Сокращения

ФСФР

Федеральная служба по финансовым рынкам

ФКЦБ

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг¹

Закон о биржах

Закон РФ "О товарных биржах и биржевой торговле" (с последующими изменениями и дополнениями)

Закон «О ЦБ»

Федеральный закон от 10.07.2002 № 180-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)» (с последующими изменениями и дополнениями)

Закон «О РЦБ»

Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями)

ФЗ «О НКО»

Федеральный закон от 12 января 1996 года № 7-ФЗ "О некоммерческих организациях" (с последующими изменениями и дополнениями)

Закон об АО

Федеральный закон от 26.12.1995 года №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (с последующими изменениями и дополнениями)

Валютный закон

Федеральный закон от 17.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле»

Закон о банках

Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года №17-ФЗ) (с последующими изменениями и дополнениями)

ВАС РФ

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации

ПФИ

производные финансовые инструменты

РТС

Российская торговая система

ММВБ

Московская межбанковская валютная биржа

КоАП

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями)

МРОТ

минимальный размер оплаты труда

Биржевая сделка

зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов

п. 1 ст. 7 Закона о биржах

Биржевой товар

не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле

п. 1 ст. 6 Закона о биржах

Биржевые брокеры

служащие или представители предприятий, учреждений и организаций - членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры

ч. 2 ст. 22 Закона о биржах

Биржевые посредники

брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.

п. 1 ст.10 Закона о биржах

Брокер

профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность

ч. 2 п. 1 ст. 3 Закона о РЦБ

Брокерская деятельность

деятельность по совершению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом

п. 1 ст. 3 Закона о РЦБ

Брокерская фирма

предприятие, созданное в соответствии с Законом РФ "О предприятиях и предпринимательской деятельности"¹³

п. 2 ст.10 Закона о биржах

Брокерской конторой

филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации, имеющее отдельный баланс и расчетный счет

п. 3 ст.10 Закона о биржах

Валютная биржа

валютные биржи - юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ, одним из видов деятельности которых является организация биржевых торгов иностранной валютой в порядке и на условиях, которые установлены Центральным банком Российской Федерации

пп. 11) п. 1 ст. 1 Валютного закона

Делистинг

исключение фондовой биржи ценных бумаг из котировального списка

ч. 25 Закона о РЦБ

Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)

деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

ч. 1 ст. 6 Закона о РЦБ

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг

ч. 1 ст. 9 Закона о РЦБ

Дилер

профессиональный участник рынка ценных бумаг (только коммерческая организация), осуществляющий дилерскую деятельность

ч. 2 ст. 4 Закона о РЦБ

Дилерская деятельность

совершение сделок купли - продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и / или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и / или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

ст. 4 Закона о РЦБ

Инвестиционная биржа

субъект инвестиционной деятельности

п . 1 ст. 2 Закона РСФСР "Об инвестиционной деятельности в РСФСР"¹⁴

клиринговая организация

определение отсутствует

Листинг

включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список

ч. 24 Закона о РЦБ

Независимый брокер

физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридического лица.

п. 4 ст.10 Закона о биржах

опционные сделки

сделки, связанные с уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара.

ст. 8 Закона о биржах

Организатор торговли на рынке ценных бумаг

профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

ч. 2 ст. 9 Закона о РЦБ

Посетители биржевых торгов

юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в соответствии с учредительными документами биржи право на совершение биржевых сделок

п. 1 ст. 21 Закона о биржах

Служащие товарной биржи

физические лица, участвующие в ее деятельности на основе трудового договора в форме контракта

п. 1 ст. 32 Закона о биржах

товарная биржа

организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам

п. 1 ст. 2 Закона о биржах

Участники биржевой торговли

члены биржи, постоянные и разовые посетители

п. 1 ст. 19 Закона о биржах

Участники торгов на фондовой бирже (АО)

брокеры, дилеры и управляющие

ч. 1 ст. 12 Закона о РЦБ

Участники торгов на фондовой бирже (НП)

члены такой биржи

ч. 2 ст. 12 Закона о РЦБ

Фондовая биржа

организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям, установленным главой 3 Закона о РЦБ

п. 1 ст. 11 Закона о РЦБ

форвардные сделки

сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки

ст. 8 Закона о биржах

фьючерсные сделки

сделки, связанные с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара.

ст. 8 Закона о биржах

Члены биржи

юридические или физические лица (за исключением перечисленных в пункте 2 настоящей статьи), которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее учредительными документами

п. 1 ст. 14 Закона о биржах