30

Министерство образования Российской Федерации

МУНИЦИПАЛЬНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВОРОНЕЖСКИЙ ЭКОНОМИКО-ПРАВОВОЙ ИНСТИТУТ

СОЦИАЛЬНО-ПРАВОВОЙ ФАКУЛЬТЕТ

Кафедра уголовно-правовых дисциплин

Лекция

по курсу «Судебная экспертиза» на тему:

«Правовые основы судебно-экспертной деятельности, ее субъекты» Воронеж –2011

План лекции.

1. Основы правовой регламентации судебно-экспертной деятельности.

2. Субъекты судебно-экспертной деятельности.

3. Психологические основы деятельности судебного эксперта.

Вопрос 1. Основы правовой регламентации судебно-экспертной деятельности.

Статья 195. Порядок назначения судебной экспертизы

1. Признав необходимым назначение судебной экспертизы, следователь выносит об этом постановление, а в случаях, предусмотренных пунктом 3 части второй статьи 29 настоящего Кодекса, возбуждает перед судом ходатайство, в котором указываются:

1) основания назначения судебной экспертизы;

2) фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть произведена судебная экспертиза;

3) вопросы, поставленные перед экспертом;

4) материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта.

2. Судебная экспертиза производится государственными судебными экспертами и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями.

3. Следователь знакомит с постановлением о назначении судебной экспертизы подозреваемого, обвиняемого, его защитника и разъясняет им права, предусмотренные статьей 198 настоящего Кодекса. Об этом составляется протокол, подписываемый следователем и лицами, которые ознакомлены с постановлением.

4. Судебная экспертиза в отношении потерпевшего, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 2, 4 и 5 статьи 196 настоящего Кодекса, а также в отношении свидетеля производится с их согласия или согласия их законных представителей, которые даются указанными лицами в письменном виде. (в ред. Федерального закона от 29.05.2002 № 58-ФЗ)

Статья 196. Обязательное назначение судебной экспертизы

Назначение и производство судебной экспертизы обязательно, если необходимо установить:

1) причины смерти;

2) характер и степень вреда, причиненного здоровью;

3) психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве;

4) психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания;

5) возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение.

Статья 197. Присутствие следователя при производстве судебной экспертизы

1. Следователь вправе присутствовать при производстве судебной экспертизы, получать разъяснения эксперта по поводу проводимых им действий.

2. Факт присутствия следователя при производстве судебной экспертизы отражается в заключении эксперта.

Статья 198. Права подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля при назначении и производстве судебной экспертизы

1. При назначении и производстве судебной экспертизы подозреваемый, обвиняемый, его защитник вправе:

1) знакомиться с постановлением о назначении судебной экспертизы;

2) заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве судебной экспертизы в другом экспертном учреждении;

3) ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц либо о производстве судебной экспертизы в конкретном экспертном учреждении;

4) ходатайствовать о внесении в постановление о назначении судебной экспертизы дополнительных вопросов эксперту;

5) присутствовать с разрешения следователя при производстве судебной экспертизы, давать объяснения эксперту;

6) знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение, а также с протоколом допроса эксперта.

2. Свидетель и потерпевший, в отношении которых производилась судебная экспертиза, вправе знакомиться с заключением эксперта. Потерпевший пользуется также правами, предусмотренными пунктами 1 и 2 части первой настоящей статьи.

Статья 199. Порядок направления материалов уголовного дела для производства судебной экспертизы

1. При производстве судебной экспертизы в экспертном учреждении следователь направляет руководителю соответствующего экспертного учреждения постановление о назначении судебной экспертизы и материалы, необходимые для ее производства.

2. Руководитель экспертного учреждения после получения постановления поручает производство судебной экспертизы конкретному эксперту или нескольким экспертам из числа работников данного учреждения и уведомляет об этом следователя. При этом руководитель экспертного учреждения, за исключением руководителя государственного судебно-экспертного учреждения, разъясняет эксперту его права и ответственность, предусмотренные статьей 57 настоящего Кодекса.

3. Руководитель экспертного учреждения вправе возвратить без исполнения постановление о назначении судебной экспертизы и материалы, представленные для ее производства, если в данном учреждении нет эксперта конкретной специальности либо специальных условий для проведения исследований, указав мотивы, по которым производится возврат.

