Практическое занятие №3

Исследование документов с замененными листами и фотокарточками

Упражнение 1

Осмотреть документ с замененными листами невооруженным глазом и с помощью микроскопа, при этом обратить внимание прежде всего на последовательность нумерации страниц, на имеющиеся обозначения номера, размер листов. Затем выяснить, нет ли различий в сомнительных листах и остальной части документа в характере рисунка и цвете защитной сетки, линовки, в конфигурации и размерах знаков отпечатанного текста.

Изучить место скрепления скобками. При этом выяснить, нет ли лишних отверстий.

В дальнейшем исследовать линии отрыва (если оборван один лист) и проверить, составляли ли сравниваемые части единое целое.

Упражнение 2

Установить факт замены фотокарточки в документах, удостоверяющих личность.

Осмотреть документ невооруженным глазом, а затем с помощью микроскопа типа МБС при различных увеличениях и режимах освещения.

При осмотре в отраженных лучах выявить признаки дорисовки изображения части оттиска на фотоснимке, отверстие от ножки циркуля, в косопадающем освещении - линию разреза в случае отделения части фотоснимка.

При исследовании в УФ лучах необходимо обнаружить частицы клея, а также признаки, свидетельствующие об увлажнении бланка документа (если фотокарточка отпаривалась или отклеивалась с помощью растворителя).

КОНТРОЛЬНАЯ ЭКСПЕРТИЗА

О б ъ ё к т ы :

Удостоверение личности (паспорт или военный билет) с заблаговременно внесенными изменениями в содержание текста путем подчистки с последующей допиской, травлением (смыванием) с последующей допиской, замененными фотокарточками, листами.

Вопросы, решаемые при выполнении экспертизы:

1. Не изменено ли первоначальное содержание записей в документе?

2. Если да, то установить, каким способом внесены изменения?

3. Каково содержание первоначальных записей?

4. Не заменялись ли листы и фотокарточка?

Методика исследования

На первой стадии непосредственного исследования документ следует изучать в различных режимах освещения визуально невооруженным глазом и с помощью микроскопа. Выявить, а затем зафиксировать фотографическим путем: различия в признаках почерка в местах сомнительных записей, особенности в размещении текста, различия интервалов между буквами, словами, в интенсивности окраски и цвета штрихов, их микроструктуры, наличие ореолов и частиц штрихов первоначального текста, повреждение линий защитной сетки, разволокнение и утоньшение бумаги в местах изменения текста. На этой стадии зафиксировать признаки замены листов и фотокарточки.

Затем записи в представленном документе изучить в отраженных инфракрасных лучах с помощью прибора «Рельеф -2». В случае обнаружения различия в поглощающей (отражательной) способности материалов штрихов зафиксировать это обстоятельство.

В дальнейшем исследовать люминесцентные свойства материалов документа и его реквизитов с помощью ультрафиолетовых лучей, и в дальней красной зоне. Различие в свечении участков на страницах документа и штрихов читаемого текста, а также выявленный при этом текст (знаки), невидимый при дневном свете, зафиксировать на соответствующий фотоматериал с помощью фотоаппарата или путем применения компьютерной установки,

Для установления содержания текста, обесцвеченного воздействием химического препарата, соответствующий фрагмент документа сфотографировать в отраженных УФЛ (даже если другие методы дали положительный результат).

Изучить и сравнить копировальные свойства сомнительных и достоверных штрихов. Полученные с помощью отфиксированной фотобумаги или ПХВ отпечатки сфотографировать. Влажное копирование особенно эффективно при установлении факта дописки (дорисовки) в паспортах, военных билетах и водительских удостоверениях, т.е. в документах, записи в которых осуществляются спецчернилами.

При оформлении фототаблицы в нее помещают фотоснимки, иллюстрирующие признаки изменения документа.

Составляя текст заключения, слушатели (курсанты) могут пользоваться образцами примерных заключений.

ФРАГМЕНТ ОБРАЗЦА ЗАКЛЮЧЕНИЯ

На исследование представлена: Трудовая книжка серия ЛТ-1 № 0439798 на имя Педана Петра Тихоновича.

Перед экспертом поставлены вопросы:

1. Не изменено ли первоначальное содержание записей в трудовой книжке?

2. Каким способом вносились изменения в содержание текста?

3. Каково первоначальное содержание измененных записей?

