Тема 4. Державне регулювання фондового ринку . Сро

1. В якому розмірі підлягає відшкодуванню шкода, заподіяна учасникам РЦП неправомірними діями НКЦПФР при здійсненні контрольних та розпорядчих повноважень?

-Адміністративна відповідальність. Здійснення операцій з випуску в обіг або розміщення не зареєстрованих відповідно до чинного законодавства ЦП тягне за собою накладення на громадян чи посадових осіб штрафу у розмірі від 50 до 100 НМДГ.

-Здійснення операцій на ринку ЦП без ліцензії, отримання якої передбачено чинним законодавством, тягне за собою на-кладення на громадян чи посадових осіб штрафу у розмірі від 20 до 50 НМДГ.

-Неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірних відомостей ДКЦПФР, якщо подання цих відомостей передбачено чинним законодавством, тягне за собою накладення на громадян чи посадових осіб штрафу у розмірі від 50 до 100 НМДГ.

-Ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень ДКЦПФР тягне за собою накладення на громадян чи посадових осіб штрафу у розмірі від 20 до 50 НМДГ.

-Порушення вимог законодавства з питань емісії ЦП тягне за собою накладення штрафу на посадових осіб емітента ЦП від 10 до 100 НМДГ, на засновників (учасників) емітента або їх посадових осіб чи уповноважених ними осіб від 50 до 200 НМДГ.

2. Відповідно до яких нормативних актів здійснюється провадження у справах про адміністративні правопорушення, розгляд справ про адміністративні правопорушення, порядок накладення адміністративних стягнень та виконання постанов?

Кодексу України про адміністративні правопорушення.

3. Державне регулювання ринку цінних паперів в Україні- це встановлення НКЦПФР справедливих цін на акції, інші цінні папери та їх похідні?

Ні

4. Державне регулювання ринку цінних паперів в Україні- це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів (далі - РЦП) та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері?

Так

5. З якою метою створюється Координаційна Рада?

З метою координації діяльності державних органів з питань функціонування ринку цінних паперів створюється Координаційна рада, до складу якої входять керівники державних органів, що у межах своєї компетенції здійснюють контроль або інші функції управління щодо фондового ринку та інвестиційної діяльності в Україні. Очолює Координаційну раду Голова ДКЦПФР. Склад та Положення про Координаційну раду затверджує Президент України за поданням Голови ДКЦПФР.

6. Ким затверджуються положення про територіальні органи НКЦПФР?

Затвердженно рішенням НКЦПФР

7. Ким призначається та звільняється з посади керівник територіального органу НКЦПФР?

Голова Комісії та її члени призначаються на посади та звільняються з посад згідно до указів Президента України

8. На чиє прохання правоохоронні органи надають НКЦПФР інформацію, яка є в їх розпорядженні і необхідна для забезпечення належного контролю за ринком цінних паперів?

На прохання уповноважених осіб НКЦПФР

9. Які основні нормативно-правові акти стосуються поглинань або злиття акціонерних товариств?

п. 1 ст. 106 ЦКУ зазначено, що злиття та приєднання юридичних осіб здійснюється за рішенням їх учасників або органу юридичної особи, уповноваженого на це установчими документами, а у випадках, передбачених законом, - за рішенням суду або відповідних органів державної влади.

10. Протягом якого терміну посадова особа НКЦПФР приймає рішення про накладання штрафу на юридичну особу після отримання про правопорушення?

Уповноважена особа приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та документів, що стосуються справи.

11. У якому порядку вирішуються спори, що виникають у ході застосування ЗУ "Про державне регулювання РЦП в Україні"?

вирішуються судом у встановленому порядку

12. У яки терміни громадянин чи посадова особа можуть бути притягнені до відповідальності за вчинення правопорушення на РЦП?

Штраф на громадянина чи посадову особу може бути накладено не пізніш як через 2 місяці з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - 2 місяці з дня його виявлення

13. У яки терміни юридична особа може бути притягнена до відповідальності за вчинення правопорушення на РЦП?

