
- •Курсовая работа на тему: «Правовое регулирование биржевой торговли»
- •Оглавление
- •Глава 1. Общие положения о биржевой торговле………............................... ....5
- •Глава 2. Особенности регулирования биржевой торговли...............................21
- •Введение
- •Глава 1. Общие положения о биржевой торговле
- •1.1. Понятие и сущность биржевой торговли
- •1.2. Виды бирж и биржевых сделок
- •1.3. Источники правового регулирования биржевой торговли
- •Глава 2. Особенности регулирования биржевой торговли
- •2.1. Анализ российского законодательства, регулирующего торговлю на биржах
- •2.2. Перспективы развития и пути возможного совершенствования российского законодательства, регулирующего биржевую торговлю.
- •Заключение
- •Список использованных источников
Глава 2. Особенности регулирования биржевой торговли
2.1. Анализ российского законодательства, регулирующего торговлю на биржах
Процесс становления и развития бирж, в последний период времени, происходил в неблагополучных условиях, что обусловлено тем, что отсутствовала подходящая нормативно-правововая база. Если говорить о законодательной истории бирж и биржевой торговли в целом, то можно упомянуть нормативный акт, который является родоначальником регулирования подобного рода отношений. Им является Временное положение о деятельности товарных бирж в РСФСР, которое было утверждено Постановлением Совета Министров РСФСР от 20 марта 1991 г. N 161. Это Положение состояло из 13 статей, что отличало его от других нормативно-правовых актов весьма небольшим объемом. В нем были отмечены такие положения как, необходимость создания товарных бирж, а государственные органы обязывались оказывать содействие их образованию. В этом случае учредителями бирж могли выступать как предприятия, организации и отдельные граждане и органы государственного управления. Если говорить о нынешней нормативно-правовой основе деятельности товарных бирж, то она представляет собой три группы актов. Первая группа представляет собой акты общего характера. Они распространяют свое действие на всех участников рыночных, предпринимательских отношений, в том числе и на биржи. Вторую группа – это законы и иные правовые акты, относящиеся только или преимущественно к биржам. Здесь основную роль играет Закон РФ «О товарных биржах и биржевой торговле». Что касается третьей группы, то в нее входят нормативные акты, принимаемые и вводимые в действие самой биржей. Так, биржам предоставлено право самостоятельно разрабатывать учредительные документы, правила биржевой торговли, типовые договоры, положения о своих структурных подразделениях и другие внутренние документы. Данные локальные акты обязательны для участников биржевой торговли и работников данной биржи.
Отдельное место в биржевой торговли занимают обычаи делового оборота, которые в соответствии со ст. 5 ГК РФ также участвуют в регулировании предпринимательской деятельности. Важно отметить, что такие обычаи делового оборота в последующем фиксируются в различных локальных актах биржи.20
Биржевая деятельность регулируется, прежде всего, Законом РФ «О товарных биржах и биржевой торговле», действующим с 1992 года. Именно этот закон определяет правовой статус биржи, правомочия участников биржевой торговли, виды биржевых товаров, виды биржевых сделок, разрешение биржевых споров, а также степень вмешательства государства в деятельность бирж, что непосредственно облегчало деятельность биржевой торговли.
Большинство отношений в биржевой торговли регламентируются локальными нормативными актами: учредительными документами, правилами биржевой торговли, положениями об органах управления биржи и ее подразделениях и другими внутренними документами биржи, принятыми в соответствии с законодательством.
В соответствии с легальным определением под товарной биржей в целях настоящего Закона понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам.
Закон, таким образом, определяет сферу деятельности товарной биржи. Она вправе осуществлять деятельность, связанную с регулированием и организацией биржевой торговли. При этом стоит обратить внимание на то, что бирже, как юридическому лицу, запрещено осуществлять торговую и торгово-посредническую деятельность, которая не связанна с организацией биржевой торговли. Также бирже запрещено осуществлять вклады, приобретать доли, паи и акции других организаций, кроме биржевых союзов, ассоциаций.
Законом о товарных биржах прямо не установлена организационно-правовая форма товарной биржи. Она может учреждаться в одной из форм, предусмотренных законодательством, при этом должны быть соблюдены некоторые требования Закона о товарных биржах: товарная биржа является юридическим лицом; учреждается на основе членства физических и юридических лиц; число учредителей не должно быть менее 10, так как их доля в уставном капитале не может превышать 10%.
Данный Закон предусматривает возможность деятельности бирж как в виде коммерческих, так и некоммерческих организаций. В России первые товарные биржи создавались как коммерческие организации, но позднее они реорганизовались в некоммерческие организации.
Регулятором и ориентиром для товарных бирж в течение весьма долгого периода времени была Комиссия по товарным биржам при Государственном антимонопольном комитете, в последующем – Министерстве по антимонопольной политике Российской Федерации. А после реорганизации Правительства Российской Федерации функции регулирования товарных бирж были переданы Федеральной службе по финансовым рынкам.
Государство придает большое значение контролю за деятельностью бирж, это объясняется тем, биржи сильно воздействуют на экономику. В этом случае необходимо предупредить возможные противоправные действия со стороны биржевых маклеров и брокеров, для того чтобы они не привели к искусственному колебанию цен.
Говоря об ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение биржевой сделки, заключенной от имени клиента, то в этом случае несет ответственность сторона по сделке, а не биржевой посредник.
Так, в арбитражный суд обратилось предприятие с иском к брокерской фирме о взыскании неустойки и убытков в связи с неисполнением биржевой сделки, заключенной истцом при посредничестве ответчика.
Арбитражный суд правомерно в иске отказал, обосновав данное решение следующими доводами.
Обязательства по гражданско-правовой сделке берут на себя стороны по этой сделке, а не посредники, участвовавшие в ее заключении.
Поэтому в случае неисполнения одной из сторон своих договорных обязательств другая сторона в силу ст.ст. 68 и 70 Основ гражданского законодательства вправе предъявить соответствующие требования неисправной стороне, а не посреднику, которому поручалось заключить указанную сделку от имени клиента.
В другом случае в арбитражный суд обратилась товарная биржа с требованием о взыскании с брокерской фирмы штрафных санкций в связи с неисполнением биржевой сделки, заключенной при участии ответчика.
При разрешении данного спора арбитражный суд установил, что в правилах биржевой торговли товарной биржи, выступающей истцом, предусмотрено взыскание с брокерских фирм в пользу биржи штрафных санкций в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения биржевой сделки, заключенной клиентом при посредничестве соответствующей брокерской фирмы.
Арбитражный суд исходил из того, что указанная норма правил биржевой торговли противоречит ст.ст. 68 и 70 названных выше Основ, и, руководствуясь ст. 107 Арбитражного процессуального кодекса, в иске отказал.21