Исследование:

Трудовая книжка на имя Педана П. Т (фото ...) поступила на исследование в конверте светло-коричневого цвета. Конверт не заклеен и не опечатан. Исследуемый документ оформлен на бланк-книжке с выходными типографскими данными «Гознак - 1974» содержит 40 листов и обложку темно-серого цвета. Текст бланка воспроизведен на русском (с, 1-40) и молдавском (с. 41-80) языке. Соответствующие строки на 1-9 страницах бланка заполнены рукописным текстом, содержащим сведения о владельце трудовой книжки и о приеме и увольнении его с работы. На 1, 3, 4, 6 и 7 с. имеются оттиски простых круглых печатей и прямоугольного штампа (с. 4). При визуальном осмотре страниц трудовой книжки невооруженным глазом, а также с помощью микроскопа МБС-9 обнаружено:

- на 2-й и 3-й страницах наблюдается сдвоенность штрихов в рукописном тексте;

- наличие светло-голубых пятен и повреждение защитной сетки в месте расположения записей № 2(с. 2, 3), № 4(с. 4, 5),№10(с. 6, 7);

- наличие слаборазличимых штрихов, не относящихся к основному тексту, на с.2 после слова «стаж», на с.6 в последней строке в графе «месяц» около цифры «10» (фото ...) уменьшена протяженность движений при выполнении текста « ... со слов» на с. 2 в 3-й строке сверху, по сравнению с остальным текстом;

- несоответствие падежа слов в словосочетании «... трудовой стаж» (фото ...);

- в записи №6 (с, 6) сдвоенность штрихов в числе «24», угловатость овального элемента цифры «2», смещение её вниз относительно линий графления; увеличение размеров цифры «4» по сравнению с остальными цифрами (фото ...);

- в записи № 4 в графе «месяц» и в графе «на основании» отличие оттенка штрихов цифры «1» и заключительного элемента цифры «2» от других цифр,

В дальнейшем страницы трудовой книжки изучались в фильтрованных УФ-лучах (осветители «Таран» со светофильтрами УФС-1). При этом в местах расположения светло-голубых пятен обнаружено отличие люминесцентных свойств бумаги от остальных участков документа (фото ...). Совокупность всех вышеперечислённых признаков свидетельствует о том, что содержание первоначальных записей в исследуемой трудовой книжке изменялось.

Изменения вносились следующим способом. Во 2-й строке над словом «трудового» дописан надстрочный элемент, характерный для буквы «и» (2-3 страницы).

В 3-й строке после слова «стаж» подчисткой удалена буква - вероятно, «а» (фото ...).

В 3-й строке выражение «со слов» написано на месте расположения ранее имевшихся букв, удаленных путем подчистки: В 10-й и 12-й строке в 3 графе штрихи первоначального текста удалены с помощью химического препарата.

Страницы 4-5. :

В 5-й строке в графе «месяц» и 6-ой строке, в 4_:й графе, штрихи первоначальной записи, вероятно, числа «09», удалены с помощью химического препарата, а на их месте написано число «12».

Страницы 6-7.

В 1-й строке в графе «число» первоначальная запись (вероятно, «11») изменена путем дорисовки на число «24».

Страницы 6-7.

В 14-й строке, в графах «число», «месяц», «год» и в 15-й строке, в 4-ой графе первоначальные записи удалены путем подчистки, а на их месте нанесены числа «22», «10», «1967», «22.10.87». В целях установления первоначальных текстов, удаленных с помощью химического препарата, проводилось исследование соответствующих фрагментов трудовой книжки с помощью видимой люминесценции, возбужденной УФ-лучами, а также фотографирование в отраженных УФЛ (осветители «ТАРАН» со светофильтром УФС-1)

При том удалось выявить лишь цифру «8», невидимую при дневном свете и расположенную после числа «36» в 10-й строке на странице З (фото..,)

Решение вопроса о том, каким реактивом вытравлен текст, не входит в компетенцию зксперта-криминалиста.

В ы в о д ы :

1. Содержание первоначальных записей в трудовой книжке на имя Педана Петра Тихоновича изменено.

2. Изменения вносились путем подчистки, дописки (дорисовки) и с помощью химического препарата.

3. Во 2-й строке, с. 3, над словом «трудового» дорисован надстрочный элемент, характерный для буквы «й».

В 3-й строке, на с. 2, после слова «стаж» подчисткой удалена буква - вероятно «а».

В 3-й строке дописано выражение «со слов», а штрихи первоначального текста удалены путем подчистки. Установить содержание того текста не представилось возможным.

В 10-й и 12-й строке, в 3-й графе, на с. 2-3, штрихи первоначального текста удалены с помощью химического препарата. После имеющегося числа «36» в первоначальном тексте находилась цифра «8». Установить содержание остального текста первоначальных записей в этих строках не представилось возможным.