Не пізніше 3 років з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - не пізніше 3 місяців з дня його виявлення, за винятком порушень, за вчинення яких передбачено накладення штрафів.

14. У який термін НКЦПФР інформує Національний банк України про накладення санкцій на комерційні банки?

У триденний строк письмово інформує Національний банк України

15. У яких випадках справу про правопорушення не може бути порушено, а порушена справа підлягає закриттю?

• за відсутності події правопорушення;

• за відсутності в діянні складу правопорушення;

• якщо справа не підлягає розгляду Комісією та її територіальними органами;

• у разі закінчення на дату розгляду справи про правопорушення строків, передбачених у пункті 1.11 цих Правил;

• якщо є нескасована постанова уповноваженої особи, рішення Комісії, рішення суду або арбітражного суду за тим самим фактом;

• у разі ліквідації або визнання банкрутом юридичної особи, щодо якої порушено справу про правопорушення;

• у разі скасування законодавчого акта, який встановлює відповідальність за правопорушення;

• якщо внаслідок змін законодавства вчинене діяння втратило характер правопорушення;

• за наявності за даним фактом порушеної кримінальної справи щодо громадянина чи посадової особи, яка притягується до відповідальності;

• за наявності за даним фактом порушеної справи про правопорушення щодо особи, яка притягується до відповідальності.

16. У якій термін має бути розглянуто справу про адміністративні правопорушення?

Розглядається протягом 15 днів з дати одержання уповноваженою особою, протоколу про правопорушення та інших матеріалів справи.

17. У якому порядку стягуються своєчасно не сплачені штрафи, що накладені НКЦПФР?

Штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови

У разі оскарження цієї постанови штраф має бути сплачений:

не пізніше як через 15 днів з дня повідомлення про залишення скарги без задоволення;

не пізніше як через 15 днів з дня отримання рішення за результатами розгляду скарги, якщо рішення передбачає сплату штрафу.

18. У якому разі засідання НКЦПФР є правомочним?

Засідання НКЦПФР є правомочним, якщо на ньому присутні більше половини її загального кількісного складу.

19. У якому разі рішення НКЦПФР вважається прийнятим?

Рішення НКЦПФР вважається прийнятим, якщо за нього проголосувала більшість від загального кількісного складу.

20. У якому складі утворюється Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку?

НКЦПФР утворюється у складі Голови Комісії та шести членів Комісії.

21. Хто видає дозволи на обіг цінних паперів українських емітентів за межами України?

НКЦПФР

22. Хто видає дозволи, визначає стандарти і правила діяльності, реєструє випуск та інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній?

НКЦПФР

23. Хто визначає порядок ведення та веде реєстр професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування та саморегулівних організацій?

НКЦПФР

24. Хто визначає професійні вимоги до керівників, головних бухгалтерів та керівників структурних підрозділів професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування і саморегулівних організацій?

НКЦПФР

25. Хто встановлює вимоги та умови відкритого продажу (розміщення) цінних паперів на території України?

НКЦПФР

26. Хто встановлює вимоги щодо допуску цінних паперів іноземних емітентів та обігу їх на території України?

НКЦПФР

27. Хто встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринку цінних паперів (за винятком банків)?

НКЦПФР

28. Хто встановлює критерії професійної діяльності на ринку цінних паперів?

НКЦПФР

29. Хто встановлює порядок ведення та веде Державний реєстр уповноважених рейтингових агентств?

НКЦПФР

30. Хто встановлює порядок здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів іноземними юридичними особами та підприємствами з іноземними інвестиціями?

НКЦПФР

31. Хто входить до складу Координаційної Ради?

До складу Координаційної ради входять її голова, його перший заступник і два заступники, відповідальний секретар та члени Ради з числа керівних працівників центральних органів виконавчої влади, до сфери управління яких належать спеціалізовані установи, та інших державних органів.

