Тема 13. Кандидатская и докторская диссертации

чилась. Право утверждения докторских диссертаций было передано Высшей аттестационной комиссии (ВАК) СССР. В 1945 г. лицам, защитившим диссертации, Высший аттестационный комитет СССР стал выдавать государственные дипломы единого образца.

С тех пор и вплоть до 2002 г. в СССР, а затем в Российской Феде­рации действовал Высший аттестационный комитет — как автоном­ный федеральный орган исполнительной власти, удостоверяющий в государственном порядке квалификацию научных и научно-педаго­гических работников во всех областях науки, техники, образования и культуры. С 2002 г. ВАК вошел в структуру Министерства образо­вания РФ.

В настоящее время этот орган руководствуется Положением «О порядке присуждения ученых степеней», утвержденным поста­новлением Правительства Российской Федерации «Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых степеней»¹.

Данное Положение определяет правовые основы оценки квали­фикации научных и научно-педагогических работников и критерии, которым должны отвечать диссертации — научно-квалификацион­ные работы, представленные на соискание ученой степени.

Таким образом, на протяжении нескольких столетий диссертации на соискание ученых степеней являются необходимым средством определения уровня квалификации научных работников и, следова­тельно, неотъемлемым элементом их научной деятельности. Несмот­ря на то что в разных странах мира существуют неодинаковые прави­ла, нормы и процедуры присуждения ученых степеней, существует одно общее требование — соискатель ученой степени должен пред­ставить диссертацию в письменном виде и публично защитить ее на собрании своих коллег — специалистов в данной отрасли знания.

В современной России под диссертацией понимается «научно-исследовательская работа, подготовленная для публичной защиты на соискание ученой степени»².

¹ Об утверждении Единого реестра ученых степеней и ученых званий и Положения о порядке присуждения ученых степеней: Постановление Правительства Российской Федерации от 30.01.2002г. №74//Бюллетень высшей аттестационной комиссии Министерства образования Российской Федерации. 2002. №2. С. 1-17.

² Новый энциклопедический словарь. М., 2004. С. 343.

204

Методология и методы научной работу

Правовые основы оценки квалификации научных и научно-гге-дагогических работников и критерии, которым должны отвечать диссертации — научно-квалификационные работы, представленные на соискание ученой степени определяет Положение «О порядке присуждения ученых степеней», утвержденное постановлением Пра­вительства Российской Федерации от 30.01.2002 г. №74.

Согласно ст. 8 раздела II данного Положения диссертация на со­искание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квали­фикационной работой, в которой содержится:

• решение задачи, имеющей существенное значение для соот­ ветствующей отрасли знаний,

или

• изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические разработки, имеющие существенное зна­ чение для экономики или обеспечения обороноспособности страны.

Докторская диссертация является научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследова­ний разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как новое крупное научное достижение, либо решена крупная научная проблема, имеющая важное социаль­но-культурное или хозяйственное значение, либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие экономики страны и повышения ее обороноспособности.

В соответствии с данным Положением, соискатель ученой сте­пени кандидата или доктора наук представляет диссертацию в виде специально подготовленной рукописи, которая должна быть:

1. написана единолично;

1. содержать совокупность новых научных результатов и поло­ жений, выдвигаемых автором для публичной защиты;

2. иметь внутреннее единство;

4) свидетельствовать о личном вкладе автора в науку. Целесообразно рассмотреть эти требования подробнее. Первое требование — «писать диссертацию единолично». Если

статьи, доклады, отчеты, монографии и т.д. могут быть не только индивидуальными, но и коллективными, то диссертация может быть написана только лично. При этом при написании диссертации соис

205

- Кандидатская и докторская диссертации

катель обязан давать ссылки на автора и источник, откуда он заимс­твует материалы или отдельные результаты.

Соискатель может частично использовать в диссертации идеи или разработки, принадлежащие соавторам, коллективно с которыми были написаны научные работы. Однако он обязан отметить это в диссертации. Указанные ссылки должны делаться также в отноше­нии научных работ соискателя, выполненных им как в соавторстве, так и единолично.

Тем самым диссертация свидетельствует о личном вкладе автора в науку, об уровне его персональной квалификации, и отвечает чет­вертому требованию о том, что диссертация должна свидетельство­вать о личном вкладе в науку.

В случае использования заимствованного материала без ссылки на автора и источник заимствования, то есть если в диссертации об­наруживается научная недобросовестность, диссертация снимается с рассмотрения вне зависимости от стадии рассмотрения без права повторной защиты.

Второе требование — «наличие совокупности новых научных результатов» подразумевает, что самый важный признак диссерта­ции — научная новизна. Элементы научной новизны, представлен­ные в диссертации, не только дают автору право на использование понятия «впервые» при характеристике полученных им результатов и проведенного исследования в целом. Именно совокупностью новых научных результатов и положений, выдвинутых и защищенных дис­сертантом, эксперты руководствуются при оценке диссертационной работы.