В 5-й строке, в графе «месяц», и в 6-й строке, в 4-й графе, штрихи первоначальной записи, вероятно, «09», удалены с помощью химического препарата, а на их месте вписано число «12»

В 1-й строке, в графе «число», первоначальная запись, вероятно, «11», изменена путем дорисовки на число «24». В 14-й строке, в графах «число», «месяц», «год» и в 15-й строке, в 4-й графе первоначальные записи удалены путем подчистки, а на их месте нанесены записи «22», «10», «1987», а также «22.10.87г.», соответственно. Установить содержание остального удаленного текста не представилось возможным.

Эксперт

КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ

1. Признаки дописки и допечатки.

2. Комплексное исследование документов, содержание текста в которых изменялось путем дописки.

3. Факторы, влияющие на характер люминесценции материалов штрихов.

4. Имеет ли право эксперт делать в заключение вывод о произведенной подделке документа, если им обнаружено различие в составе материалов письма сомнительных записей и разволокнение бумаги на месте их расположения?

5. Признаки подчистки.

6. Методы, используемые для установления содержания текстов, измененных путем подчистки.

7. Признаки, свидетельствующие об изменении первоначального содержания текста с помощью химических препаратов.

8. Отличие механизма воздействия на документ травящих веществ, препаратов комбинированного действия и растворителей.

9. Признаки, свидетельствующие об изменении текста с помощью травящего вещества,

10„ Методы, используемые для установления содержания вытравленных или смытых текстов.

11. Способы замены фотоснимков в документах и признаки, характерные для них.

12. Признаки, свидетельствующие о произведенной замене фотоснимка в документе.

13. Признаки, свидетельствующие о замене листов в документе.

Литература

1. Зуев В. Д, Коробочкина Т. А., Моисеев А. П. Восстановление содержания документов. М., 1974.

2. Криминалистическое исследование документов с вытравленными (смытыми) записями. М., 1988.

3. Ляпичев В. Е, Кулев И. А., Ляпичев Р. В. Комплексное криминалистическое исследование документов, измененных с помощью химических препаратов. Волгоград, 1997.

4. Ляпичев В. Е, Технико-криминалистическое исследование документов, измененных с помощью химических препаратов. Волгоград, 1983.

• ^Сафроненко Т. И. Применение фотографических методов при исследовании вытравленных записей. М._; 1977.

6. Технико-криминалистическая экспертиза документов. Волгоград, 1978.

7. Уварова К. Р., Джакашева И. Ш., Тросман Э. А. О возможности применения метода лазерного микроспектрального анализа для обнаружения травящих веществ на документе, М., 1985.

ТЕМА N 10. ИССЛЕДОВАНИЕ ПЕРЕСЕКАЮЩИХСЯ ШТРИХОВ

Определение последовательности выполнения пересекающихся штрихов может способствовать установлению факта изменения содержания текста в документе путем дописки (дорисовки), а также выявлению относительной последовательности нанесения отдельных реквизитов в документе. Задача, связанная с установлением хронологической последовательности выполнения пересекающихся штрихов, относится к числу самых трудных, а иногда неразрешимых и часто требует от эксперта применения комплекса методов. Сложность решения подобной задачи обусловлена рядом факторов объективного характера; составом материала письма пересекающихся штрихов, качеством бумаги» условиями выполнения штрихов и др. Например, четкость наблюдаемой картины на участке пересечения в значительной мере зависит от плотности бумаги. Бумага - пористый материал, и такие красящие вещества, как чернила, проникают в толщу листа, расплываются в стороны от продольной оси штриха, что негативно отражается на результатах исследования. Особенно глубоко проникают частицы чернил в старую или плохо проклеенную бумагу. При этом степень проникновения зависит от строения той части пишущего прибора, которая соприкасается с бумагой.

Характер взаимодействия материала письма с бумагой в значительной мере зависит и от вязкости первого. Такие материалы письма, как чернила для авторучек, фломастеров, капиллярных авторучек, обладающие низкой вязкостью, проникают вглубь бумаги, расплываются в стороны от штрихов. В то время как штемпельные краски, пасты для шариковых авторучек, имеющие сходный состав, но большую по сравнению с чернилами вязкость, в меньшей степени проникают в толщу бумаги и диффундируют в сторону от продольной оси штриха.

Пересекающиеся штрихи могут быть выполнены одними и теми же или различными по своей природе и составу материалами письма. Причем условия выполнения первого и второго штриха нередко различаются. Кроме того, на объективности результатов исследования отражается продолжительность промежутка времени между нанесением сравниваемых штрихов. При этом достоверность выводов резко падает, если второй штрих нанесли по еще невысохшему первому.