32. Хто є Уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку?

• Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; • начальники відповідних територіальних органів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; • працівники центрального апарату - за письмовим дорученням Голови або членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; • працівники відповідних територіальних органів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії

33. Хто з уповноважених осіб НКЦПФР має право розглядати справи про правопорушення на РЦП у відношенні юридичних осіб?

• Головою Комісії;

• членами Комісії;

• начальниками територіальних органів Комісії;

• працівниками центрального апарату Комісії за письмовим дорученням Голови або членів Комісії;

• працівниками територіальних органів Комісії за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.

34. Хто з уповноважених осіб НКЦПФР має право розглядати справи про правопорушення на РЦП у відношенні громадян чи посадових осіб?

Голова та члени Комісії можуть розглядати справи про правопорушення і застосовувати до учасників ринку цінних паперів санкції

35. Хто затверджує склад Консультаційно-експертної ради та положення про неї?

Склад Консультаційно-експертної ради та положення про неї затверджує Уповноважений орган

36. Хто здійснює державне регулювання РЦП в Україні?

НКЦПФР

37. Хто здійснює регулювання фондового ринку в Україні?

НКЦПФР

38. Хто здійснює реєстрацію випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, у тому числі цінних паперів іноземних емітентів, що є в обігу на території України?

НКЦПФР

39. Хто має право без спеціальних дозволів представляти НКЦПФР у суді?

Голова НКЦПФР

40. Хто має право делегувати повноваження центральному апарату і територіальним органам НКЦПФР?

Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення, затвердженого в установленому порядку

41. Хто має право надавати роз'яснення щодо порядоку застосування чинного законодавства про цінні папери?

НКЦПФР

42. Хто очолює Координаційну раду та хто входить до її складу?

До складу Координаційної ради входять її голова, його перший заступник і два заступники, відповідальний секретар та члени Ради з числа керівних працівників центральних органів виконавчої влади, до сфери управління яких належать спеціалізовані установи, та інших державних органів.

43. Хто реєструє правила функціонування організаційно оформлених ринків цінних паперів та їх похідних?

НКЦПФР

44. Хто розглядає справу про правопорушення вчинене відокремленим підрозділом юридичної особи (філією, представництвом тощо)?

Якщо правопорушення вчинено відокремленим підрозділом юридичної особи (філією, представництвом тощо), то справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається уповноваженими особами центрального апарату Комісії або територіальних органів Комісії за місцезнаходженням відокремленого підрозділу.

45. Хто, крім НКЦПФР, здійснює контроль за діяльністю учасників та регулювання РЦП в Україні?

державні органи, що здійснюють контроль за цінами, органи Антимонопольного комітету тощо

46. Чи є спеціальними законами України, які регулюють діяльність учасників ринку цінних паперів Цивільний кодекс України, Кодекс України про адміністративні правопорушення, Кримінальний кодекс України?

Ні. Регулювання фондового ринку здійснюється: 1) спеціальними законами України; 2) постановами Верховної Ради України; 3) указами Президента; 4) постановами й розпорядженнями Кабінету Міністрів, Міністерства фінансів, Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку та ін.

47. Чи є Голова та члени НКЦПФР державними службовцями?

є державними службовцями

48. Чи є основною формою роботи Комісії засідання, які проводяться за рішенням Голови Комісії ?

– так. Основною формою роботи Комісії є засідання, які проводяться за рішенням Голови Комісії у разі необхідності, але не рідше одного разу на місяць.

49. Чи є спеціалісти територіальних органів НКЦПФР державними службовцями?

Так

50. Чи інформує НКЦПФР про накладення санкцій на комерційні банки Національний банк України?

У триденний строк письмово інформує Національний банк України

51. Чи існує обмеження щодо термінів перебування на посаді керівників територіальних органів НКЦПФР?

Термін повноважень Голови та членів НКЦПФР становить шість років. Одна й та ж особа не може бути Головою або членом Комісії більше двох термінів підряд.

