§ 4. Товарные биржи и государство

1. Мировой опыт организации биржевой торговли вырабо­тал три модели товарных бирж. В одних странах биржи созда­ются на базе частной собственности и представляют собой не­государственные организации. В других — биржевую торговлю возглавляет государство и биржи имеют статус государственных организаций. В третьих допускается объединение тех и других элементов, т. е. товарные биржи выступают как частно-государ­ственные организации при строго ограниченном государствен­ном вмешательстве в их деятельность.

2. Нынешние российские товарные биржи строятся на двух основополагающих принципах: свободе предпринимательской дея­тельности на рынке и государственном регулировании и конт­роле за этой деятельностью. Таким образом, товарные биржи работают в условиях отсутствия прямого государственного воз­действия на ход биржевой торговли. Однако нетрудно за­метить и противоречивость между обоими принципами. Госу­дарственное регулирование и контроль могут проводиться в формах и методами, когда свобода биржевого предпринима­тельства окажется декларированной только на бумаге. Для уст­ранения подобной угрозы установлены, с одной стороны, об­щий запрет на вмешательство высших и местных органов го­сударственной власти и органов местного самоуправления в деятельность бирж (за исключением случаев нарушения ими законодательства), а с другой — специальные гарантии само­управления бирж. В частности, не допускается принятие орга­нами власти и органами местного самоуправления решений, которые могут повлечь неисполнение и (или) причинение убытков сторонам по биржевым сделкам. Такие решения при­знаются незаконными и отменяются в судебном порядке. Кро­ме того, органы государственной власти и органы местного самоуправления, а также их должностные лица, действия (или бездействие) которых повлекли за собой неисполнение бирже­вых сделок, несут полную ответственность и возмещают нане­сенные убытки (реальный ущерб и упущенную выгоду) в пол­ном объеме. Возмещение убытков производится из соответст­вующих бюджетов.

3. Для осуществления контроля за деятельностью товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров была созда­на Комиссия по товарным биржам при федеральном антимоно­польном органе. С весны 2004 г. в результате реформы феде­ральных органов исполнительной власти Комиссия действует при ФСФР России. Положение о Комиссии по товарным бир­жам при ФСФР России и ее состав были утверждены приказом руководителя ФСФР России, министра экономического разви­тия и торговли РФ, министра сельского хозяйства РФ и руко­водителя ФАС России от 2 ноября 2004 г. № 04-601/пз-н/293/507/149¹.

Правительство РФ, утверждая постановлением от 30 июня 2004 г. № 317 Положение о ФСФР России, признало необходи­мым внести изменения в законодательство, предусматриваю­щие передачу функций Комиссии по товарным биржам этой Федеральной службе. Соответствующие изменения внесены в

Российская газета. 2004. 10 дек.

Закон о товарных биржах упоминавшимся выше Федеральным законом от 15 апреля 2006 г. № 47-ФЗ. И теперь ФСФР России выполняет функции, которые ранее принадлежали Комиссии по товарным биржам:

выдает лицензии на организацию биржевой торговли;

осуществляет или контролирует лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров;

контролирует соблюдение законодательства о биржах;

рассматривает жалобы участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушения законодательства в биржевой торговле;

разрабатывает и представляет в Правительство РФ предло­жения по совершенствованию законодательства о товарных биржах.

Для реализации этих функций ФСФР России переданы и полномочия, которыми прежде обладала Комиссия по товар­ным биржам. Она вправе, например:

аннулировать выданную бирже лицензию или приостано­вить ее действие, если биржа нарушает законодательство:

направить бирже обязательное для исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных докумен­тов, правил биржевой торговли, решений общего собрания чле­нов биржи и других органов управления биржей или о прекра­щении деятельности, которая противоречит законодательству;

направить в суд или арбитражный суд материалы для приме­нения предусмотренных законом санкций к биржам и их чле­нам, нарушившим законодательство, а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствую­щие правоохранительные органы.

