Глава 3 Моделирование как метод криминалистического исследования

Моделирование – это метод, заключающийся в создании мысленной или материальной модели, последующее изучение которой позволяет получить информацию, необходимую для раскрытия, расследования и предупреждения преступления.

Истоки рекомендаций по использованию моделирования в следственной практике появились еще на заре криминалистики. Ганс Гросс, а также основоположники российской криминалистики В.И. Громов и И.Н. Якимов рекомендовали следователям при расследовании воссоздавать конкретную картину произошедшего и использовать ее для поисков виновного. Тем самым уже в то время высказывались идеи мысленного моделирования.

Сам же термин «модель» вошел в обиход криминалистов в начале 1980‑х гг. благодаря работам А.Р. Ратинова и И.М. Лузгина, получив широкое распространение в дальнейшем в связи с развитием криминалистической методологии и кибернетики.

Специфика моделирования среди других методов познания состоит в том, что изучение объекта происходит не непосредственно, а исключительно опосредованным путем. Новую информацию получают через модель, которая в процессе познания выступает в качестве «среднего звена» между объектом познания, существующим в реальности, и субъектом, его познающим.

Модель – всего лишь инструмент исследования (а не сама реальность), одно из возможных средств познания. Не следует употреблять термин «модель» для обозначения какого‑либо типа конструкции или «идеального варианта» – образца, с которого копируется другой подобный объект.

Под моделью понимается такая мысленно представляемая или материально реализованная система, которая, отображая или воспроизводя объект исследования, способна заменить его так, что ее изучение даст нам новую информацию об этом объекте.

В научном понимании моделирование есть сугубо познавательный метод, в этом его смысл и назначение. Причем этот метод является универсальным, поскольку объединяет в себе несколько различных процессов: создание моделей, их использование, проведение различного рода модельных экспериментов, получение нового знания.

Основные виды моделей, используемых в криминалистике. Разнообразные способы реализации моделирования позволяют выделить следующие его виды (а следовательно, и соответствующие классы моделей):

– материальное;

– мысленное;

– логико‑математическое и кибернетическое;

– информационно‑компьютерное.

Выделяя разнообразные виды моделирования и классы моделей, вместе с тем подчеркнем и их тесную взаимосвязь. Так, например, связь мысленных и материальных моделей обусловлена тем, что еще до построения модели из какого‑либо материала человек ее обосновывает, рассчитывает, представляет мысленно.

Материальные модели используются в следственной практике преимущественно при производстве следственных действий и экспертиз. Среди материальных моделей можно выделить также и основные подгруппы: а) геометрически подобные модели (пространственно‑подобные), среди которых в криминалистике наиболее часто называют макет и муляж; б) физически подобные модели, к числу которых можно, к примеру, отнести видеомагнитофонные записи следственных действий, фонограмму голоса человека, используемую в процессе опознания по голосу.

Особо следует отметить мысленное моделирование, которое занимает особое место в криминалистике, наиболее распространено в практике расследования, в то время как теоретическая его разработка, по существу, только лишь начинается.

На первоначальном этапе расследования довольно часто ощущается колоссальный дефицит информации, который создает логико‑познавательные барьеры для следователя, вызывает ряд проблем и трудностей, тем самым порождая ряд сложных ситуаций. Для оптимального разрешения такого рода ситуаций в силу своих особенностей мысленное моделирование и выступает в качестве необходимого познавательного средства, во многом помогающего процессу управления расследованием. Можно заключить, что создание мысленных информационных моделей является объективной необходимостью: а) в процессе воссоздания криминального события посредством мысленной реконструкции ситуаций, его составляющих; б) в ходе уяснения сущности следственной ситуации для решения частных тактических задач и определения общих направлений расследования.

Среди мысленных моделей, в свою очередь, выделяют следующие разновидности: а) образные, которые в литературе иногда именуются иконическими, являющиеся по своей форме психическим образом, а в гносеологическом аспекте – одним из средств получения нового знания.

В следственной практике эта разновидность моделей используется довольно часто. Большинство следователей, часто не осознавая используемое ими моделирование как процесс, фактически на всем протяжении расследования создают в своем сознании образные модели и работают с ними (воссоздание общей картины преступления, подготовка к предстоящему следственному действию и др.); б) образно‑знаковые (символические, частично формализованные) модели, представленные разного рода условными знаками (буквенными или графическими). Психологами установлено, что при затруднениях мысли полезно обращаться к наглядным построениям (знаковым моделям), которые нередко становятся источником идей для новых исследователей. В следственной практике схемы, планы места происшествия и будут являться такого рода моделями, которые во многом способны повысить эффективность воспроизведения обстоятельств события преступления свидетелем на допросе.

