12.Державний контроль за дотриманням торговцем цп Ліцензійних умов

НКЦПФР і її територіальні органи проводить діяльність щодо державного контролю за дотриманням торговцем ЦП Ліцензійних умов. Контроль відображається в двох рішеннях НКЦПФР:

1.«Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку ЦП) – діяльності з торгівлі цінними паперами» від 14.05.2013 р.  № 819;

2.«Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)» від 14.05.2013  № 816.

Також державний контроль за ліцензіатами здійснюється іншими державними органами, але лише у межах їхніх повноважень.

13. Вимоги нкцпфр щодо оприлюднення інформації, складання та подання адміністративних даних торговцем цп. Склад звітності торгівця цп перед нкцпфр

Торговці цінними паперами

Подання до Комісії адміністративних даних торговцями цінних паперів здійснюється відповідно до вимог:

• Рішення Комісії від 08 червня 2004 року №279 «Про затвердження Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 р. за №1122/9721 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2007 року №2380);

• Наказу Комісії від 03 червня 2008 року №493 «Щодо вимог розділів II та III Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 р. за №1122/9721 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2007 року №2380».

 

14.Загальна характеристика діяльності торгівця цінними паперами: масштаби, частка на ринку, конкурентна позиція

ТОВ «ТАСК-брокер» зайняв 2 місце за жоветнь 2014 року по торгівлі акціями та 24 місце по торгівлі корпоративними облігаціями на біржі ПФТС. Торговець торгує в межах всієї України та має досить непогану конкуренту позицію порівнюючи з іншими торговцями, та постійно нарощує частку на ринку в середньому входить в топ-20 кращих торговців на фондовій біржі.

15.Спеціалізація торгівця цінними паперами по видах операцій, галузевій приналежності клієнтури, цінних паперах по регіонах і т.п. Операції, здійснювані в рамках кожного напрямку діяльності, надавані послуги

Спеціалізація ТЦП по видах операцій:

1) брокерські операції,

2) дилерські операції,

3) андеррайтинг,

4) депозитарні операції як депозитарної установи.

Операції, здійснювані в рамках кожного напрямку діяльності, надавані послуги (див. п.6 цього розділу)

Щодо галузевої приналежності клієнтури торговець має:

1) фіз. особи, и юр. особи,

2) резиденти, нерезиденти.

На даний момент найбільшими клієнтами торгівця як брокера – це компанії, які займаються рекламою, торгівлею, фін.лізингом, консультаціями по різним питанням, сдачою авто в оренду, інвестиційною діяльністю.

Щодо спеціалізації торгівця в розрізі видів ЦП, торгівець працює в основному з:

1) акціями

2) облігаціями підприємств

2) ОВДП

3) інвест.сертифікатами фондів ТОВ «КУА «ТАСК-ИНВЕСТ».