4. Если судебная экспертиза производится вне экспертного учреждения, то следователь вручает постановление и необходимые материалы эксперту и разъясняет ему права и ответственность, предусмотренные статьей 57 настоящего Кодекса.

1. Эксперт вправе возвратить без исполнения постановление, если представленных материалов недостаточно для производства судебной экспертизы или он считает, что не обладает достаточными знаниями для ее производства.

Статья 200. Комиссионная судебная экспертиза

1. Комиссионная судебная экспертиза производится не менее чем двумя экспертами одной специальности. Комиссионный характер экспертизы определяется следователем либо руководителем экспертного учреждения, которому поручено производство судебной экспертизы.

2. Если по результатам проведенных исследований мнения экспертов по поставленным вопросам совпадают, то ими составляется единое заключение. В случае возникновения разногласий каждый из экспертов, участвовавших в производстве судебной экспертизы, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласие.

Статья 201. Комплексная судебная экспертиза

1. Судебная экспертиза, в производстве которой участвуют эксперты разных специальностей, является комплексной.

2. В заключении экспертов, участвующих в производстве комплексной судебной экспертизы, указывается, какие исследования и в каком объеме провел каждый эксперт, какие факты он установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт, участвовавший в производстве комплексной судебной экспертизы, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность.

Статья 202. Получение образцов для сравнительного исследования

1. Следователь вправе получить образцы почерка или иные образцы для сравнительного исследования у подозреваемого, обвиняемого, а также у свидетеля или потерпевшего в случаях, когда возникла необходимость проверить, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах, и составить протокол в соответствии со статьями 166 и 167 настоящего Кодекса, за исключением требования об участии понятых.

2. При получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека или унижающие его честь и достоинство.

3. О получении образцов для сравнительного исследования следователь выносит постановление. В необходимых случаях получение образцов производится с участием специалистов.

4. Если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае сведения о производстве указанного действия эксперт отражает в своем заключении.

Статья 203. Помещение в медицинский или психиатрический стационар для производства судебной экспертизы

1. Если при назначении или производстве судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы возникает необходимость в стационарном обследовании подозреваемого или обвиняемого, то он может быть помещен в медицинский или психиатрический стационар.

2. Подозреваемый или обвиняемый, не содержащийся под стражей, помещается в медицинский или психиатрический стационар для производства судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном статьей 165 настоящего Кодекса.

3. В случае помещения подозреваемого в психиатрический стационар для производства судебно-психиатрической экспертизы срок, в течение которого ему должно быть предъявлено обвинение в соответствии со статьей 172 настоящего Кодекса, прерывается до получения заключения экспертов.

Статья 204. Заключение эксперта

1. В заключении эксперта указываются:

1) дата, время и место производства судебной экспертизы;

2) основания производства судебной экспертизы;

3) должностное лицо, назначившее судебную экспертизу;

4) сведения об экспертном учреждении, а также фамилия, имя и отчество эксперта, его образование, специальность, стаж работы, ученая степень и (или) ученое звание, занимаемая должность;

5) сведения о предупреждении эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения;

6) вопросы, поставленные перед экспертом;

7) объекты исследований и материалы, представленные для производства судебной экспертизы;

8) данные о лицах, присутствовавших при производстве судебной экспертизы;

9) содержание и результаты исследований с указанием примененных методик;

10) выводы по поставленным перед экспертом вопросам и их обоснование.

2. Если при производстве судебной экспертизы эксперт установит обстоятельства, которые имеют значение для уголовного дела, но по поводу которых ему не были поставлены вопросы, то он вправе указать на них в своем заключении.

3. Материалы, иллюстрирующие заключение эксперта (фотографии, схемы, графики и т.п.), прилагаются к заключению и являются его составной частью.

Статья 205. Допрос эксперта

1. Следователь вправе по собственной инициативе либо по ходатайству лиц, указанных в части первой статьи 206 настоящего Кодекса, допросить эксперта для разъяснения данного им заключения. Допрос эксперта до представления им заключения не допускается.

2. Эксперт не может быть допрошен по поводу сведений, ставших ему известными в связи с производством судебной экспертизы, если они не относятся к предмету данной судебной экспертизы.

3. Протокол допроса эксперта составляется в соответствии со статьями 166 и 167 настоящего Кодекса.