Полученные ФСФР России, ее должностными лицами и служащими от биржи и (или) биржевого брокера, биржевого посредника и других участников биржевой торговли данные рассматриваются как конфиденциальные и не подлежащие ог­лашению без согласия последних. ФСФР России, ее должност­ным лицам и служащим запрещается разглашать информацию о товарных биржах и (или) биржевых брокерах, биржевых по­средниках и других участниках биржевой торговли, содержа­щую их коммерческую тайну.

Решения ФСФР России и действия ее должностных лиц и служащих могут быть обжалованы.

4. Непосредственный контроль за соблюдением биржей и бир­жевыми посредниками законодательства осуществляет государ­ственный комиссар на бирже. Он назначается ФСФР России и является государственным служащим. Права и обязанности го­сударственного комиссара определяются законом и Положени­ем о нем. Положение о государственном комиссаре на товар­ной бирже утверждено постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. № 152'.

В обязанности комиссара входит: содействовать всемерному развитию конкуренции в биржевой торговле; обеспечивать со­блюдение прав всех участников биржевой торговли в деятель­ности товарных бирж и биржевой торговле, а также в решениях органов управления товарных бирж; предотвращать любые формы дискриминации какого-либо участника биржевой тор­говли.

С этой целью государственный комиссар, в частности: осу­ществляет инспекционную проверку деятельности товарных бирж, их расчетных учреждений (клиринговых центров) и бир­жевой деятельности биржевых посредников, соответствия этой деятельности законодательству Российской Федерации; прове­ряет жалобы и заявления о нарушении товарными биржами и биржевыми посредниками законодательства Российской Феде­рации, в том числе жалобы на незаконность применения товар­ными биржами санкций; представляет в ФСФР России заклю­чения по результатам проверок жалоб и заявлений.

Гарантией реализации полномочий государственного комис­сара служит его право:

присутствовать на биржевых торгах;

участвовать с правом совещательного голоса в общих собра­ниях членов товарной биржи и общих собраниях членов отде­лов (отделений) товарной биржи;

знакомиться с информацией о деятельности товарной бир­жи, включая протоколы и решения собраний и заседаний орга­нов управления биржей, в том числе конфиденциального ха­рактера;

знакомиться с учетной документацией товарных бирж и их расчетных учреждений (клиринговых центров);

знакомиться с учетной документацией биржевых посредни­ков о биржевых сделках;

САПП. 1994. № 10. Ст. 787; СЗ РФ. 2005. № 13. Ст. 1175.

контролировать организацию товарной биржей публичных биржевых торгов.

По материалам проверок государственный комиссар:

дает рекомендации руководству товарной биржи или бирже­вому посреднику об устранении обнаруженных нарушений за­конодательства;

направляет копию своих рекомендаций в ФСФР России ли­бо ее территориальный орган;

вносит в ФСФР России предложения о применении санк­ций в связи с нарушением законодательства;

в случае обнаружения признаков преступления представляет соответствующие материалы в ФСФР России для решения во­проса о передаче их в органы прокуратуры Российской Федера­ции для возбуждения уголовного дела.

Вместе с тем деятельность государственных комиссаров имеет ряд ограничений. Они не могут: непосредственно или косвенно участвовать в биржевой торговле; изымать при про­верке какие-либо документы или материалы товарной биржи или биржевого посредника; разглашать информацию о товар­ных биржах и участниках биржевой торговли, полученную в процессе проверки и содержащую их коммерческую тайну.

Разглашение полученной в процессе проверки информации, содержащей коммерческую тайну товарной биржи или бирже­вого посредника, дает им право на возбуждение иска о компен­сации ущерба за счет государственного комиссара.

5. Федеральным законом от 15 апреля 2006 г. № 47-ФЗ из­менен порядок административной ответственности за наруше­ния законодательства о товарных биржах и биржевой торговли, предусмотренной ст. 14.24 КоАП РФ. Федеральным органом, уполномоченным рассматривать такие дела, определена ФСФР России. Рассматривать дела от ее имени вправе руководитель ФСФР России и его заместители, а также руководители терри­ториальных органов ФСФР России.