2.1.2. Интегральные оценки социального развития

Интегральные индексы в основном ориентированы на проведение международных сопоставлений, поэтому используемые для их расчета переменные должны не только носить универсальный характер, но и быть применимы для сравнения стран с различным уровнем и условиями жизни населения. Наибольшую известность получили индексы, разрабатываемые международными организациями. Наиболее цитируемым из них является индекс развития человеческого потенциала (Human Development Index – HDI), который служит показателем развития в генерализованном виде и был разработан Программой развития ООН (ПРООН) в начала 1990-х годов. Ряд индексов были разработаны ПРООН для оценки других актуальных проблемах, не нашедших отражения в HDI. Среди них индекс, учитывающий неравенство в распределении национального дохода (Income-Distribution-Adjusted Index), индекс нищеты населения (Human Poverty Index – HPI) и другие. Другие комплексные показатели социального развития оценивают качество жизни, благосостояние населения, прогресс, уровень потребления. Есть индексы для менее традиционного анализа аспектов жизни, например, индекс ожидаемой продолжительности счастливой жизни.

В мировом научном сообществе отношение к интегральным индексам неоднозначно. Далеко не все из них обладают достаточной теоретической проработанностью и обоснованностью, что вызывает негативные оценки Международного общества исследований качества жизни (ISQOLS).

Для более четкого представления о приоритетах зарубежных методик интегральной оценки социального развития рассмотрим структуру наиболее известных индексов (табл. 2.2).

Таблица 2.2 - Структура некоторых социальных индексов

Индекс	A	B	C	D	E	F	G	H	I	J	K
Индекс развития человеческого потенциала (Human Development Index – HDI		X	X						X
Индекс развития c учетом гендерного фактора (Gender-related Development Index – GDI	X	X							X		X
Индекс расширения возможностей женщин (Gender Empowerment Measure – GEM								X	X	X
Индекс, учитывающий неравенство в распределении национального дохода (Income-Distribution-Adjusted Index)
Индекс нищеты населения для развивающихся стран (Human Poverty Index – HPI -1)	X	X	X	X
Индекс нищеты населения для развитых стран (HPI-2)	X	X								X	X
Генеральный индекс развития Ин-та ООН для социального развития (UNRISD) (GID)	X	X	X	X					X	X	X
Индекс качества жизни ВОЗ (WHO QOL)			X			X
Индекс человеческого благополучия (Human Well-Being Index – HWI)	Х	Х	Х		Х	Х		Х	Х		Х
Индекс качества жизни, учитывающий состояние здоровья (Health-Related Quality of Life – HR QOL)			X
Индекс качества жизни Джонстона (Johnston’s QOL Index – JQOLI)		X	X	X	X	X		?	X	X	X
Комплексная шкала качества жизни (Comprehensive Quality of Life Scale – ComQol)			X		X	X			X		?
Индекс физического качества жизни (PQLI)	X	X	X
Ранг качества жизни	X	X	X	X	X			X	X	X
Комбинированный индекс качества жизни (CQLI)		X	X	X	X	X	X	X	X		X
Индекс условий жизни (Нидерланды) (Netherlands Living Conditions Index – NLCI)			X	X		X		X	X
Индекс экономического благосостояния (Index of Economic Well-Being – IEWB)					X		X		X		X
Индекс благосостояния журнала "American Demographics" (American Demographics Index of Well-Being – ADIWB)					X		X		X	X
Индекс реального прогресса (Genuine Progress Index – GPI)				X	X	X	X		X
Индекс социального прогресса Эстеса (Index of Social Progress – ISP)	X	X	X	X	X	X		X	X		X
Индекс человеческого прогресса (Index of Human Progress)	X	X	X	X					X
Шкала ожидаемой продолжительности счастливой жизни (Happy Life-Expectancy Scale – HLE)	X		X
Индекс журнала "International Living" (International Living Index – ILI)	X	X	X	X	X	X		X	X
Индекс общественного здоровья (Index of Social Health – ISH)	X	X	X	X	X				X	X	X
Социальный доклад по Северной Америке (North American Social Report – NASR)	X	X	X	X	X	X	X	X	X	?	?
Индекс доверия потребителей (Consumer Confidence Index – CCI)									X	X
Комбинированный индекс уровня потребления	X	X	X	X		X	X				X
Реальный индекс потребления				X							X
Индекс развития человеческих ресурсов (HRDI)		X
Композитные индексы базовых потребностей	X	X	X	X					X
Индекс человеческого страдания (HIS)	X	X	X	X				X	X	X
Гонконгский индекс устойчивого развития (Hong Kong Sustainable Development Index – HKSDI)	Х	Х	Х	Х	Х	Х	Х	Х	Х	Х
Индекс социального развития Коста-Рики (Indice de Desarrollo Social – IDS)	Х	Х	Х			Х