52. Чи існує обмеження щодо термінів перебування на посаді керівників структурних підрозділів центрального апарату НКЦПФР?

п.51

53. Чи існує обмеження щодо термінів перебування на посаді членів НКЦПФР?

п.51

54. Чи має право НКЦПФР застосовувати до юридичних осіб виключно фінансові санкції?

Ні

55. Чи має право НКЦПФР застосовувати до юридичних осіб фінансові санкції?

Так

56. Чи має право НКЦПФР звертатись до суду з позовами (заявами) у зв'язку з порушенням законодавства України про цінні папери?

Так

57. Хто є уповноваженими особами НКЦПФР за законом?

• Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; 58. Хто є уповноваженими особами НКЦПФР за дорученням?

• начальники відповідних територіальних органів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; • працівники центрального апарату - за письмовим дорученням Голови або членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; • працівники відповідних територіальних органів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.

59. Чи мають право уповноважені особи НКЦПФР складати протоколи про адміністративні правопорушення?

Так

60. Чи мають право учасники РЦП на відшкодування шкоди, заподіяної неправомірними діями НКЦПФР при здійсненні контрольних та розпорядчих повноважень?

Шкода, заподіяна учасникам ринку ЦП неправомірними діями НКЦПФР при здійсненні контрольних та розпорядчих повноважень, підлягає відшкодуванню в повному обсязі за рахунок держави відповідно до чинного законодавства — цивільного, адміністративного, кримінального

61. Чи може рішення НКЦПФР про накладення штрафу бути оскаржено в суді?

Так. Протягом 10 днів з дати винесення постанови.

62. Чи можуть бути звільнені від обов'язків Голова та члени НКЦПФР протягом терміну їх повноважень?

Голова та члени Комісії протягом терміну її повноважень можуть бути звільнені від обов'язків за власним бажанням, за станом здоров'я, у разі визнання безвісно відсутнім або оголошення померлим, припинення громадянства або виїзду за межі України на постійне місце проживання, вчинення злочину, грубого порушення службових обов'язків, а також з інших підстав.

63. Чи можуть при НКЦПФР створюватись Консультаційно-експертна рада, інші органи та установи?

Так.

64. Чи несуть відповідальність посадові особи НКЦПФР за невиконання або неналежне виконання посадових обов'язків?

Посадові особи ДКЦПФР за невиконання або неналежне виконання посадових обов'язків несуть відповідальність у порядку, визначеному законодавством України.

65. Чи передбачено чинним законодавством України спеціальний нормативний акт чи положення щодо поглинання або злиття господарських товариств?

- законодавство про захист економічної конкуренції ґрунтується на нормах, установлених Конституцією України , і складається із законів України "Про Антимонопольний комітет України", "Про захист від недобросовісної конкуренції" , Законом України "Про захист економічної конкуренції"

66. Чи потребує погодження рішення НКЦПФР при встановленні додаткових вимог щодо випуску цінних паперів комерційними банками з іншими державними органами?

Ні

67. Яка мета державного регулювання РЦП в Україні?

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється з метою:

• реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних;

• створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринку цінних паперів фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства;

• одержання учасниками ринку цінних паперів інформації про умови випуску та обігу цінних паперів, результати фінансово-господарської діяльності емітентів, обсяги і характер угод з цінними паперами та іншої інформації, що впливає на формування цін на ринку цінних паперів;

• забезпечення рівних можливостей для доступу емітентів, інвесторів і посередників на ринок цінних паперів;

• гарантування прав власності на цінні папери;

• захисту прав учасників фондового ринку;

• інтеграції в європейський та світовий фондові ринки;

• дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства;

• запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринку цінних паперів;

• контролю за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів.

68. Яка періодичність проведення засідань НКЦПФР?

не рідше одного разу на місяць. 69. В яких випадках НКЦПФР може аналювати ліцензію на профдіяльність на фондовому ринку? 70. Який документ складається уповноваженою особою НКЦПФР у разі виявлення правопорушення з боку громадянина чи посадової особи?

