Тема 12 Контрольно - ревізійна діяльність та правозастосування на фондовому ринку

1. Відповідно до якого закону НКЦПФР має право проводити перевірки та ревізії діяльності учасників ринку цінних паперів?

"Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (або ПОЛОЖЕННЯ про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку) 5. НКЦПФР з метою організації своєї діяльності: 51) проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів;

2. До кого має звернутись уповноважена особа НКЦПФР з вимогою негайно вжити заходів щодо забезпечення проведення перевірки в примусовому порядку у разі не допуску робочої групи НКЦПФР до проведення перевірки? 3. З яких рівнів складається система фінансового моніторингу?

Система фінансового моніторингу складається з двох рівнів - первинного та державного.

4. З якого моменту перевірка ліцензіата НКЦПФР вважається розпочатою?

Перевірка вважається розпочатою з дати отримання другого примірника доручення керівником ліцензіата (особою, яка виконує його обов'язки).

5. З якою метою суб'єкти первинного фінансового моніторингу призначають "відповідального працівника"?’

З метою забезпечення належного здійснення первинного фінансового моніторингу суб'єкти первинного фінансового моніторингу призначають працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу (далі - відповідальний працівник).

6. За скільки днів до початку проведення планової перевірки емітент має бути повідомлений НКЦПФР про її проведення?

Про проведення планової перевірки емітент повинен бути попередньо письмово повідомлений Органом контролю не менш ніж за десять календарних днів до початку її проведення.

7. За скільки днів до початку проведення планової перевірки ліцензіат має бути повідомлений НКЦПФР про її проведення?

Про проведення планової перевірки ліцензіат повинен бути попередньо письмово повідомлений НКЦПФР не менш ніж за 10 календарних днів до початку її проведення. 8. За скільки днів до початку проведення позапланової перевірки емітент має бути повідомлений НКЦПФР про її проведення?

Повідомлення про проведення позапланової безвиїзної перевірки та підстави щодо її проведення зазначаються у запиті, який надсилається емітенту у п’ятиденний строк з дати підписаннядоручення на проведення (планової/позапланової) перевірки

9. За скільки днів до початку проведення позапланової перевірки ліцензіат має бути повідомлений НКЦПФР про її проведення?

Про проведення позапланової перевірки ліцензіат заздалегідь не попереджається.

10. За яких обставин для проведення позапланової перевірки діяльності учасників РЦП територіальному управлінню НКЦПФР не треба отримувати дозвіл (доручення) Голови НКЦПФР?

11. За яких умов рішення НКЦПФР, які визначають порядок проведення перевірок (контролю) учасників ринку цінних паперів, набирають чинності як нормативні документи? 12. За які правопорушення на РЦП передбачено застосування штрафних санкцій до юридичних осіб? 13. Крім застосування фінансових санкцій за правопорушення законодавства про цінні папери чи може НКЦПФР застосовувати до юридичних осіб інші санкції? 14. На підставі яких нормативних документів НКЦПФР має право призначати своїх представників для нагляду (контролю) за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям підсумків?

ПОРЯДОК нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств 15. На підставі якого нормативного акту НКЦПФР уповноважена розглядати справи про адміністративні правопорушення, пов'язані з порушенням вимог законодавства на ринку цінних паперів?

РІШЕННЯ Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій 16.10.2012 № 1470

16. На який строк видається уповноваженою особою НКЦПФР доручення на проведення перевірки ліцензіата?

Доручення видається на строк, який забезпечує своєчасне та в повному обсязі проведення перевірок, але не більше ніж на 30 робочих днів

17. На який строк видається уповноваженою особою НКЦПФР доручення на проведення перевірки емітента або СРО?

Доручення видається на строк не більше ніж 30 робочих днів.

18. На який строк уповноважена особа під час проведення перевірки має право проводити вилучення документів, які підтверджують факт порушення?

Керівник та члени інспекційної групи при проведенні перевірки мають право: вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства про фінансові послуги, та робити з них копії;

19. На яку суму фінансові операції підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу ?

1. Фінансова операція підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу у разі, якщо сума, на яку вона проводиться, дорівнює чи перевищує 150000 гривень (для суб'єктів господарювання, які проводять азартні ігри, - 13000 гривень) або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентній 150000 гривень (для суб'єктів господарювання, які проводять азартні ігри, - 13000 гривень), та має одну або більше таких ознак

20. У чому суть внутрішнього фінансового моніторингу?

внутрішній фінансовий моніторинг - сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами первинного фінансового моніторингу, з виявлення фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу відповідно до статті 16 , із застосуванням підходу, що ґрунтується на проведенні оцінки ризиків легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму; ведення обліку таких операцій та відомостей про їх учасників; подання інформації Спеціально уповноваженому органу про операції, що мають високий ступінь ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, а також додаткової інформації про фінансові операції та їх учасників, що стали об'єктом фінансового моніторингу з боку Спеціально уповноваженого органу;

21. У чому суть державного фінансового моніторингу?