Признавая наличие таких характеристик моделирования, как вероятность и достоверность, целесообразно все же рассматривать их не как типы, а как этапы мысленного моделирования. Поскольку, вероятнее всего, речь в данном контексте идет не о разных моделях, а о различных этапах трансформации одной и той же модели.

С учетом специфических особенностей расследования акцентируем также внимание и на основных двух направлениях, в которых могут «работать» модели: ретроспективном, обращенном в прошлое, и перспективном, обращенном к исследованию событий (обстоятельств, явлений) будущего.

Использование в следственной практике логико‑математического, кибернетического, информационно‑компьютерного моделирования связано с использованием компьютерной техники в деятельности органов предварительного расследования. Сущность математического моделирования в криминалистике состоит в трансформации криминалистической проблемы в математическую задачу, ее решение посредством математического аппарата, а также криминалистическая интерпретация полученных математических результатов.

В качестве особого вида моделирования можно рассматривать реконструкции вещественные и ситуационные. В следственной практике под реконструкцией понимают восстановление, а точнее – воссоздание объектов или ситуаций по останкам, снимкам, описаниям или по другим сохранившимся данным. К подобного рода моделям можно отнести реконструкцию лица по черепу, изображение преступника, составленное при помощи фоторобота. Следственное действие – проверку показаний на месте также можно рассматривать в качестве одного из вариантов реконструкции криминальной ситуации.

Что же в криминалистике можно рассматривать в качестве объектов для моделирования, чем представлена их система?

Итак, в системе «преступление» можно выделить в первую очередь информационную модель расследуемого события, концентрирующую в себе всю совокупность информации о нем. На правах элементов информационной модели расследуемого события можно рассматривать модели таких объектов, как место, время и обстановка совершения преступления, мотив и цель его совершения; орудия, средства и последствия преступления; объект преступного посягательства; свидетели; способ и механизм совершения преступления.

Вышеназванные объекты могут быть объединены одним пространственно‑временны́м фактором – соответствующей криминальной ситуацией, которая и сама является специфическим объектом моделирования в криминалистике.

Кроме того, моделироваться может, во‑первых, весь процесс расследования (в этих случаях строится модель процесса расследования).

Во‑вторых, моделированию могут подвергаться и такие объекты следственной деятельности, как организация и планирование расследования, тактическая комбинация, следственное действие, тактический прием, а также и следственная ситуация – динамическая ситуация, во многом определяющая процесс и ход расследования всего уголовного дела.

Отмеченные модели могут быть как типовыми, так и индивидуальными. Знания о преступлениях, накопленные теорией криминалистики, выступают в форме типовых моделей преступной деятельности и криминального события. Знания же о преступлении, полученные в процессе практического расследования, выступают в форме индивидуальной модели расследуемого преступления.

Заметим, что при всей универсальности метода моделирования не следует его применять там, где возможно непосредственное изучение объекта. Также не следует подменять понятием модели традиционно устоявшиеся в криминалистике категории. В частности, понятие версии, выдвигаемой следователем в процессе расследования конкретного преступления, подпадает под определение образной мысленной модели.

И все же версия и модель должны рассматриваться как различные формы мышления следователя. Версия строится на основе имеющихся в распоряжении следователя фактов о преступлении и лице, его совершившем, и является одним из средств познания. После своей проверки версия либо подтверждается, либо опровергается, но как версия уже больше не существует.

Модель также строится с учетом имеющейся у следователя информации и является средством познания, однако после ее проверки, после модельных экспериментов и исследований не исчезает, а, наоборот, дополняется новым знанием.

Вместе с тем, говоря о дифференциации этих понятий, не следует отрицать наличия определенной взаимосвязи между ними. Следователь выдвигает версию после исследования первоначально поступившей к нему информации, ее качественного отбора, выделения в ней взаимосвязанных элементов. В ходе проверки версии на основе выявленной информации и выстраивается мысленная модель расследуемого события. Модель и версия могут работать и одновременно: проверяется версия, осуществляется развитие модели, дополняются и проверяются отдельные ее элементы, модель как бы «отшлифовывается», с нее словно счищается все лишнее, искаженно отражающее действительность.

