання договору комісії, договору доручення, наданого разового замовлення до договору на брокерське обслуговування, укладених між торговцями, - «ДВК» (присвоюється торговцем, який за договором з іншим торговцем виступає комітентом або довірителем);

Вимоги до дилерського договору

1. Предметом дилерського договору є купівля, продаж або міна цінних паперів або інших фінансових інструментів.

2. Дилерський договір, крім вимог, визначених розділом III цих Правил, має містити:

а) реквізити ідентифікації цінного папера або іншого фінансового інструменту: вид цінного папера або іншого фінансового інструменту; найменування (позначення) деривативу, прийняте на фондовій біржі; найменування емітента цінного папера або іншого фінансового інструменту (або особи, яка видала цінний папір), прізвище, ім’я, по батькові (у разі наявності) особи, яка видала цінний папір; код за ЄДРПОУ - для емітента (або особи, яка видала цінний папір) - резидента, номер реєстрації - для емітента (або особи, яка видала цінний папір) - нерезидента, для фізичної особи, яка видала цінний папір, - реєстраційний номер облікової картки платника податків (у разі відсутності відповідно до законодавства не зазначається); номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту у разі наявності (сума векселя - для векселів, частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів) - у національній чи іноземній валюті; форма випуску та форма існування цінного папера; міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (для емісійних цінних паперів, а також інших фінансових інструментів, якщо присвоєння цього коду для них передбачено законами України); інші реквізити ідентифікації відповідно до виду фінансового інструменту;

б) кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів;

в) суму договору;

г) умови і термін/строк оплати цінних паперів або інших фінансових інструментів, які є об`єктом цивільних прав за договором;

ґ) умови і строк здійснення переходу прав власності на цінні папери або інші фінансові інструменти, сторону договору, відповідальну за внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів, - у разі укладання договору щодо іменних цінних паперів, що існують у документарній формі.

3.Якісна структура власних інвестицій у цінні папери, здійснюваних торговцем

Торговець цінними паперами ТОВ «ТАСК-БРОКЕР» здійснює дилерську діяльність відповідно до Ліцензії НКЦПФР «Професійна діяльність на фондовому ринку - діяльність по торгівлі цінними паперами. Дилерська діяльність». За допомогою дилерської діяльності «ТАСК-БРОКЕР» сформував власний портфель цінних паперів, який складається сьогодні лише з «блакитних фішок» - найліквідніших акцій українських емітентів. Ці «блакитні фішки» входять до розрахунку Індексу українських акцій («Української біржі») та Індексу ПФТС. На сьогодні «блакитними фішками» є акції таких емітентів: Азовсталь (AZST), Алчевський металургійний комбінат (ALMK), Єнакіївський металургійний комбінат (ENMZ), Авдіївський коксохімічний завод (AVDK), Ясинівський коксохімічний завод (YASK), Хімічний концерн Стирол (STIR); також енергогенеруючі компанії: ЦентрЕнерго (CEEN) і ЗахідЕнерго (ZAEN); флагмани вітчизняного машинобудування Моторсіч (MSICH) та Сумське машинобудівне НПО ім. Фрунзе (SMASH); і єдиний представник нафтогазового сектора – Укрнафта (UNAF); банківський сектор представлений банками Форум (FORM), Укрсоцбанк (USCB) і Райффайзен банк Аваль (BAVL)..

Також у портфелі цінних паперів ТОВ « ТАСК-БРОКЕР» містяться найліквідніші облігації деяких українських емітентів.

Третьою складовою портфеля є інвестиційні сертифікати, але лише пайових інвестиційних фондів, засновником яких є КУА «ТАСК-ІНВЕСТ». Зазвичай, а особливо в сьогоднішніх умовах кризи фондового ринку, «ТАСК-БРОКЕР» не тримає у своєму портфелі цінних паперів пайових або корпоративних інвестиційних фондів (інвестиційних сертифікатів та акцій відповідно), а може лише в разі необхідності технічно допомогти (тимчасово утримати, «перегнати») інвестиційні сертифікати ПІФів, заснованих компанією свого фінансового холдингу – КУА «ТАСК-ІНВЕСТ».

Отже, «ТАСК-БРОКЕР» інвестує власні кошти лише в найліквідніші цінні папери надійних українських емітентів. Роботу з так званими «сміттєвими акціями» він не здійснює. Також він не вкладає кошти в цінні папери нерезидентів.