Добавил:
Upload Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:
Вопроси[1].doc
Скачиваний:
0
Добавлен:
01.05.2025
Размер:
966.14 Кб
Скачать

Тема 6. Пайові та боргові цінні папери

  1. В який формі можуть розміщуються іменні ощадні (депозитні) сертифікати?

Iменні ощадні (депозитні) сертифікати розміщуються у бездокументарній формі на пред'явника-у паперовій (документарній)

2. В який формі можуть розміщуються ощадні (депозитні) сертифікати на пред'явника?

на пред'явника-у паперовій (документарній)

3. В якій формі можуть бути розміщені облігації?

Облігації можуть існувати виключно в бездокументарній формі.

4. За скільки днів до початку відкритого (публічного) розміщення цінних паперів має бути опублікований проспект емісії ЦП?

За 10 днів до початку відкритого (публічного) розміщення цінних паперів

5. За які дії емітент має сплачувати державне мито при випуску цінних паперів?

При проведенні операцій з цінними паперами підприємства іорганізації, які виявили бажання здійснити емісію (випуск) таких паперів, сплачують державне мито перед реєстрацією проспекту емісії цінних паперів виходячи з номінальної вартості запланованого обсягу емісії, вказаного в проспекті. Під проспектом емісії розуміється інформація про випуск цінних паперів, що пропонуються для відкритого продажу.

6. За якою ціною мають розміщувати свої акції корпоративні інвестиційні фонди інтервального або відкритого типу після їх реєстрації в реєстрі ІСІ?

Корпоративні інвестиційні фонди інтервального або відкритого типу після реєстрації в реєстрі ІСІ розміщують свої акції за ціною, що становить вартість чистих активів у розрахунку на одну акцію.

7. На яку максимально суму юридична особа має право розміщувати облігації?

Юридична особа мас право розміщувати облігації на суму, яка не перевищує трикратного розміру власного капіталу або розміру забезпечення, що надасться їй з цією метою третіми особами. 8. У який строк емітент повинен закінчити відкрите (публічне) розміщення цінних паперів ?

Емітент повинен закінчити відкрите розміщення цінних паперів у строк, передбачений рішенням про їх відкрите розміщення, але не пізніше ніж протягом одного року з дня початку розміщення. 9. У який строк після отримання заяви і всіх необхідних документів для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів НКЦПФР здійснює реєстрацію їх випуску та проспекту емісії або відмовляє в реєстрації?

НКЦПФР протягом 30 днів після отримання заяви і всіх необхідних документів для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів здійснює одночасно реєстрацію їх випуску та проспекту емісії або відмовляє в реєстрації.

10. У який формі можуть існувати акції акціонерних товариств згідно ЗУ "Про акціонерні товариства"?

Акції товариств існують виключно в бездокументарній формі.

11. У яких випадках підлягає скасуванню реєстрація випуску акцій та анульовані свідоцтва про реєстрацію випусків акцій?

У разі якщо протягом строку розміщення акцій, який вказаний у рішенні про розміщення акцій, не було розміщено жодної акції, Комісія здійснює скасування реєстрації випуску (випусків) акцій та анулює тимчасове свідоцтво (свідоцтва)..

12. У якій валюті може бути установлено номінальну вартість акцій?

Акція мас номінальну вартість, установлену в національній валюті.

13. У якій формі може здійснюватись платіж за векселем на території України?

Платежі за векселями на території України здійснюються лише в безготівковій формі

14. У якій формі можуть існувати акції?

Акції існують виключно в бездокументарній формі.

15. У якому обсязі підлягає проспект емісії цінних паперів опублікуванню?

Після реєстрації емітент публікує проспект емісії цінних паперів у повному обсязі в офіційному друкованому

16. Хто веде Державний реєстр випусків цінних паперів?

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку веде Державний реєстр випусків цінних паперів

17. Хто виступає емітентом інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду?

Емітентом інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду виступає компанія з управління активами цього фонду.

18. Хто є емітентом казначейських зобов'язань?

Емітентом казначейських зобов'язань України виступає держава в особі Міністерства фінансів України за дорученням Кабінету Міністрів України.

19. Хто затверджує порядок ведення реєстру виданих векселів векселедавцем?

Векселедатель (в том числе и физические лица) обязан вести реестр выданных векселей в порядке, утвержденном ГКЦБФР

20. Хто здійснює реєстрацію випуску облігацій підприємств та випуску облігацій місцевих позик?

Реєстрацію випуску облігацій підприємств та випуску облігацій місцевих позик здійснює ДКЦПФР в установленому нею порядку.

21. Хто здійснює реєстрацію випуску та проспекту емісії цінних паперів?