Следственная версия представляет собой своего рода «эмбрион» вероятной модели. Модели же выступают в качестве «конденсатора» криминалистически значимой информации, выявленной в ходе проверки версии. В свою очередь версия проверяется посредством оперирования имеющейся в модели информацией.

Полагаем, что именно таким образом раскрываются различные по содержанию понятия «мысленная модель» и «следственная версия» и вместе с тем прослеживается их тесная взаимосвязь.

Смешение таких понятий, как «программа», «план», «прогноз» и «модель», происходит по той причине, что все названные методы в философской методологии рассматриваются как формы предвидения или предсказания будущего. Однако между ними существуют и определенные различия. Так, нельзя отождествлять понятия «планирование» и «перспективное моделирование», поскольку это как самостоятельные виды мыслительной деятельности следователя. План представляет заранее намеченный порядок осуществления целей, задач либо какой‑то программы. В плане определяются последовательность действий, пути, цели и средства их достижения. Заметим, что планировать можно различными способами. Вполне возможно, в частности, подключить к нему и моделирование. Так, например, при подготовке какого‑либо следственного действия, допустим, допроса, следователь может построить перспективную ситуационную модель допроса. Ее исследование поможет следователю «рассчитать» все реально возможные в ходе допроса ситуации, определить для каждой из них свои решения и действия, а при помощи рефлексивного управления то же – и для допрашиваемого. С учетом полученной из модели информации может быть разработан детальный план допроса, рассчитанный на несколько ситуаций и в силу этого более эффективный. Получается, что оптимальные зависимости, полученные из модели, реализуются на объекте, определяют его будущую работу и могут быть оформлены в виде плана. В этом ракурсе перспективное моделирование можно рассматривать как средство планирования.

При определении сущности моделирования необходимо исходить из следующих посылок.

1. Не следует переоценивать роли моделирования, не стоит сводить его к познанию, поскольку это лишь один из общенаучных методов познания.

2. Любое мысленное представление следователя (как, впрочем, и иного субъекта моделирования) далеко не всегда является мысленной моделью. В моделировании главное – процесс исследования, а точнее – процесс опосредованного получения нового знания.

3. Этот метод весьма эффективно может быть использован в следственной практике для решения целого ряда самых разнообразных криминалистических задач. Однако его применение целесообразно лишь в строго определенных случаях, когда у следователя возникает необходимость в получении информации опосредованным путем, а именно:

1) когда объект познания существовал в прошлом, и его уже нет на момент исследования (например, преступное событие, криминальные ситуации);

2) когда объект познания, возможно, будет существовать в будущем (возможная следственная ситуация в ходе предстоящего допроса, моделируемая в процессе подготовки к нему);

3) когда объект существует реально на момент исследования, однако он либо чрезмерно сложен, либо вовсе недоступен для познания;

4) в тех случаях, когда познаваемый процесс протекает или слишком быстро, или же, наоборот, слишком медленно (отдельные виды следственных экспериментов).

Универсальность метода моделирования способна обеспечить решение целого ряда криминалистических задач.

Во‑первых, это задачи эвристического и познавательного порядка (прикладного характера), к которым можно отнести: а) кодирование, хранение по типовому либо индивидуальному признаку информации, необходимой для расследования преступления; б) исследование имеющихся данных по конкретному уголовному делу, получение дополнительной криминалистически значимой информации.

Во‑вторых, задачи, относящиеся к процессу организации и управления расследованием преступления, при решении которых модели выполняют организационно‑управленческую, ретроспективную либо прогностическую функции.

В‑третьих, целесообразно выделить задачи научно‑исследовательского характера (обобщение следственной, экспертной и судебной практики), призванные в конечном итоге обеспечить разработку и внедрение криминалистических методик расследования отдельных видов преступлений.

И наконец, в‑четвертых, метод моделирования позволяет решать задачи дидактического плана (учебно‑педагогического характера) посредством внедрения моделирования в качестве инструмента учебного процесса.

Основываясь на указанных задачах, мы можем четко очертить сферу применения моделирования в криминалистике, относя к ней:

1) практическую деятельность следователя по расследованию конкретного преступления (включая решение как тактических, так и стратегических задач);

2) научно‑исследовательскую деятельность по изучению следственной, судебной и экспертной практики;

3) учебно‑педагогическую деятельность, включающую в себя подготовку специалистов в области криминалистики и переподготовку следственных кадров.