Наиболее эффективными методами при установлении хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов в большинстве случаев (до 80%) являются:

- микроскопия;

- микросъемка люминесценции в красной и ближней инфракрасной зонах спектра;

- копирование;

- адсорбционно-люминесцентный метод;

- химические реакции,

Один метод не дает надежных результатов, поэтому нужно применить комплекс методов, предварительно проверяя их на экспериментальном материале.

ПРАКТИЧЕСКОЕ ЗАНЯТИЕ № 1

Выработка практических навыков установления последовательности нанесения реквизитов в документе

Упражнение 1

Микроскопическое исследование пересекающихся штрихов проводят:

- на стереоскопическом бинокулярном микроскопе (МБС-9, МБС-10);

- стереоскопическом поляризационном микроскопе (МПС-2);

- микроскопе с опак-иллюминатором (металлографического типа МЦМ-7, ув. до 10-70^Х).

Микроскоп типа МПС-2 для работы с пересекающимися штрихами является универсальным, позволяет провести все перечисленные исследования (дает стереоскопический эффект, поляризационный свет, вертикальное освещение). Кроме того, с его помощью можно убрать мешающий наблюдению блеск бумаги и штрихов.

Изучать пересекающиеся штрихи нужно как в точке их пересечения, так и по всей длине, направляя свет попеременно вдоль и поперек их, меняя угол падения света по отношению к плоскости документа. При этом часто можно заметить, что структура первоначально выполненного штриха в месте пересечения несколько меняется, тогда как структура нанесенного поверх штриха в большинстве случаев на всем своем протяжении (вне пересечения и в месте пересечения) остается одинаковой.

Следует учитывать, что впечатление от наблюдения пересекающихся штрихов под микроскопом может быть ошибочным. Например, если пересекающиеся штрихи имеют разную интенсивность окраски, то более насыщенный всегда кажется расположенным сверху, независимо от действительной последовательности нанесения штрихов. В. особенности об этом важно помнить при исследовании мест пересечения интенсивных чернильных штрихов с бледными оттисками печатей.

Если отсутствуют четкие границы у штрихов, картина может оказаться ложной или неопределенной (например, при смешении материалов в месте пересечения или расплыва). Она возникает также в случае, если один из штрихов имеет более темную окраску (он кажется лежащим сверху). При пересечении штрихов красного, зеленого, желтого цвета с черными, фиолетовыми и темно-синими последние нередко кажутся лежащими сверху, даже если выполнены первыми.

Можно получить ложную картину и в том случае, когда причиной наблюдаемого разрыва одного из штрихов является не пересечение его другим, а отсутствие красящего вещества на участке пересечения. Последнее может быть объяснено неравномерностью поступления красящего вещества при письме и взаимодействием материала штрихов, например, чернила иногда стекают со штриха, выполненного рисовальными карандашами, а также другими, часто случайными, причинами.

С помощью микроскопического исследования можно обнаружить ряд признаков, позволяющих определить последовательность нанесения штрихов.

Одним из них является непрерывность штриха, выполненного вторым, и прерывность первого (нижнего) штриха. Для наблюдения этого признака нужно выбрать оптимальные условия освещения, а учитывая различные отражательные свойства штрихов, использовать вертикальное освещение и поляризованный свет.

Исследование с вертикальным освещением проводится на микроскопе с опак-иллюминатором. Штрих, зеркально отражающий свет (например, графитного или графитно-копировального карандаша), выглядит блестящим, непрерывающимся, когда он нанесен вторым, Если же он выполнялся первым, то блеск его прерывается верхним, не имеющим блеска штрихом. Этот же эффект может быть получен с помощью поляризованного света: вращением анализатора добиваются блеска одного из штрихов, при этом другой остается матовым.

Остальные признаки, выявленные при микроскопическом исследовании, связаны с механизмом нанесения штрихов и взаимодействием материалов письма. Перенос красящего вещества (или окрашенного волокна бумаги) из первого штриха во второй (верхний) при их пересечении, Чаще всего этот признак обнаруживается при выполнении второго штриха острым пером или карандашом.

При выполнении первого штриха чернилами или штемпельной мастикой может нарушиться прослойка участка бумаги, на которой нанесен штрих. Это приводит к расплыву верхнего штриха вдоль нижнего. Данный признак чаще всего встречается в случае выполнения записей на слабо проклеенной бумаге. Для широких интенсивных штрихов этот признак наблюдается часто.