Реєстрація Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску цінних паперів та проспекту їх емісії

22. Хто може бути емітентом акцій?

Емітент - юридична особа, Автономна Республіка Крим або міська рада, а також держава в особі уповноважених нею органів державної влади чи міжнародна фінансова організація, які від свого імені розміщують емісійні цінні папери та беруть на себе зобов'язання за ними перед їх власниками.

23. Хто може бути емітентом інвестиційних сертифікатів?

Емітентом інвестиційних сертифікатів виступає інвестиційний фонд, інвестиційна компанія або компанія з управління активами пайового інвестиційного фонду.

24. Хто несе відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів?

Відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів, несуть особи, які підписали ці документи.

25. Чи дають облігації підприємств право на участь в управлінні емітентом?

Облігації підприємств не дають право на участь в управлінні емітентом.

26. Чи є права власників простих та привілейованих акцій рівними?

Ні

27. Чи здійснює НКЦПФР реєстрацію випуску державних облігацій України?

Так, емісія державних облігацій та казначейських зобов'язань України є частиною бюджетного процесу і не підлягає регулюванню Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

28. Чи має емітент сплачувати державне мито при реєстрації інформації про емісію облігацій місцевих позик?

Ні

29. Чи може акціонерне товариство випускати акції на пред'явника?

Ні. Акціонерне товариство розміщує тільки іменні акції

30. Чи може бути вексель внеском до статутного фонду господарського товариства?

Ні. Забороняється використовувати векселі як внесок до статутного фонду господарського товариства.

31. Чи може кількість відкрито (публічно) розміщених ЦП перевищувати кількість ЦП, визначених у проспекті емісії ЦП?

Ні. Кількість відкрито (публічно) розміщених цінних паперів не повинна перевищувати кількості цінних паперів, визначеного в проспекті емісії цінних паперів

32. Чи може кількість фактично розміщених ЦП бути менше, ніж кількість цінних паперів, визначена у проспекті їх емісії?

Так. Фактично розміщених цінних паперів може бути менше, ніж кількість цінних паперів, визначена у проспекті їх емісії.

33. Чи може корпоративний інвестиційний фонд бути емітентом акцій на пред'явника?

Ні. Эмитентом акций простых именных

34. Чи може корпоративний інвестиційний фонд бути емітентом акцій?

Так.

35. Чи може облігація мати номінальну вартість, визначену в іноземній валюті?

Так. Облігація має номінальну вартість, визначену в національній валюті, а якщо це передбачено проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення) - в іноземній валюті.

36. Чи може погашення облігацій здійснюватися майном?

Так. Погашення облігацій може здійснюватися грошима або майном відповідно до умов розміщення облігацій

37. Чи може реєстрація НКЦПФР випуску та проспекту емісії цінних паперів розглядатися як гарантія їх вартості?

Ні, не може.

38. Чи можуть акції корпоративного інвестиційного фонду, що розміщуються, бути оплачені майном та майновими правами?

Так, оплата вартості акцій (вклад учасника), що розміщуються під час заснування акціонерного товариства, може здійснюватися грошовими коштами або майном, майновими і немайновими правами, що мають оцінку, цінними паперами

39. Чи можуть бути прості іменні акції товариства конвертовані у привілейовані акції?

Ні, прості акції не підлягають конвертації у привілейовані акції або інші цінні папери акціонерного товариства.

40. Чи можуть бути емітентом розмішені іменні облігації?

Так, емітент може розміщувати іменні облігації

41. Чи можуть бути емітентом розмішені облігації на пред'явника?

Так, емітент може розміщувати облігації на пред'явника

42. Чи можуть бути ощадні (депозитні) сертифікати іменними?

Так, ощадні (депозитні) сертифікати можуть бути іменними

43. Чи можуть бути ощадні (депозитні) сертифікати на пред'явника?

Так, ощадні (депозитні) сертифікати можуть бути на пред'явника

44. Чи можуть бути привілейовані акції конвертовані у прості акції?

Так, привілейовані акції певних класів можуть бути конвертовані у прості акції або у привілейовані акції інших класів, якщо це передбачено проспектом їх емісії.

45. Чи можуть векселі існувати у бездокументарній форм?

Ні, існують виключно у документарній формі.

46. Чи можуть державні облігації України бути випущені пред'явника?

Так, державні облігації України можуть бути іменними або на пред'явника.

47. Чи можуть державні облігації України бути іменними?

Так, державні облігації України можуть бути іменними або на пред'явника

48. Чи можуть державні облігації України бути розміщені у бездокументарній формі?

Так, Державні облігації України можуть існувати виключно в бездокументарній формі

49. Чи можуть державні облігації України бути розміщені у документарній формі?