Буквами обозначены следующие компоненты оценок:

А – динамика демографических процессов

B – образование и обучение

C – здоровье, продовольствие и питание

D – населенные пункты (жилье), инфраструктура, связь

E – политическая и социальная стабильность

F – культура, социальная ткань, семейные ценности

G – ресурсы и состояние природной среды

H – политические и гражданские институты

I – доходы населения

J – безработица и использование рабочей силы

K – бедность и неравенство

Не по всем индексам удалось найти детальное описание компонент, однако даже неполный анализ позволяет сделать некоторые выводы. Во-первых, не существует единого подхода к выбору числа социальных индикаторов, оно варьирует от единиц до сотни, но все же чаще встречается набор от 4 до 25 индикаторов. Во-вторых, к наиболее востребованным социальным индикаторам относятся доходы, образование, здоровье и здравоохранение, инфраструктура (в том числе жилье и связь). В-третьих, меньшее внимание уделяется показателям безработицы и бедности, что чаще всего обусловлено отсутствием объективных и сопоставимых измерений в развивающихся странах. В-четвертых, широко представлены социально-демографические индикаторы (ожидаемая продолжительность жизни при рождении и младенческая смертность), в то время как показатели рождаемости и смертности используются реже, поскольку они не отражают тенденции развития.

Как уже отмечалось, самый широко используемый – индекс развития человеческого потенциала (ИРЧП), он разработан для сравнения стран и публикуется в ежегодных Докладах Программы развития ООН с 1990 г. (методика расчета индекса рассмотрена ниже). Содержательный смысл индекса таков – чем он ближе к единице, тем выше возможности для реализации человеческого потенциала благодаря росту образования, долголетия и дохода. Диапазон значений ИРЧП в «Докладе о развитии человека за 2007/2008 годы» – от 0,968 в Исландии и Норвегии до 0,336 в Сьерра-Леоне (данные за 2005 г.). Порогом высокого уровня развития человеческого потенциала является значение 0,800. В группу развитых входят 70 стран, Россия по ИРЧП занимает 67 место с индексом 0,802 (в 2001 г. - 0,779), впервые оказавшись в группе развитых стран. В российских Докладах индексы развития человеческого потенциала для субъектов РФ стали рассчитываться с 1997 года (см. ниже).

Будучи самым известным, ИРЧП одновременно является и одним из наиболее критикуемых. Областями критики являются отбор исходных показателей, применяемая система весов в индексе образования, характеристика среднего положения без учета дифференциации между отдельными группами населения, в целом слабая взаимосвязь с мероприятиями социальной политики.

Можно упомянуть также индекс человеческого прогресса (Index of Human Progress), разработанный в 2001 г. Fraser Institute (Ванкувер) и представляющий собой модификацию ИРЧП (табл. 2.3). Изменения были внесены как в первоначальный набор показателей, так и в методику построения индекса. В блок здоровья населения введены показатели младенческой и детской смертности и количества взрослых (на 1000 взрослых), не доживающих до 60 лет. Введен новый блок – "технология", включающий число телевизоров, радио и телефонов на 1000 жителей. Таким образом, количество исходных показателей расширено до 10, а расчетных блоков – до 4. Трансформация методики затрагивает изменение расчета ВВП (не применяется формула дисконтирования, как в ИРЧП), введение равных весов для компонентов в блоке образование, использование максимальных и минимальных значений базового 1975 года. Распространения индекс человеческого прогресса не получил, последние расчетные данные имеются только по 1999²⁴ г.

Таблица 2.3 - Индексы человеческого прогресса и развития человеческого потенциала

	Страна	Индекс человеческого прогресса		Страна	Индекс развития человеческого потенциала
1	США	105,8	1	Норвегия	0,939
2	Швейцария	105,5	2	Австралия	0,936
3	Люксембург	104,8	3	Канада	0,936
4	Дания	103,9	4	Швеция	0,936
5	Япония	103,7	5	Бельгия	0,935
6	Норвегия	103,5	6	США	0,934
7	Финляндия	100,0	7	Исландия	0,932
8	Австралия	97,6	8	Нидерланды	0,931
9	Нидерланды	97,4	9	Япония	0,928
10	Швеция	97,2	10	Финляндия	0,925
47	Россия	58,4	55	Россия	0,775
124	Эфиопия	16,7	158	Эфиопия	0,321
125	Бурунди	16,3	159	Буркина-Фасо	0,320
126	Мозамбик	15,1	160	Бурунди	0,309
127	Буркина-Фасо	13,5	161	Нигер	0,274
128	Нигер	12,2	162	Сьерра-Леоне	0,258

Индекс человеческого благополучия (Human Well-being Index - HWI) развивает и расширяет идею, заложенную в основу индекса развития человеческого потенциала ПРООН (Prescott-Allen R…, 2001). Помимо составляющих дохода, здоровья и образования, в понятие человеческого благополучия включено новое измерение – социальное, больше касающееся общественной, нематериальной стороны жизни человека. Сюда входят безопасность, соблюдение прав человека, создание возможностей для самореализации, свобода политической, экономической и социальной деятельности и т.п.