Статья 206. Предъявление заключения эксперта

1. Заключение эксперта или его сообщение о невозможности дать заключение, а также протокол допроса эксперта предъявляются следователем подозреваемому, обвиняемому, его защитнику, которым разъясняется при этом право ходатайствовать о назначении дополнительной либо повторной судебной экспертизы.

2. Если судебная экспертиза производилась по ходатайству потерпевшего либо в отношении потерпевшего и (или) свидетеля, то им также предъявляется заключение эксперта.

Статья 207. Дополнительная и повторная судебные экспертизы

1. При недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного дела может быть назначена дополнительная судебная экспертиза, производство которой поручается тому же или другому эксперту.

2. В случаях возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или экспертов по тем же вопросам может быть назначена повторная экспертиза, производство которой поручается другому эксперту.

3. Дополнительная и повторная судебные экспертизы назначаются и производятся в соответствии со статьями 195–205 настоящего Кодекса.

Статья 282. Допрос эксперта

1. По ходатайству сторон или по собственной инициативе суд вправе вызвать для допроса эксперта, давшего заключение в ходе предварительного расследования, для разъяснения или дополнения данного им заключения.

2. После оглашения заключения эксперта ему могут быть заданы вопросы сторонами. При этом первой вопросы задает сторона, по инициативе которой была назначена экспертиза.

3. При необходимости суд вправе предоставить эксперту время, необходимое для подготовки ответов на вопросы суда и сторон.

Статья 283. Производство судебной экспертизы

1. По ходатайству сторон или по собственной инициативе суд может назначить судебную экспертизу.

2. В случае назначения судебной экспертизы председательствующий предлагает сторонам представить в письменном виде вопросы эксперту. Поставленные вопросы должны быть оглашены и по ним заслушаны мнения участников судебного разбирательства. Рассмотрев указанные вопросы, суд своим определением или постановлением отклоняет те из них, которые не относятся к уголовному делу или компетенции эксперта, формулирует новые вопросы.

3. Судебная экспертиза производится в порядке, установленном главой 27 настоящего Кодекса.

4. Суд по ходатайству сторон либо по собственной инициативе назначает повторную либо дополнительную судебную экспертизу при наличии противоречий между заключениями экспертов, которые невозможно преодолеть в судебном разбирательстве путем допроса экспертов.

В процессе раскрытия и расследования преступле­ний, при судебном разбирательстве постоянно возника­ет необходимость решения вопросов, требующих про­фессиональных познаний в различных отраслях науки, техники, искусства и ремесла. В таких случаях следо­ватели, судьи обращаются к лицам, располагающим та­кими знаниями, именуемыми специальными.

Специальными являются знания, выходящие за рам­ки общеобразовательной подготовки и простого житей­ского опыта, приобретаемые в процессе профессиональ­ной деятельности в той или иной области науки, техни­ки, искусства, ремесел, основанные на теоретических, базовых положениях соответствующих областей знаний и подкрепленные полученными в ходе специального обучения или первичной деятельности навыками.

Правовые познания, которыми располагают следо­ватели, прокуроры, судьи, также являются специаль­ными, поскольку приобретаются в процессе обучения в юридических ВУЗах и практической юридической деятельности. Однако в контексте данной темы, при­менительно к рассматриваемым вопросам, специальны­ми знаниями будут именоваться такие, которыми не располагают по своей профессиональной подготовке лица юридических специальностей.

Лица, располагающие специальными познаниями, именуются сведущими лицами и могут выполнять в су­допроизводстве функции специалиста или эксперта. Термин «сведущие люди» фигурировал в Российском уставе уголовного судопроизводства 1864 г. (врачи, фармацевты, техники, художники, ремесленники и др. лица, имеющие опыт в какой-либо области). - Цит. по: Р.С. Белкин. Криминалистическая энциклопедия. -М.: 1997, с. 196-197.

Специальные познания могут использоваться в про­цессуальной и не процессуальной формах.

В процессуальной форме специальные познания ис­пользуются путем:

- применения следователем собственных специаль­ных познаний;

- участия специалиста в производстве следственных действий;

- производства экспертизы.

Собственные специальные познания следователя при­обретаются им в процессе обучения и подготовки к дан­ной должности. Они касаются получения навыков не­посредственного применения технико-криминалистичес­ких методов и средств обнаружения, фиксации, предва­рительного исследования следов и других объектов в ходе следственных действий, умения оценить их дока­зательственное значение, навыков применения тактичес­ких приемов выполнения следственных действий.