Ні, Державні облігації України можуть існувати виключно в бездокументарній формі.

50. Чи можуть іменні акції документарної форми існування бути переведені у бездокументарну форму існування?

Так

51. Чи можуть інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду розміщуватися шляхом відкритого продажу?

Так, інвестиційні сертифікати можуть розміщуватися шляхом відкритого або закритого розміщення.

52. Чи можуть інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду розміщуватися шляхом приватного розміщення?

Так.

53. Чи можуть мати власники привілейованих акцій право на участь в управлінні товариством?

Так, надають права на участь в управлінні акціонерним товариством у випадках, передбачених статутом і законом, який регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств.

54. Чи можуть облігацій, що розміщуються акціонерним товариством бути конвертовані в акції цього акціонерного товариства?

Так. Проспект емісії облігацій, емісія яких здійснюється акціонерним товариством, може передбачати можливість їх конвертації в акції акціонерного товариства

55. Чи можуть під час відкритого (публічного) розміщення пайові ЦП продаватися за ціною, меншою ніж їх номінальна вартість?

Ні. Під час відкритого (публічного) розміщення пайові цінні папери не можуть продаватися за ціною нижче їх номінальної вартості.

56. Чи нараховуються та сплачуються дивіденди за інвестиційними сертифікатами відкритого та інтервального пайового інвестиційного фонду?

Ні. Дивіденди за інвестиційними сертифікатами відкритого та інтервального пайового інвестиційного фонду не нараховуються і не сплачуються. Закриті можуть сплачувати дивіденди.

57. Чи підлягає проспект емісії цінних паперів опублікуванню?

Так. Після реєстрації емітент публікує проспект емісії цінних паперів у повному обсязі в офіційному друкованому

58. Чи підлягають прості іменні акції товариства конвертації у інші цінні папери акціонерного товариства?

Ні, прості акції не підлягають конвертації у привілейовані акції або інші цінні папери акціонерного товариства

59. Чи підтверджує облігація зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк?

Так. підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк 60. Чи регулюється обіг векселів в Україні Женевською конвенцією 1930 року, якою запроваджено Уніфікований закон про переказні векселі та прості векселі?

Законодавство України про обіг векселів складається із Женевської конвенції 1930 року, якою запроваджено Уніфікований закон про переказні векселі та прості векселі

61. Чи є дійсним вексель, що передбачає оплату частинами?

Ні. Векселі, які передбачають оплату частинами, є недійсними.

62. Що є підставами для визнання емісії цінних паперів недобросовісною?

Підставами для визнання емісії цінних паперів недобросовісною є:

  • порушення емітентом вимог Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»;

  • невідповідність поданих емітентом документів або відомостей, що в них містяться, вимогам законодавства та/або переліку, визначеному реєструвальним органом;

  • порушення порядку прийняття рішення про розміщення цінних паперів;

  • внесення недостовірних відомостей до проспекту емісії цінних паперів та документів, які подаються для реєстрації випуску цінних паперів та проспекту їх емісії;

систематичне або грубе порушення емітентом прав інвесторів під час проведення відповідної емісії цінних паперів.

63. Що означає термін "недобросовісна емісія цінних паперів"?

Недобросовісна емісія цінних паперів - дії, що порушують процедуру емісії, встановлену Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок», і є підставою для прийняття рішення про відмову в реєстрації проспекту емісії та випуску цінних паперів, зупинення розміщення цінних паперів.

64. Що таке "акція"?

- іменний цінний папір, який посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації…

65. Що таке "казначейське зобов'язання України"?

- це боргові цінні папери, що емітуються державою в особі її уповноважених органів, розповсюджується винятково на добровільних засадах серед фізичних та юридичних осіб і засвідчують до бюджету та дають право на отримання фінансового доходу

66. Що таке "вексель"?

- цінний папір, який посвідчує безумовне грошове зобов'язання векселедавця або його наказ третій особі сплатити після настання строку платежу визначену суму власнику векселя

67. Що таке "інвестиційний сертифікат"?

- цінний папір, який розміщується інвестиційним фондом, інвестиційною компанією, компанією з управління активами пайового інвестиційного фонду та посвідчує право власності інвестора на частку в інвестиційному фонді, взаємному фонді інвестиційної компанії та пайовому інвестиційному фонді.

68. Що таке "облігація"?

- цінний папір, що посвідчує внесення його першим власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення) строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення).

69. Що таке "ощадний (депозитний) сертифікат"?

- цінний папір, який підтверджує суму вкладу, внесеного у банк, і права вкладника (власника сертифіката) на одержання зі спливом встановленого строку суми вкладу та процентів, встановлених сертифікатом, у банку, який його видав.

