- •Вступ розділ 1. Теоретико-правові аспекти державного управління у сфері економіки
- •Розділ 2. Правові основи державного управління в окремих галузях економіки
- •Розділ 3. Правові основи міжгалузевого державного управління у сфері економіки Тема № 9. Організаційно-правові засади державного управління у сфері підприємництва
- •Розділ 1. Теоретико-правові аспекти державного управління у сфері економіки
- •Тема 1: Сутність державного управління у сфері економіки
- •1. Державна економічна політика та державне управління економікою: співвідношення понять
- •2. Система державного управління економікою
- •3. Правове регулювання економікою та роль адміністративного права у сфері державного управління економікою
- •Державна економічна політика та державне управління економікою: співвідношення понять
- •2. Система державного управління економікою
- •3. Правове регулювання економікою та роль адміністративного права у сфері державного управління економікою
- •Резюме за змістом теми
- •Терміни та поняття до теми:
- •Питання для самоконтролю:
- •Тема 2: Принципи, функції, методи та форми державного управління у сфері економіки
- •1. Принципи державного управління економікою
- •2. Функції державного управління економікою
- •3. Методи державного управління
- •4.Форми державного управління економікою
- •Резюме за змістом теми
- •Терміни та поняття до теми:
- •Питання для самоконтролю:
- •Література:
- •Розділ 2. Правові основи державного управління в окремих галузях економіки
- •Тема 3: Організаційно-правові засади державного управління промисловістю
- •1. Сутність державної промислової політики та її адміністративно-правове регулювання
- •2. Адміністративно-правовий статус промислових підприємств та їх об’єднань
- •3. Система органів державного управління промисловістю та їх повноваження
- •4. Адміністративна відповідальність в галузі промисловості
- •5. Правові основи стандартизації та метрологічної діяльності в галузі промисловості
- •Резюме за змістом теми
- •Терміни та поняття до теми:
- •Питання для самоконтролю:
- •Література:
- •Тема 4: Організаційно-правові засади державного управління в агропромисловому комплексі
- •Основні напрями та правові засади державної політики в агропромисловому комплексі
- •Система та адміністративно-правовий статус органів державного управління в агропромисловому комплексі
- •3. Методи державного управління в агропромисловому комплексі
- •4. Адміністративна відповідальність за правопорушення в агропромисловому комплексі
- •Резюме за змістом теми
- •Терміни та поняття до теми:
- •Питання для самоконтролю:
- •Література:
- •Тема 5: Організаційно-правові засади державного управління паливно-енергетичним комплексом
- •1. Загальна характеристика правових основ та головних напрямів державної політики в паливно-енергетичному комплексі
- •2. Система та адміністративно-правовий статус органів державного управління паливно-енергетичним комплексом
- •Методи державного управління в паливно-енергетичному комплексі
- •Адміністративна відповідальність за правопорушення в паливно-енергетичному комплексі
- •Резюме за змістом теми
- •Терміни та поняття до теми:
- •Питання для самоконтролю:
- •Література:
- •Тема 6: Організаційно-правові засади державного управління в галузях транспорту і зв’язку
- •1. Правові засади державної політики та державного управління в галузях транспорту і зв’язку
- •Система та адміністративно-правовий статус органів державного управління в галузях транспорту і зв’язку
- •Методи державного управління в галузі транспорту
- •4. Методи державного управління в галузі зв’язку
- •5. Адміністративна відповідальність в галузях транспорту і зв’язку
- •Резюме за змістом теми
- •Терміни та поняття до теми:
- •Питання для самоконтролю:
- •Література:
- •Тема 7: Організаційно-правові засади державного управління в галузях будівництва і житлово-комунального господарства
- •1. Правові основи та основні напрями державної політики в галузях будівництва та житлово-комунального господарства
- •Система та адміністративно-правовий статус органів державного управління в галузях будівництва та житлово-комунального господарства
- •3. Методи державного управління в галузях будівництва та житлово-комунального господарства
- •4. Адміністративна відповідальність в галузях будівництва та житлово-комунального господарства
- •Резюме за змістом теми
- •Терміни та поняття до теми:
- •Питання для самоконтролю:
- •Література:
- •Тема 8: Організаційно-правові засади державного управління у сфері фінансових послуг
- •Правові засади та основні напрями державної політики у сфері надання фінансових послуг
- •Система та адміністративно-правовий статус органів державного регулювання у сфері фінансових послуг
- •Методи державного регулювання у сфері надання фінансових послуг
- •4. Адміністративна відповідальність за правопорушення у сфері надання фінансових послуг
- •Резюме за змістом теми
- •Терміни та поняття до теми:
- •Питання для самоконтролю:
- •Література:
- •Розділ 3. Правові основи міжгалузевого державного управління у сфері економіки
- •Тема 9: Організаційно-правові засади державного управління у сфері підприємництва
- •Державне управління, регулювання та державна регуляторна політика у сфері підприємницької діяльності: співвідношення понять.