Складається протокол про адміністративне правопорушення

71. Який кількісний склад Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (колегіального органу)?

Комісія як колегіальний орган утворюється у складі Голови комісії та шести членів комісії.

72. Який порядок винесення розпоряджень про усунення порушень на ринку цінних паперів?

- Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери (далі - розпорядження про усунення порушень) виноситься уповноваженою особою за наслідками розгляду справи про правопорушення одночасно з постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у разі, якщо на момент розгляду справи порушення не усунуто.

73. Який порядок накладання стягнень при вчиненні однією особою двох або більше адміністративних правопорушень?

При вчиненні однією особою двох або більше адміністративних правопорушень адміністративне стягнення накладається за кожне правопорушення окремо.

Якщо особа вчинила кілька адміністративних правопорушень, справи про які одночасно розглядаються одним І тим же органом (посадовою особою), стягнення накладається в межах санкції, встановленої за більш серйозне правопорушення з числа вчинених. До основного стягнення в цьому разі може бути приєднано одне з додаткових стягнень, передбачених статтями про відповідальність за будь-яке з вчинених правопорушень.

74. Який термін оскарження постанов про накладання адміністративного стягнення щодо посадової особи чи громадянина від дати її надходження відповідно до Кодексу України про адміністративні правопорушення?

протягом 10 днів з дати винесення постанови.

75. Яким документом оформляється рішення про накладення штрафу на юридичну особу?

Рішення про накладення штрафу оформляється постановою

76. Яким є термін повноважень Голови НКЦПФР?

Термін повноважень Голови та членів НКЦПФР становить шість років. Одна й та ж особа не може бути Головою або членом Комісії більше двох термінів підряд

77. Яким є термін повноважень членів НКЦПФР?

п.76

78. Яким шляхом можуть бути делеговані повноваження центральному апарату і територіальним органам НКЦПФР?

Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення, затвердженого в установленому порядку.

79. Які державні органи здійснюють регулювання ринку цінних паперів в Україні в межах своїх повноважень?

- Державні органи, які в межах своєї компетенції здійснюють контроль або функції управління на ринку цінних паперів України. Це Фонд державного майна, Міністерство фінансів, Національний банк України, Антимонопольний комітет, Міністерство економіки, Державна податкова адміністрація.

80. Які закони України відносяться до спеціальних законів України, що регулюють діяльність учасників ринку цінних паперів? 81. Які повноваження Консультаційно-експертної ради?

Экспертно-консультационный совет вправе:

- обращаться к Совету Агентства или руководству Агентства по вопросам реализации решений и поручений, принимаемых на заседанияхЭкспертно-консультационного совета, находящимся в компетенции Агентства, а также контроля за их исполнением;

- члены Экспертно-консультационного совета вправе представлять позицию Экспертно-консультационного совета по тем или иным вопросам в других организациях при наличии соответствующей записи о данной позиции в итоговом документе одного из заседанийЭкспертно-консультационного совета;

- публиковать отчеты о результатах своей деятельности, а также аналитические материалы по тем или иным вопросам,рассматриваемым Экспертно-консультационным советом при условии наличия соответствующего решения, принимаемого на заседании Экспертно-консультационного совета.

82. Які складові системи НКЦПФР? 83. Які форми державного регулювання РЦП в Україні?

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах: - прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;

- регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів;

- видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю; - заборона та зупинення на певний термін професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством; - реєстрація випусків цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів; - контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу цінних паперів, передбачених такою інформацією; -створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів; -контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам; - встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням; - контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів; - контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів; проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів. 84. Яку відповідальність несуть посадові особи, що порушують законодавство про цінні папери?

Посадові особи, які порушують законодавство про цінні папери, несуть кримінальну і майнову відповідальність, установлену відповідними законодавчими актами України