Для измерения индекса человеческого благополучия используется около 40 переменных, преимущественно статистических показателей, на основе которых по многоярусной методике рассчитываются пять частных индексов. Итоговый индекс составляется как среднее арифметическое из этих пяти значений. Каждая из 180 стран мира, для которых рассчитывается индекс, относится к одному из пяти уровней (табл. 2.4):

Таблица 2.4 - Индекс человеческого благополучия в некоторых странах мира

Страны	1	2	3	4	5	6
Хороший уровень (3 страны)
Норвегия	85	83	91	77	73	82
Финляндия	83	80	93	70	77	81
Дания	81	83	89	74	76	81
Уровень выше среднего (34 страны)
Исландия	82	84	86	80	70	80
Австрия	85	79	91	81	66	80
Бельгия	85	74	90	78	71	80
Австралия	88	80	95	70	62	79
Канада	86	77	95	72	62	78
Средний уровень (52 страны)
Болгария	62	45	70	57	56	58
Россия	54	48	67	26	43	48
Украина	58	31	62	38	54	47
Белоруссия	55	43	64	22	67	46
Казахстан	45	48	54	25	50	43
Неудовлетворительный уровень (51 страна)
Египет	45	37	49	25	50	39
Кыргызстан	44	33	47	28	52	38
Таджикистан	33	19	49	12	30	28
Босния и Герцеговина	64	15	16	0	57	24
Сенегал	18	22	12	30	41	20
Плохой уровень (40 стран)
Ангола	10	13	6	4	56	8
ДР Конго	12	6	11	0	47	7
Бурунди	13	7	4	0	49	6
Афганистан	9	6	8	3	14	6
Сомали	6	7	0	0	-	3

Буквами обозначены следующие компоненты оценок:

1. Индекс здоровья и населения (health and population)

2. Индекс материального благосостояния (wealth)

3. Индекс образованности и культуры (knowledge and culture)

4. Индекс власти (community)

5. Индекс социального равенства (equity)

6. Индекс человеческого благополучия (HWI)

Результаты расчетов за 2001 год показывают, что две трети населения мира проживает в странах с неудовлетворительным и плохим уровнем ИЧБ, тогда как в странах с хорошим и выше среднего уровнем – менее одной шестой. Разрыв между странами с наилучшими и наихудшими показателями огромен: медианное значение ИЧБ среди лучших 10% стран почти в 8 раз превышает этот же показатель среди худших 10% стран. Даже в странах с высокими значениями ИЧБ ситуация неидеальна. Только 3 страны (Норвегия, Дания и Финляндия) имеют лучшие показатели. Остальные, в которых значения ИЧБ выше среднего, не дотягивают до лидеров из-за ряда негативных факторов: высокого уровня преступности, безработицы, социального неравенства. Так, 10 стран имеют такой же уровень жизни, как и у стран-лидеров, но блага в них распределяются не столь равномерно. По сравнению с индексом развития человеческого потенциала рейтинг стран по индексу человеческого благополучия более «пессимистичен»: страны существенно смещены в «хвост» рейтингового ряда, а число стран с хорошими показателями почти в 3,5 раза меньше, чем в рейтинге ИРЧП.

Среди многочисленных индексов, разработанных в рамках научных исследований, можно выделить наиболее нетрадиционный - индекс ожидаемой продолжительности счастливой жизни. В нем перемножаются показатель ожидаемой продолжительности жизни в данной стране на средний по стране показатель «ощущения счастья».

Интересным примером исследования устойчивого развития на национальном уровне служит проект по созданию индекса устойчивого развития Гонконга (The Hong Kong Sustainable Development Index – HKSDI). В 2003 году Комитет по устойчивому развитию Торговой палаты Канады и Городской университет Гонконга предприняли масштабное исследование, целью которого была разработка интегрального показателя, позволяющего количественно оценивать развитие Гонконга в плане ключевых приоритетов устойчивого развития.