Третье требование о том, что диссертация должна представлять собой научную работу, имеющую внутреннее единство, означает, что она не должна содержать ничего лишнего, хотя бы и очень интерес­ного, оригинального, что хоть как-то уводит в сторону от основной темы. Диссертация, независимо от темы и содержания, строится в соответствии со строго определенной логикой — от обоснования актуальности темы, определения проблемы, объекта, предмета, цели исследования до формулирования выводов.

Текст диссертационной работы должен отвечать критериям це­лостности и связности, а также критерию соразмерности его частей.

С точки зрения критерия целостности структура диссертацион­ной работы представляет собой единство всех ее элементов, а каждый элемент структуры — часть произведения в целом.

206

Методология и методы научной работы

- Кандидатская и докторская диссертации

207

Такой критерий диссертационной работы как связность является обязательным условием существования ее текста как определенной логично выстроенной структуры. Именно связность обеспечивает взаимообусловленность и соотнесенность различных фрагментов текста, что свидетельствует об эффективности избранной автором последовательности изложения научной информации.

Органическим признаком критерия соразмерности диссертаци­онной работы является соответствие объема того или иного фраг­мента текста, его смысловой значимости и научной емкости, что обеспечивает весомость изложенной в такой работе информации, отражающей авторскую логику мышления.

Диссертация — это и научная, и одновременно квалификационная работа, в чем всегда заключалась ее основная особенность. Эти ос­новополагающие признаки диссертации имеют свои специфические черты, которые отличают саму диссертацию от других видов научных работ и предопределяют набор специальных требований, предъявля­емых к соискателю ученой степени.

Суть основных отличий диссертации на соискание ученой степени как особого вида научного исследования заключается в следующем.

Во-первых, диссертационная работа — это научное исследование, оформленное строго определенным образом, в котором представле­ны результаты, полученные в процессе научного творчества. Оно, как правило, включает: изучение и анализ научной литературы, выбор и обоснование темы исследования, ее раскрытие с помощью ориги­нальных (авторских) приемов и методов, научные выводы и т. п. Та­ким образом, диссертация — это научная работа строго определенной структуры, соблюдение которой требуется от диссертанта абсолютно жестко.

Например, в последнее время существует тенденция, которая выражается в попытках получить ученую степень людьми, весьма да­лекими от науки. Они представляют ученым свои «наработки», часто опубликованные — это может быть книга, совсем не на научную тему, набор статей в прессе и т.п. Естественно, что для защиты в качестве диссертации такие материалы не пригодны, поскольку не отвечают критериями диссертационного исследования. Случается и так, что широко известные авторы книг, методических пособий, учебников не могут получить ученую степень даже кандидата наук, поскольку не в состоянии изложить свои идеи в рамках квалификационных требований.

Во-вторых, существенное отличие диссертации от других науч­ных произведений состоит в том, что заключенная в ней научная информация передается в наиболее полном виде. В диссертациях обстоятельно раскрывают весь процесс получения новых научных результатов.

В-третьих, содержание диссертации характеризует оригиналь­ность и неповторимость приводимых сведений. Основой здесь явля­ется принципиально новый материал, включающий описание новых фактов, явлений и закономерностей, а также обобщение ранее изве­стных положений с других позиций или в совершенно ином аспекте.

В-четвертых, основное требование к описанию проведенного диссертационного исследования, которое вытекает из специфики на­учного познания, стремящегося установить научную истину — объ­ективность.

Специфика диссертации обусловливает необходимость бесспор­ного доказательства всех научных положений, зафиксированных в ее содержании. Каждый факт, каждое авторское предположение должны иметь в ней научное объяснение или обоснование. Для этого диссертант в качестве аргументов привлекает практически все фор­мы научного доказательства и обоснования.

Своеобразие диссертации как особого вида научной работы про­является также и в том, что в ней соискатель ученой степени упоря­дочивает по собственному усмотрению накопленные научные факты и доказывает научную ценность или практическую значимость тех или иных положений. При этом он опирается не на авторитет, тра­диции или веру, а выбирает путь «сознательного убеждения в их истинности на основе значимости для научного сообщества норм и критериев»¹.

В то же время диссертация, будучи продуктом научного творче­ства, представляет собой единство объективных научных фактов и субъективной их оценки. Другими словами, в своем содержании ее текст не исключает субъективных моментов, привносимых творче­ской индивидуальностью самого диссертанта, ибо здесь всегда при­сутствуют как его знания, так и личный опыт, взгляды и пристрас­тия, часто обусловленные спецификой того научного коллектива, к которому он принадлежит. Именно этим объясняется, что в науке одна и та же проблема по-разному осмысливается исследователями.

¹ Швырев В. С. Научное познание как деятельность. М., 1984. С. 135.

208

Методология и методы научной работы