- •2. Правовий статус органів державного управління у сфері підприємництва
- •Основні засоби адміністративно-правового регулювання у сфері підприємництва
- •Державний контроль і нагляд у сфері підприємницької діяльності
- •5.Адміністративна відповідальність у сфері підприємницької діяльності
- •Резюме за змістом теми
- •Терміни та поняття до теми:
- •Питання для самоконтролю:
- •Література:
- •Тема 10: Організаційно-правові засади державного регулювання у сфері захисту економічної конкуренції
- •Поняття економічної конкуренції та правові основи здійснення державного регулювання в цій сфері
- •2. Адміністративно-правовий статус Антимонопольного комітету та його територіальних відділень
- •3. Адміністративно-правові засоби державного регулювання у сфері економічної конкуренції
- •4. Адміністративна відповідальність за порушення антимонопольно-конкурентного законодавства
- •Резюме за змістом теми
- •Терміни та поняття до теми:
- •Питання для самоконтролю:
- •Література:
- •Тема 11: Організаційно-правові засади державного управління у сфері інвестиційно-інноваційної діяльності
- •Основні напрями та правове регулювання державної політики у сфері інвестиційно-інноваційної діяльності
- •Система та правовий статус органів державного управління у сфері інвестиційно-інноваційної діяльності
- •Методи державного управління у сфері інвестиційно-інноваційної діяльності Перелік знань та умінь, яких набуде студент після опанування теми
- •Основні напрями та правове регулювання державної політики у сфері інвестиційно-інноваційної діяльності
- •Система та правовий статус органів державного управління у сфері інвестиційно-інноваційної діяльності
- •Методи державного управління у сфері інвестиційно-інноваційної діяльності
- •Резюме за змістом теми
- •Терміни та поняття до теми:
- •Питання для самоконтролю:
- •Література:
- •Тема 12: Правові засади державного управління в сфері зовнішньоекономічної діяльності та міжнародної економічної інтеграції України
- •Сутність зовнішньоекономічної діяльності та правові засади її здійснення.
- •2. Основні напрями міжнародної економічної інтеграції України: членство України в сот, перспективи інтеграції в Європейський Союз
- •Система органів державного управління зовнішньоекономічною діяльністю та міжнародною економічною інтеграцією та їх адміністративно-правовий статус
- •4. Адміністративно-правові методи державного управління зовнішньоекономічною діяльністю
- •5. Адміністративна відповідальність за порушення законодавства про зовнішньоекономічну діяльність
- •Резюме за змістом теми
- •Терміни та поняття до теми:
- •Питання для самоконтролю:
- •Література:
- •Предметний покажчик
4. Адміністративна відповідальність за правопорушення у сфері надання фінансових послуг
З метою забезпечення законності у сфері кредитно-фінансової діяльності відповідні органи державного регулювання уповноважені застосовувати заходи адміністративної відповідальності. Підстави та порядок застосування заходів адміністративної відповідальності в кредитно-фінансовій сфері врегульовані Законами України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг”, “Про державне регулювання ринку цінних паперів”, а також Кодексом України про адміністративні правопорушення.
Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України відповідно до ст.41 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” уповноважена застосовувати до суб'єктів підприємницької діяльності – юридичних осіб такі штрафні санкції:
за діяльність на ринках фінансових послуг без ліцензії, одержання якої передбачено законом, - у розмірі до 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення;
за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення;
за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про усунення порушень щодо надання фінансових послуг - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення.
Поряд з відповідальністю юридичних осіб за фінансові правопорушення ст.43 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” передбачає ряд складів адміністративних проступків, за які Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України до адміністративної відповідальності притягуються фізичні особи. Це, зокрема такі правопорушення як:
здійснення операцій на ринках фінансових послуг без ліцензії, отримання якої передбачено законом, тягне за собою накладення на фізичну особу - суб'єкта підприємницької діяльності чи посадову особу штрафу у розмірі від 20 до 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірних відомостей Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, якщо подання цих відомостей передбачено чинним законодавством, тягне за собою накладення на фізичну особу - суб'єкта підприємницької діяльності чи посадову особу суб'єкта підприємницької діяльності - юридичної особи штрафу у розмірі від 50 до 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України тягне за собою накладення на фізичну особу - суб'єкта підприємницької діяльності чи посадову особу суб'єкта підприємницької діяльності - юридичної особи штрафу у розмірі від 20 до 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Фінансові санкції за правопорушення на ринку цінних паперів передбачені Законом України “Про державне регулювання ринку цінних паперів”. Згідно ст.11 цього закону Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за:
розміщення цінних паперів без реєстрації їх випуску в установленому законом порядку - у розмірі від десяти до п'ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до ста п'ятдесяти відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій;
здійснення діяльності на ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії), якщо законом передбачено одержання спеціального дозволу (ліцензії) для здійснення такої діяльності, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
ненадання інвестору в цінні папери (у тому числі акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента в межах, передбачених законом, або надання йому недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
несвоєчасне надання інформації інвесторам в цінні папери на їх письмовий запит - у розмірі до ста неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
порушення емітентом чи професійним учасником ринку цінних паперів порядку ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, що призвело до втрати системи реєстру (її частини), а також ухилення від внесення змін або внесення завідомо недостовірних змін до системи реєстру або до системи депозитарного обліку - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
порушення емітентом порядку прийняття рішення про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів та/або порядку передачі ведення реєстру власників іменних цінних паперів - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян із зупиненням перереєстрації прав власності на цінні папери такого емітента;
маніпулювання цінами під час здійснення операцій з цінними паперами - у розмірі від десяти до п'ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до ста п'ятдесяти відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій;
незаконне використання інсайдерської інформації - у розмірі від десяти до п'ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до ста п'ятдесяти відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій.