В отличие от большинства интегральных показателей, индекс устойчивого развития Гонконга построен не на основе количественных статистических данных, а с использованием методов социологии. В социологическом опросе населения города респондентам было предложено 10 ключевых приоритетов социального и экономического развития города и охраны окружающей среды: образование, процветающая экономика, здоровье и гигиена, охрана окружающей среды, социально ответственные работодатели , городская среда и планирование, состояние общества, демографическая политика, гражданские свободы и соблюдение прав человека, интеграция с территорией Китая.

По каждому из приоритетов респондентам предлагалось оценить по шкале от 0 до 10: а) насколько важен приоритет для устойчивого развития Гонконга и повышения качества жизни населения; б) насколько респонденты удовлетворены качеством развития этих приоритетов в Гонконге. Интегральный индекс устойчивого развития Гонконга рассчитывался как среднее взвешенное из баллов, проставленных в оценке уровня удовлетворенности, а весами служат баллы относительной значимости того или иного приоритета.

Результаты опроса показали, что наиболее значимыми для устойчивого развития Гонконга являются приоритеты в области образования и процветающей экономики. Однако жители неудовлетворенны качеством деятельности в данных сферах. Наименее важными считаются гражданские свободы и интеграция с основной территорией. Наилучшим образом выполняются ожидания граждан в сфере здоровья и гигиены.

Зарубежный опыт разнообразных интегральных оценок требует корректного использования. Весьма спорным примером многокомпонентного и многоуровневого подхода к интегральной оценке, построенного на использовании многочисленных международных интегральных индексов, является методика измерений устойчивого развития, разработанная Институтом прикладного системного анализа НАН Украины и МОН Украины²⁵. По этой методике интегральный индекс (Iур) рассчитывается как сумма индексов для трех измерений: экономического (Iэки), экологического (Iэи) и социального (Iси) с весовыми коэффициентами, заданными авторами методики. В свою очередь, каждый из этих индексов рассчитывается с использованием известных в международной практике интегральных индексов.

Индекс экономического измерения (Iэки) формируется из двух глобальных индексов. Первый - индекс конкурентоспособности Всемирного экономического форума²⁶, который в свою очередь формируется из трех индикаторов (см. ниже). Второй - индекс экономической свободы (Iэс) Heritage Foundation²⁷, который также формируется из десяти компонентов и множества индикаторов (см. ниже). Индекс экологического измерения (Iэи) украинские исследователи оценивают с помощью известного индекса ESI (Environmental Sustainability Index)²⁸. Индекс социального измерения (Iси) формируется путем усреднения трех глобальных индексов. Первый из них - индекс качества и безопасности жизни, разработанный международной организацией Economist Intelligence Unit. Он включает девять разнородных индикаторов (от душевого ВВП по ППС до рейтинга политической стабильности, различий в географической широте регионов, числа разводов и различий в заработной плате мужчин и женщин). Второй – вышеупомянутый индекс развития человеческого потенциала. Третий – индекс развития, основанного на знаниях, разработанный департаментом ООН по экономическому и социальному развитию (UNDESA)²⁹, он также многокомпонентный (15 индикаторов от охвата молодежи образованием до оценок уровня коррупции и уровня неравенства в доходах).

Длинное перечисление необходимо с одной целью – показать, что из объединения разнородных интегральных оценок, каждая из которых имеет свои собственные проблемы интерпретации, невозможно получить объяснимый результат измерений устойчивого развития.

Большинство интегральных социальных индексов нацелено на межстрановые исследования, региональных намного меньше. Среди социальных индексов, имеющих региональный разрез и разработанных с учетом специфики развития страны, можно выделить индекс социального развития Коста-Рики. Он представляет собой комплексный показатель, позволяющий измерить социальный разрыв между различными территориями. Индекс рассчитывался несколько раз с 1984 года для всех регионов Коста-Рики: 81 кантона и 448 районов. В индексе агрегируются следующие показатели: образовательная инфраструктура; доступность специальных образовательных программ; уровень младенческой смертности; уровень смертности детей в возрасте до 5 лет; доля первоклассников, имеющих задержку в росте; доля детей, рожденных вне брака, среднемесячное потребление электроэнергии населением. По данным Министерства национального планирования и экономической политики Коста-Рики, индекс служит важным инструментом мониторинга региональных социальных различий.

Примером "локального" индекса может служить индекс "Лучшие города" журнала "Money". Однако он не имеет теоретического обоснования, недостаточно надежен и мало пригоден для оценки устойчивого развития и качества жизни.

Проведенный анализ показывает, насколько разнообразны подходы к оценкам устойчивого и социального развития. Пожалуй, в настоящее время это наиболее продвинутая сфера интегральных оценок с большим накопленным опытом – как успешным, так и спорным.