Специалист - сведущее лицо, привлекаемое следо­вателем (судом) для участия в следственных (судеб­ных) действиях для содействия в собирании, исследо­вании, оценке и использовании доказательств. (Цит. по: Р.С. Белкин. Криминалистическая энциклопедия. -М.: 1997, с. 217).

Участие специалиста в судопроизводстве регламен­тировано ст. 58 УПК России, определяющей права и обязанности специалиста. В соответствии с данной ста­тьей уголовно-процессуального закона следователь вправе вызвать для участия в производстве следствен­ного действия специалиста, не заинтересованного в исходе дела.

УПК предусматривает возможность участия специ­алиста в таких следственных действиях, как:

- осмотр места происшествия, местности, помеще­ния, предметов и документов; наружный осмотр тру­па; эксгумация трупа; выемка; обыск; выемка почтово-телеграфной корреспонденции; следственный экспе­римент; получение образцов для сравнительного иссле­дования и др.

Лицо, вызываемое в качестве специалиста, должно отвечать двум условиям: быть компетентным, т.е. об­ладать специальными познаниями и навыками, и не быть заинтересованным в исходе дела. Только при этих условиях лицо становится специалистом в процессуаль­ном смысле. При этом знания специалиста не должны относиться к области права.

Привлечение специалиста к участию в следственном действии - право, а не обязанность следователя, за ис­ключением указанных в законе случаев привлечения врача (ст.ст. 178 и 179) и педагога (ст.ст. 191 УПК).

Перед началом следственного действия, в котором участвует специалист, следователь удостоверяется в личности и компетентности специалиста, выясняет его отношение к обвиняемому и потерпевшему (не дол­жно быть прямой или косвенной заинтересованности в исходе дела). Следователь разъясняет специалисту его права и обязанности и предупреждает об ответственно­сти за отказ или уклонение от выполнения своих обя­занностей, что отмечается в протоколе соответствующе­го следственного действия и удостоверяется подписью специалиста.

Специалист обязан: явиться по вызову; участвовать в производстве следственного действия, используя свои специальные познания и навыки для содействия следо­вателю в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств; обращать внимание следователя на обстоятель­ства, связанные с обнаружением, закреплением и изъя­тием доказательств; давать пояснения по поводу выпол­няемых им действий и тем оказывать следователю на­учно-техническую помощь, способствовать полному и всестороннему выяснению обстоятельств, для установ­ления которых следственное действие проводится.

Специалист вправе делать подлежащие занесению в протокол заявления, связанные с обнаружением, зак­реплением и изъятием доказательств.

Применение специальных познаний при производ­стве следственных действий расширяет объем и повы­шает качество получаемых фактических данных, по­зволяет более полно и всесторонне оценить взаимосвязь предметов и явлений, имеющих значение для дела.

Участие специалиста не исключает, а в ряде случа­ев предполагает последующее производство эксперти­зы. Специалист не заменяет эксперта, хотя участие в уголовном процессе специалиста и эксперта имеет много общих черт. Всякий эксперт-специалист, но не всякий специалист привлекается к исполнению обязан­ностей эксперта. Различие - в целях использования их специальных познаний. Специалист содействует обна­ружению и изъятию доказательств, эксперт имеет дело уже с собранными доказательствами, в результате изу­чения которых и их объяснения с помощью специаль­ных познаний получает новые фактические данные, ранее неизвестные следователю.

К процессуальной форме использования специаль­ных познаний в судопроизводстве относится производ­ство судебной экспертизы.

В соответствии со ст. 195 УПК РФ экспертиза назна­чается в случаях, когда при производстве дознания, предварительного следствия и при судебном разбира­тельстве необходимы специальные познания в науке, технике, искусстве или ремесле. Таким образом, воп­рос о необходимости назначения экспертизы решается по усмотрению сотрудника органа дознании, теля, судьи.

Однако уголовно-процессуальный закон предусмат­ривает также ситуации обязательного назначения эк­спертизы. В ст. 196 УПК «Обязательное проведение экспертизы» указаны следующие случаи:

1) для установления причин смерти и характера те­лесных повреждений;

2) для определения психического состояния обвиня­емого или подозреваемого в тех случаях, когда возни­кает сомнение по поводу их вменяемости или способ­ности к моменту производства по делу отдавать себе отчет в своих действиях или руководить ими;

3) для определения психического или физического состояния свидетеля или потерпевшего в случаях, когда возникает сомнение в их способности правильно вос­принимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и давать о них правильные показания;

4) для установления возраста обвиняемого, подозре­ваемого, потерпевшего в тех случаях, когда это имеет значение для дела, а документы о возрасте отсутствуют.