Крім застосування фінансових санкцій за вказані правопорушення, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку може зупиняти або анулювати ліцензію на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, яку було видано такому професійному учаснику фондового ринку, а також може анулювати свідоцтво про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації фондового ринку, яке було видано такому об'єднанню.
Адміністративні стягнення за правопорушення на ринку цінних паперів накладаються на фізичних осіб на підставі Кодексу України про адміністративні правопорушення. Як випливає з положень ст.244-17 КУпАП Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку розглядає справи про адміністративні правопорушення, передбачені:
Ст.163 КУпАП - розміщення цінних паперів без реєстрації їх випуску в установленому законом порядку або порушення порядку здійснення емісії цінних паперів, вчинене уповноваженою особою, - тягнуть за собою накладення штрафу від двохсот до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Ст. 163-5 КУпАП - ненадання посадовою особою емітента інвестору в цінні папери (в тому числі акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента в межах, передбачених законом, або надання йому недостовірної інформації - тягнуть за собою накладення штрафу від двохсот до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Вимагання посадовою особою емітента від акціонера, в тому числі який є працівником цього ж підприємства, інформації про те, як він голосував на загальних зборах, або інформації про відчуження такою особою своїх акцій - тягне за собою накладення штрафу від двохсот до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Порушення посадовою особою емітента порядку скликання або проведення загальних зборів акціонерного товариства, порядку обрання членів органів управління товариства, порядку або строку виплати дивідендів за наявності відповідного рішення загальних зборів - тягне за собою накладення штрафу від трьохсот до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Ст. 163-6 КУпАП - ненадання посадовою особою емітента чи професійного учасника фондового ринку, який веде облік прав власності на цінні папери, інвестору в цінні папери документів, що підтверджують його право власності на цінні папери, - тягне за собою накладення штрафу від двохсот до трьохсот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Ст. 163-7 КУпАП - здійснення посадовою особою суб'єкта господарювання операції з цінними паперами, яка належить до професійної діяльності на фондовому ринку, без спеціального дозволу (ліцензії), якщо законом передбачено одержання спеціального дозволу (ліцензії) для здійснення такої операції, - тягне за собою накладення штрафу від п'ятисот до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Ст. 163-8 КУпАП - неправомірний вплив посадової особи учасника фондового ринку на ринкову вартість цінних паперів на організаційно оформленому фондовому ринку в інтересах такого учасника або третіх осіб, у результаті чого придбання або продаж цих цінних паперів відбувається за іншими цінами, ніж ті, які існували б за відсутності такого неправомірного впливу, - тягне за собою накладення штрафу від ста до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Ст. 163-9 КУпАП - незаконне використання інсайдерської інформації особою, яка нею володіє, - тягне за собою накладення штрафу від п'ятисот до семисот п'ятдесяти неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Ст. 163-10 КУпАП - порушення порядку прийняття рішення про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів або порядку передачі ведення реєстру власників іменних цінних паперів, вчинене посадовою особою емітента, - тягне за собою накладення штрафу від п'ятисот до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Ст. 163-11 КУпАП - несвоєчасне розкриття інформації на фондовому ринку, вчинене посадовою особою емітента чи професійного учасника фондового ринку, - тягне за собою накладення штрафу від двадцяти до п'ятдесяти неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Нерозкриття інформації на фондовому ринку, вчинене посадовою особою емітента чи професійного учасника фондового ринку, - тягне за собою накладення штрафу від двохсот до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Розкриття на фондовому ринку інформації не в повному обсязі або розкриття недостовірної інформації, вчинене посадовою особою емітента або професійного учасника фондового ринку, - тягнуть за собою накладення штрафу від двохсот до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.