
- •Министерство образования и науки Республики Казахстан Казахский экономический университет им. Т.Рыскулова
- •Дипломная работа
- •1 Теоретические основы учета ценных бумаг в банках второго уровня
- •1.1 Организация деятельности банков второго уровня на рынке ценных бумаг
- •1.2 Экономическая сущность и классификация ценных бумаг
- •2 Организация учета ценных бумаг в ао «халык банк»
- •2.1 Экономическая характеристика ао «халык банк»
- •2.2 Организация учета ценных бумаг в портфеле банка
- •Ценные бумаги с фиксированным доходом, удерживаемые до погашения учитываются в балансе банка по номинальной стоимости, переоценка их не производится.
- •2.3 Организация учета ценных бумаг, выпущенных банком, учет операций рефинансирования и операций с Государственными казначейскими обязательствами
- •3 Аудит ценных бумаг
- •3. 1 Прогрессивные методы в банковском аудите
- •3.2 Правовые основы и источники информации аудита ценных бумаг
- •Заявка № ____ на покупку краткосрочных нот по эмиссии № _____________ от «____»___________ 200__г.
- •Купли-продажи государственных краткосрочных казначейских обязательств
- •I. Предмет договора
- •II. Условия расчетов
- •III. Ответственность сторон
- •IV. Срок действия договора и прочие условия
- •Заявка № ____ на покупку государственных краткосрочных обязательств по эмиссии № _____________ от «____»___________ 200__г.
- •Уведомление
- •Межбанковский кредитный договор
- •5. Права «Банка»
- •6. Сроки и условия действия договора
- •7. Разногласия и споры сторон
- •Юридические адреса сторон
- •Договор залога № ______
- •1. Предмет «Договора»
- •2. Условия «Договора»
- •3. Права «Кредитора»
- •4. Иные условия договора
- •5. Реквизиты и подписи сторон
- •Поручение «депо» на списание и зачисление казначейских обязательств при залоговых операциях (кроме ломбардных кредитов)
- •Договор репо №_____ по заключению __________операции репо
Заявка № ____ на покупку краткосрочных нот по эмиссии № _____________ от «____»___________ 200__г.
Коммерческий банк, выступающий в качестве Первичного Дилера, ________________________________________________________________
(официальное наименование и его регистрационный код)
корреспондентский счет в__________________________________________
(наименование филиала Национального банка)
БИК ________________ № ____________________________ выражает готовность купить краткосрочные ноты за свой счет сроком погашения _____ по следующим ценам:
|
№ п/п |
Количество краткосрочных нот |
Номинальная стоимость 1-й ноты, тенге |
Объем покупки 1х2, тенге |
Дисконтная цена на 1 ноту, % |
Предполагаемая цена всего объема покупки 1 х 2 х 4/100, тенге |
|||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель банка-
первичного дилера: _________________________________
(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер: _________________________________
(Ф.И.О.)
М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ Б
ДОГОВОР № ____
Купли-продажи государственных краткосрочных казначейских обязательств
Первичный дилер _________________ регистрационный № _________ в лице председателя правления ________________________, именуемый в дальнейшем «Продавец», с одной стороны, и инвестор ________________, паспорт/ удост. (серия, номер), регистрационный № ___________, именуемый в дальнейшем «Покупатель», с другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:
I. Предмет договора
«Продавец» обязуется передать в собственность государственные краткосрочные казначейские обязательства, хранящиеся в депозитарии Национального банка РК на счете №__________, а «Покупатель» – принять и оплатить государственные казначейские обязательства согласно таблице:
№ эмиссии |
Дата эмиссии |
Количество казначейских обязательств |
Дисконтированная цена на 1 обязательство |
Объем операции по дисконтированной цене гр. 3×гр. 4×100 тг. /100% (тенге) |
Объем операций по номинальной цене гр. 3×100 тг. (тенге) |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
|
|
|
|
на общую сумму (сумма прописью)____________________________.
II. Условия расчетов
Денежные расчеты между сторонами по совершенной сделке осуществляются согласно “Временным правилам проведения аукциона казначейских векселей Республики Казахстан” МФ РК и НБ РК от 9 марта 1994 г. № Ф-21-3/149.
III. Ответственность сторон
3.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по Договору стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.
3.2. При несвоевременной оплате «Покупатель» уплачивает «Продавцу» пеню в размере ____% от суммы просроченного платежа за каждый день просрочки.