70. Яке розміщення цінних паперів є публічним (відкритим) розміщенням?

- спосіб емісії цінних паперів, що передбачає їх відчуження на підставі опублікування в засобах масової інформації або оприлюднення в будь-який інший спосіб повідомлення про продаж цінних паперів, зверненого до заздалегідь не визначеної кількості осіб.

71. Яким є строк відкритої підписки на акції корпоративного інвестиційного фонду відкритого або інтервального типу?

72. Яким може бути розміщення цінних паперів?

публічне (відкрите) , приватне (закрите)

73. Якими, в залежності від строку їх обігу, можуть бути державні облігації України?

- довгострокові - понад п'ять років; середньострокові - від одного до п'яти років; короткострокові - до одного року.

74. Яких типів акції може розміщувати акціонерне товариство?

- тільки іменні акції

75. Які є обмеження щодо номінальної вартості акцій?

- Мінімальна номінальна вартість акції не може бути меншою, ніж одна копійка.

76. Які відмінності у реквізитах простого та переказного векселя?

77. Які майнові права посвідчує акція?

- стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством

78. Які облігації є відсотковими?

- облігації, за якими передбачається виплата відсоткових доходів.

79. Які облігації є дисконтними?

- облігації, що розміщуються за ціною, нижчою ніж їх номінальна вартість. Різниця між ціною придбання та номінальною вартістю облігації, яка виплачується власнику облігації під час її погашення становить доход (дисконт) за облігацією

80. Які облігації є цільовими?

- облігації, виконання зобов'язань за якими здійснюється шляхом передачі товарів та/або надання послуг відповідно до вимог, встановлених проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення), а також шляхом сплати коштів власнику таких облігацій у випадках та порядку, передбачених проспектом емісії облігацій (для державних облігацій України - умовами їх розміщення).

81. Які особи можуть на території України зобов'язуватися та набувати права за переказними і простими векселями?

82. Якою мовою складається вексель, який видається на території України і місце платежу за яким також знаходиться на території України?

складається державною мовою 83. Якою може бути частка привілейованих акцій у статутному капіталі акціонерного товариства?

Згідно з чинним законодавством частка привілейованих акцій у статутному капіталі акціонерного товариства не може перевищувати 25%

84. Яку інформацію про цінні папери має містити проспект емісії цінних паперів?

Проспект емісії акцій повинен містити таку інформацію:

1) Характеристика емітента:

повне та скорочене (у разі наявності) найменування; місцезнаходження, номери телефону (факсу або електронної пошти); дата державної реєстрації товариства та орган, що здійснив його реєстрацію; предмет та цілі діяльності; розмір статутного капіталу; чисельність штатних працівників (за станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, у якому подаються документи); чисельність акціонерів (за станом на останнє число кварталу, що передував кварталу, у якому подаються документи).

2) Дані про посадових осіб емітента, а саме: голову та членів виконавчого органу, голову та членів ради (спостережної ради) товариства (у разі її створення), голову ревізійної комісії та головного бухгалтера: прізвище, ім'я та по батькові, рік народження, освіта, кваліфікація, виробничий стаж, стаж роботи на даній посаді, посада, яку особа займає на основному місці роботи.

3) Відомості про середню заробітну плату членів виконавчого органу за останній квартал та завершений фінансовий рік, що передував поданню документів.

4) Перелік ліцензій (дозволів) емітента на провадження певних видів діяльності із зазначенням терміну закінчення їх дії.

5) Відомості про участь емітента в холдингових компаніях, концернах, асоціаціях тощо.

6) Відомості про юридичних осіб, у яких емітент володіє більше ніж 10 % статутного капіталу (активів), у тому числі про дочірні підприємства.

7) Відомості про філії та представництва емітента.

8) Опис діяльності емітента за станом на кінець звітного періоду, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту про їх емісію, а саме дані про:

обсяг основних видів продукції (послуг, робіт), що виробляє (надає, здійснює) емітент; ринки збуту та особливості розвитку галузі, у якій здійснює діяльність емітент; обсяги та напрями інвестиційної діяльності емітента; стратегію щодо досліджень та розробок.

9) Можливі фактори ризику в діяльності емітента.

10) Перспективи діяльності емітента на поточний та наступні роки.

11) Баланс та звіт про фінансові результати за звітний період, що передував кварталу, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту про їх емісію.

12) Баланс та звіт про фінансові результати за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та проспекту про їх емісію.

13) Дані про розміщення акцій:

85. Яку особу називають "трасантом"?

ТРАСАНТ— юрид. особа, банк або ін. фін. установа, яка видає переказний вексель (тратту) та відповідає за акцепт і платіж за ним.

Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]