Однако тонкий, бледный, быстро проведенный штрих не всегда расплывается в местах пересечения. Диффузия вещества нижнего штриха в верхний происходит в том случае, если в момент выполнения верхнего штриха он растворяет нижний и тот диффундирует в непросохший верхний. Этот признак следует отличать от предыдущего, так как они свидетельствуют о противоположном: в первом случае расплывается верхний штрих, во втором - диффундирует в вещество нижнего. Диффузия чаще всего наблюдается в штрихах, выполненных на хорошо проклеенной бумаге чернилами, содержащими кислотные красители (чернила типа «Радуга»). Этот признак возникает и при малом интервале времени между нанесенными пересекающимися штрихами, и при большом интервале. Очень редко он проявляется и для чернил, содержащих основные красители (например, фиолетовые канцелярские чернила или для авто ручек на основе метиленового голубого). Это объясняется тем, что кислотные красители в меньшей степени закрепляются на бумаге, чем основные, поэтому они более свободно перемещаются при растворении. Данный признак не наблюдается для штрихов, если один из них наполнен основным красителем, а второй - кислотным.

Четкость всех отмеченных признаков уменьшается при расследовании пересекающихся штрихов на изношенных документах.

Вспомогательными приемами обнаружения расплывов, диффузии и переноса красящего вещества из одного штриха в другой может служить исследование документа на просвет, а также со светофильтрами в той зоне спектра, в которой красящие вещества штрихов (или окрашенного волокна бумаги) значительно отличаются по яркости. При удачно подобранных условиях на фоне более светлого штриха красящее вещество другого выглядит темным.

Следует помнить, что при отсутствии указанных признаков прим_енение светофильтров для повышения яркости контраста может исказить картину и вызвать ложный эффект: более темный штрих будет казаться верхним.

Для не жидких красящих веществ можно наблюдать некоторые дополнительные свойства. Например, о последовательности нанесения пересеченных карандашных штрихов судят по бороздкам, образованным стержнем. Они хорошо видны при сильном боковом освещении. У нижнего штриха эти бороздки в местах пересечения прерываются (как и блеск нижнего карандашного штриха). Кроме того, карандаш оставляет на бумаге вдавленный след, и в месте пересечения верхний штрих вдавливает выступающие края первоначального штриха.

При нанесении чернил поверх карандашного штриха блеск карандаша не исчезает. Это объясняется тем, что чернила располагаются между частицами графита, и последний блестит. Если же на карандашный штрих наносят тушь, то она плохо впитывается в бумагу и располагается поверх графита. В этом случае карандашный штрих под микроскопом будет прерывистым в месте пересечения.

Наиболее эффективным при исследовании пересекающихся штрихов графитного карандаша и копировальной бумаги является металлографический микроскоп МЦМ-6 с вертикальным иллюминатором. В случае использования вертикального (прямого) освещения штрих копировальной бумаги выглядит под микроскопом темным, а штрих графитного карандаша очень светлым.

Это объясняется тем, что красящее вещество копировальной бумаги хорошо поглощает направленный на него свет, а графит значительную часть света отражает зеркально.

Как уже указывалось, для обнаружения и оценки признаков необходимо, чтобы в поле зрения попадал не только участок пересечения, но и прилегающие части штрихов. Если будет обнаружено, например, что расплывы верхнего штриха наблюдаются на всем протяжении записей, то этот признак не может быть положен в основу вывода о последовательности выполнения штрихов. Если же расплыв отличается по размерам и форме от других расплывов (может быть обнаружена его большая протяженность, распределение вдоль бороздок, оставленных пером) или же в других записях его нет вовсе, то на основании расплывающегося штриха можно говорить категорически о выполнении расплывающегося штриха вторым.

Упражнение 2

Исследовать пересекающиеся штрихи с помощью разных видов люминесценции.

Непрерывность верхнего штриха и прерывистость нижнего может быть обнаружена при изучении их люминесцентных свойств. Это исследование позволяет достигнуть более высокого цветового и яркостного контраста, чем при наблюдении в отраженном свете, то особенно важно при изучении штрихов, близких по цвету и оттенку _и выполненных однородными материалами письма, имеющими разный химический состав.

Люминесценцию исследуют в видимой, в дальней красной и ближней инфракрасной области. Интенсивность и цвет люминесценции штрихов различаются в зависимости от химической природы красителей. Красящие вещества могут люминесцировать равномерно по всей ширине штриха, на его границах или совсем не люминесцировать.

Исследование проводят в затемненном помещении. Следует учитывать возможность образования ложной картины люминесценции на участке пересечения. Непрерывным может казаться более интенсивно люминесцирующий или вовсе не люминесцирующий нижний штрих на фоне слабо люминесцирующего или люминесцирующего по краям верхнего. Следует учитывать, что благоприятными условиями образования истинной картины пересечения являются следующие: