- •Министерство образования и науки Республики Казахстан Казахский экономический университет им. Т.Рыскулова
- •Дипломная работа
- •1 Теоретические основы учета ценных бумаг в банках второго уровня
- •1.1 Организация деятельности банков второго уровня на рынке ценных бумаг
- •1.2 Экономическая сущность и классификация ценных бумаг
- •2 Организация учета ценных бумаг в ао «халык банк»
- •2.1 Экономическая характеристика ао «халык банк»
- •2.2 Организация учета ценных бумаг в портфеле банка
- •Ценные бумаги с фиксированным доходом, удерживаемые до погашения учитываются в балансе банка по номинальной стоимости, переоценка их не производится.
- •2.3 Организация учета ценных бумаг, выпущенных банком, учет операций рефинансирования и операций с Государственными казначейскими обязательствами
- •3 Аудит ценных бумаг
- •3. 1 Прогрессивные методы в банковском аудите
- •3.2 Правовые основы и источники информации аудита ценных бумаг
- •Заявка № ____ на покупку краткосрочных нот по эмиссии № _____________ от «____»___________ 200__г.
- •Купли-продажи государственных краткосрочных казначейских обязательств
- •I. Предмет договора
- •II. Условия расчетов
- •III. Ответственность сторон
- •IV. Срок действия договора и прочие условия
- •Заявка № ____ на покупку государственных краткосрочных обязательств по эмиссии № _____________ от «____»___________ 200__г.
- •Уведомление
- •Межбанковский кредитный договор
- •5. Права «Банка»
- •6. Сроки и условия действия договора
- •7. Разногласия и споры сторон
- •Юридические адреса сторон
- •Договор залога № ______
- •1. Предмет «Договора»
- •2. Условия «Договора»
- •3. Права «Кредитора»
- •4. Иные условия договора
- •5. Реквизиты и подписи сторон
- •Поручение «депо» на списание и зачисление казначейских обязательств при залоговых операциях (кроме ломбардных кредитов)
- •Договор репо №_____ по заключению __________операции репо
IV. Срок действия договора и прочие условия
Договор вступает в силу с момента подписания и действует до момента выполнения всех условий настоящего Договора, может быть расторгнут, признан недействительным на основании действующею законодательства.
Первичный дилер – «Продавец»: Инвестор – «Покупатель»:
ПРИЛОЖЕНИЕ В
_____________________
(исходящий номер)
«___» __________ 200__г.
Заявка № ____ на покупку государственных краткосрочных обязательств по эмиссии № _____________ от «____»___________ 200__г.
Коммерческий банк, выступающий в качестве первичного дилера, ________________________________________________________________
(официальное наименование и его регистрационный код)
корреспондентский счет в__________________________________________
(наименование филиала Национального банка)
БИК ________________ № ____________________________ выражает готовность купить краткосрочные ноты за свой счет сроком погашения _____ по следующим ценам:
|
№ п/п |
Количество казначейских обязательств, шт. |
Регистрационный код инвестора |
Номинальная стоимость 1-го обязательства, тенге |
Объем покупки 1×3, тенге |
Дисконтная цена на 1 обязатель ство, % |
Предполагаемая цена всего объема покупки 1×3×5/100, тенге |
|||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
Руководитель банка- первичного дилера: _________________________________
(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер: _________________________________
(Ф.И.О.)
М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ Г
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК Первичному дилеру –
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН (Наименование банка)
«___» __________ 200__г. председателю правления
№ ______________ (Ф.И.О.)
(адрес банка)
Уведомление
Национальный банк Республики Казахстан настоящим уведомляет в том, что Ваша заявка на покупку краткосрочных нот Национального банка Республики Казахстан удовлетворена по эмиссии № ______ от «____» __________ 200__г. на сумму ____________ тенге.
Средневзвешенная дисконтированная цена аукциона на одну краткосрочную ноту Национального банка Республики Казахстан ___ %.
|
Пункт заявки |
Регистрационный код участника аукциона |
Количество краткосрочных нот, шт. |
Дисконтированная цена на 1 краткосрочную ноту, % |
Удовлетворенный объем покупки, тенге |
|||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|||||
Итого |
|
|
|
|
|
|||||
Начальник управления
государственных ценных бумаг ______________________ (Ф.И.О.)
М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ Д