Ст. 57 УПК определяет, что экспертиза проводился экспертами соответствующих учреждений (в Российс­кой Федерации функционирует система экспертных учреждений) либо иными специалистами, назначенны­ми лицом, производящим дознание, следователем, про­курором и судом. В качестве эксперта может быть выз­вано любое лицо, обладающее необходимыми познани­ями для дачи заключения. Требование лица, произво­дящего дознание, следователя, прокурора или суда о вызове эксперта обязательно для руководителя пред­приятия, учреждения или организации, где работает эксперт. Вопросы, поставленные перед экспертом, и его заключение не могут выходить за пределы специаль­ных познаний эксперта.

Деятельность экспертов государственных эксперт­ных учреждений регламентируется Федеральным

Законом № 73 от 31 мая 2001 года «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Феде­рации». Закон в ст. 4 провозглашает следующие прин­ципы государственной судебно-экспертной деятельно­сти: законность; соблюдение прав и свобод человека и гражданина, прав юридического лица; независимость эксперта; объективность, всесторонность и полнота исследований, которые необходимо проводить с исполь­зованием современных достижений науки и техники.

К этим принципам следует отнести и соблюдение го­сударственными судебно-экспертными учреждениями одного профиля единого научно-методического подхо­да к экспертной практике, профессиональной подготов­ке и специализации экспертов (ст. 11).

Закон подробно регламентировал обязанности и пра­ва руководителя государственного судебно-экспертно­го учреждения (ст.ст. 14, 15). На него возложены на­ряду с функциональными обязанностями по организа­ции производства экспертиз также обязанность конт­роля за полнотой и качеством проведенных, исследова­ний, не нарушая при этом принципа независимости эксперта.

В Законе подчеркивается, что государственным су­дебным экспертом является сотрудник соответствующе­го учреждения, производящий экспертизу в порядке исполнения своих должностных обязанностей (ст. 12).

Наряду с обязанностями, которые определены нор­мативными актами (ст. 57 УПК РФ и соответствующие положения ведомственных Приказов и Инструкций), Закон запрещает эксперту выполнять экспертизы вне рамок своих должностных обязанностей — «осуществ­лять судебно-экспертную деятельность в качестве не­государственного эксперта (ст. 16)». В то же время, За­кон в ст. 41 фактически регламентирует выполнение судебных экспертиз лицами, не являющимися сотруд­никами государственных судебно-экспертных учрежде­ний, но обладающих специальными познаниями в области науки, техники, искусства или ремесла. Он рас­пространяет на них действие тех статей закона, кото­рые определяют принципы судебно-экспертной деятель­ности, права и обязанности эксперта.

Федеральный Закон определяет порядок осуществ­ления комиссионной экспертизы (ст.ст. 21, 22), а так­же выделяет в качестве самостоятельной комплексную экспертизу (ст. 23), хотя и относит ее к разновидности комиссионной. УПК (ст. 200, 201) четко разграничи­вает эти два вида экспертиз.

К непроцессуальным формам использования специ­альных познаний относятся:

- консультативная и справочная деятельности све­дущих лиц;

— производство ревизионных и аудиторских дей­ствий;

— участие сведущих лиц в оперативно-розыскных ме­роприятиях, в том числе производство ими так назы­ваемых предварительных исследований материальных объектов, оказание технической помощи оперативно­му сотруднику.

Данная деятельность сведущих лиц осуществляется в целях оказания помощи оперативным работникам, следователям в получении информации ориентирующе­го характера, необходимой для результативного прове­дения оперативно-розыскных мероприятий и последу­ющего принятия следователем решений о проведении тех или иных следственных действий, в том числе на­значения экспертизы.

Консультации и справки могут быть как в устной, так и в письменной форме. В последнем случае письменная информация приобщается к первичным материалам доследственной проверки или к уголовному делу.

Непроцессуальная форма использования специаль­ных познаний обычно регламентируется ведомственны­ми инструкциями, например по проведению ревизион­ных и аудиторских проверок.