2.1. Этапы проведения и программно-методологические вопросы статистического наблюдения

Статистическое наблюдение представляет собой научно организованную регистрацию значений признаков у единиц, образующих статистическую совокупность.

Проведение статистического наблюдения предполагает следующие основные этапы:

• проведение мероприятий по подготовке наблюдения;

• непосредственно сбор первичных данных;

• контроль собранной информации.

Первый этап включает решение программно-методологических вопросов и организационную подготовку наблюдения.

Программно-методологические вопросы охватывают:

• постановку цели и задач конкретного наблюдения;

• определение объекта наблюдения;

• указание единицы наблюдения и отчетной единицы;

• отбор исследуемых признаков и разработку программы наблюдения;

• выбор методов проведения наблюдения.

Проведение статистического наблюдения начинается с формулировки цели обследования.

Цель обследования — характеристика той информации, которую хотят получить в ходе наблюдения. В зависимости от цели ставятся конкретные задачи наблюдения, которые более детально определяют характер собираемых данных.

Продемонстрируем, как правильно формулировать цель и задачи наблюдения на примере выдержки из Методологических положений по статистике Госкомстата России^[1]:

«Цель обследования — определение особенностей изменения потребительских ожиданий различных групп населения России.

Задачи обследования:

• изучение мнения населения о динамике общей экономической ситуации;

• изучение мнения населения о динамике личного материального положения;

• изучение мнения населения о рынках товаров и услуг и сбережений;

• расчет частных и обобщающих показателей потребительских ожиданий;

• исследование потребительского поведения и потребительских предпочтений населения;

• анализ особенностей потребительских ожиданий отдельных социально-демографических групп населения».

Объект наблюдения — это исследуемая статистическая совокупность, точно ограниченная для последующего сбора сведений. Набор признаков, с помощью которых ограничивается статистическая совокупность и конкретизируется объект наблюдения называется цензом.

В приведенном примере объектом обследования является население России в возрасте от 16 лет и старше (сказать просто «население» было бы неверно, следует точно указать границы совокупности, в данном случае: территория — Россия, возраст — 16 лет и старше).

Помимо совокупности физических лиц объект наблюдения может состоять и из совокупности юридических лиц или общественных образований.

В некоторых случаях определение объекта наблюдения сопровождается значительными трудностями. Так, не всегда совокупность, из которой проводится отбор единиц, соответствует изучаемой совокупности. Например, если опрос проводится по телефону, данные о респондентах (опрашиваемых), не имеющих телефона, не будут получены. Другой пример: при обследованиях домашних хозяйств объектом наблюдения являются все домашние хозяйства России, но органам статистики не удается обследовать самые богатые домохозяйства (богатые слои общества, относящиеся к правящей и криминальной элите) и лиц без определенного места жительства (домохозяйства бездомных)^[2].

С определением объекта наблюдения тесно связано определение единицы наблюдения, принимая за нее единичный элемент, как непосредственный носитель информации о тех признаках, изучение которых является целью обследования. Например, если объект наблюдения — совокупность товарных бирж России, то единицей наблюдения будет товарная биржа, имеющая официальную регистрацию на ее территории.

Отчетная единица — это субъект, от которого непосредственно получают статистические сведения о единице наблюдения. В одних случаях единица наблюдения и отчетная единица совпадают, например, при проведении переписей населения, а в других — нет. При проведении обследований бюджетов домашних хозяйств единицей наблюдения является домашнее хозяйство, а отчетной единицей — лица в возрасте от 15 до 72 лет — члены этого домашнего хозяйства.

Центральным методологическим вопросом, решаемым на стадии подготовки статистического обследования, является составление программы наблюдения. Она представляет собой перечень признаков, значения которых будут регистрироваться в ходе наблюдения у отдельных единиц совокупности. На основе отобранных признаков формулируют вопросы, которые заносятся в определенный статистический формуляр (форму отчетности, анкету или опросный лист), где и фиксируются первичные сведения. Для каждой единицы наблюдения предназначен отдельный бланк (или анкета).

При подготовке программы наблюдения руководствуются следующими принципами:

1. 1) программа должна содержать оптимальное количество вопросов, позволяющих достичь цели и решить задачи наблюдения;

2. 2) формулировки вопросов анкеты должны быть простыми, точными, недвусмысленными, иначе неизбежно появляются неверные ответы, снижающие качество обследования. Вопросы программы бывают открытыми и закрытыми. Открытые вопросы предполагают получение ответа в произвольной форме. Например, вопрос: «В какой организации вы оформляли договор страхования?» — является открытым, опрашиваемый отвечает на него по своему усмотрению в той форме, которая кажется ему предпочтительной. Закрытые вопросы уже содержат варианты ответов, опрашиваемому предлагается только отметить нужный вариант. Например, к вопросу: «Пользуетесь ли вы услугами какого-либо коммерческого банка?» — предлагаются варианты ответа «Да» и «Нет»; к вопросу: «В какой валюте вам кажется лучше в настоящее время хранить личные сбережения?» — предлагаются следующие варианты ответа: «В рублях», «В долларах», «В евро», «В иной валюте», «Затрудняюсь ответить». Отметим, что чем больше в анкете будет закрытых вопросов, тем легче обрабатывать собранный статистический материал;

3. 3) существуют определенные правила построения вопросов. Во-первых, нельзя включать в анкету вопросы, которые могут быть использованы против опрашиваемых. Во-вторых, в анкету не включаются вопросы, затрагивающие коммерческую тайну. Вопросы не обязательно ставить в прямой форме, например, «Существует ли на вашем предприятии практика оплаты работы сотрудников в конвертах?» или: «Удавалось ли вам успешно «уходить» от налогообложения?» Нужного результата можно достигнуть целым рядом наводящих вопросов, анализ ответов на которые позволит оценить ситуацию, например: «Известны ли вам случаи уклонения от уплаты налогов?», «Как часто производятся такие операции?» и т. д. Но в любом случае обследование должно носить конфиденциальный характер;

4. 4) порядок следования вопросов в анкете должен иметь логическую обоснованность, в идеале они «перетекают» один в другой;

5. 5) в анкету желательно включать дополнительные вопросы, позволяющие получить избыточную информацию, необходимую для логической обработки «проблемных» вопросов, на которые часто даются неверные ответы;

6. 6) наличие инструкции, разъясняющей респонденту содержание «трудных» вопросов, позволяет значительно снизить процент получения неверных ответов.