Вопросы для самоконтроля

1. Дайте определение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. В каком законодательном акте содержится перечень профессиональных видов деятельности, разрешенных к осуществлению на рынке ценных бумаг?

3. По какому критерию участника рынка ценных бумаг относят к профессиональным участникам?

4. Какие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг могут выполнять физические лица – индивидуальные предприниматели?

5. Какие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг могут совмещаться, то есть выполняться одним профессиональным участником?

6. Какой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности?

7. Какими видами лицензий могут обладать профессиональные участники рынка ценных бумаг?

8. Дайте определение брокерской деятельности.

9. Какие основные действия должен предпринять брокер по договору комиссии, заключенному с клиентом?

10. Какие основные действия должен предпринять брокер по договору поручения, заключенному с клиентом?

11. Как законодательно обеспечивается защита клиента от недобросовестных действий брокера?

12. Дайте определение дилерской деятельности. Чем этот вид деятельности принципиально отличается от брокерской деятельности?

13. Что может выступать объектом управления по договору с управляющим?

14. На какой максимальный срок может быть заключен договор доверительного управления?

15. Какими правами в отношении объекта управления обладает управляющий?

16. Почему, на Ваш взгляд, целесообразна передача управления ценными бумагами профессиональному управляющему?

17. Как формируется вознаграждение управляющего?

18. Дайте определение деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

19. Назовите состав системы ведения реестра.

20. Дайте определение реестра владельцев именных ценных бумаг.

21. Какое количество реестров акционерных обществ может вести один регистратор?

22. В каком случае эмитент может самостоятельно вести реестр акционеров?

23. Какую информацию содержит лицевой счет, открываемый акционеру?

24. В каком случае выписка из реестра выдается акционеру бесплатно?

25. Кто может выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг и какие функции он выполняет?

26. Какие дополнительные функции может выполнять регистратор для эмитента?

27. Каким образом акционер должен сообщить регистратору о факте продажи принадлежащих ему ценных бумаг?

28. На основе каких документов регистратор проводит изменения в реестре?

29. Кто может выполнять функции трансфер-агента и в чем они заключаются?

30. Какой участник рынка может выполнять депозитарную деятельность?

31. Как именуется клиент депозитария и заключаемый между ними договор?

32. Реестр владельцев каких видов ценных бумаг ведет обычно депозитарий?

33. Как могут взаимодействовать депозитарий и регистратор?

34. Назовите основные положения депозитарного договора. Какие дополнительные функции в соответствии с депозитарным договором может выполнять для депонента депозитарий?

35. Может ли депозитарий вести реестр акционеров акционерного общества?

36. Приведите определение деятельности по организации торговли ценными бумагами. Как именуется профессиональный участник рынка ее выполняющий?

37. Какие основные функции выполняет фондовая биржа?

38. Кто может выступать членами биржи и какие функции они выполняют?

39. Какую информацию о сделках, осуществленных на бирже, может получить любое заинтересованное лицо?

40. Какую информацию биржа раскрывает о своей деятельности?

41. Какую организационно-правовую форму может иметь фондовая биржа?

42. Какие виды приказов клиента исполняет брокер на фондовой бирже?

43. Назовите основные виды аукционов по продаже ценных бумаг и дайте им характеристики.

44. Какую роль на фондовой бирже выполняет клиринговая деятельность. Дайте ей определение.

45. Что такое клиринг?

46. Как клиринговая палата осуществляет расчеты по ценным бумагам и поставку ценных бумаг по итогам торговой сессии?

47. Каким образом клиринговая палата минимизирует риски неисполнения сделок с ценными бумагами?