державний фінансовий моніторинг - сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами державного фінансового моніторингу, спрямованих на виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму

22. У чому суть обов'язкового фінансового моніторингу?

обов'язковий фінансовий моніторинг - сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами первинного фінансового моніторингу, з виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу відповідно до статті 15 , ідентифікації учасників таких операцій та вивчення їх діяльності, ведення обліку цих операцій та відомостей про їх учасників, обов'язкового звітування про них Спеціально уповноваженому органу, а також подання додаткової інформації про фінансові операції та їх учасників, що стали об'єктом фінансового моніторингу з боку Спеціально уповноваженого органу;

23. У чому суть первинного фінансового моніторингу?

первинний фінансовий моніторинг - сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами первинного фінансового моніторингу, спрямованих на виконання вимог, що включають проведення обов'язкового та внутрішнього фінансового моніторингу;

24. У чому суть фінансового моніторингу?

фінансовий моніторинг - сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що включають проведення державного фінансового моніторингу та первинного фінансового моніторингу;

25. У яки строки подається до НКФМУ суб'єктом первинного фінансового моніторингу інформація, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу?

Подання суб'єктом первинного фінансового моніторингу інформації про фінансову операцію, що відповідно до статті 15 підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, здійснюється протягом трьох робочих днів з дня її реєстрації.

26. У який спосіб має бути повідомлений емітент або СРО про проведення НКЦПФР планової перевірки?

Про проведення планової перевірки емітент повинен бути попередньо письмово повідомлений Органом контролю не менш ніж за десять календарних днів до початку її проведення.

27. У який спосіб має бути повідомлений емітент або СРО про проведення НКЦПФР позапланової перевірки?

28. У який спосіб має бути повідомлений ліцензіат про проведення НКЦПФР планової перевірки?

Про проведення планової перевірки суб’єкт перевірки повинен бути попередньо письмово повідомлений Органом контролю не менше ніж за десять календарних днів до початку її проведення.

29. У який спосіб має бути повідомлений ліцензіат про проведення НКЦПФР позапланової перевірки?

30. У який термін повинно НКЦПФР повідомляти акціонерне товариство (виконавчий орган) про призначення представників НКЦПФР для нагляду (контролю) за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків? 31. У яких випадках виноситься постанова про зупинення справи про правопорушення на РЦП? 32. У яких випадках керівник та члени робочої групи при проведенні перевірки зобов'язані скласти Акт про відмову ліцензіата в проведенні перевірки? 33. У якому випадку керівник робочої групи має надати керівнику ліцензіата письмовий запит про надання документів необхідних для проведення перевірки ? 34. У якому складі утворюється контрольна група НКЦПФР для здійснення Нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств? 35. Хто є відповідальним за організацію виконання вимог законодавства України з питань запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та організацію внутрішньої системи запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом? 36. Хто є суб'єктами державного фінансового моніторингу?

Суб'єктами державного фінансового моніторингу є:Національний банк України, Міністерство фінансів України, Міністерство юстиції, України, Міністерство транспорту та зв'язку України, Міністерство економіки України, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України;

37. Хто є суб'єктами первинного фінансового моніторингу?

Суб'єктами первинного фінансового моніторингу є:1) банки, страховики (перестраховики), кредитні спілки, ломбарди та інші фінансові установи;2) платіжні організації, члени платіжних систем, еквайрингові та клірингові установи;3) товарні, фондові та інші біржі;4) професійні учасники ринку цінних паперів;5) компанії з управління активами;6) оператори поштового зв'язку, інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів;7) філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України;8) спеціально визначені суб'єкти первинного фінансового моніторингу:а) суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна;б) суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них, якщо сума фінансової операції дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 ;в) суб'єкти господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино;г) нотаріуси, адвокати, аудитори, аудиторські фірми, фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку, суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги у рамках трудових правовідносин) у випадках, передбачених статтями 6 і 8 ;ґ) фізичні особи - підприємці та юридичні особи, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, за умови, що сума такої фінансової операції дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 , у випадках, передбачених статтями 6 і 8 ;9) інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги

38. Хто є уповноваженими особами Комісії, що мають право проводити перевірки суб'єктів РЦП? 39. Хто забезпечує організацію та проведення заходів з фінансового моніторингу інститутів спільного інвестування?

З метою забезпечення належного виконання Закону суб'єкти призначають працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу (далі - відповідальний працівник).

40. Хто затверджує План-графік перевірок фінмоніторінгу?

41. Хто затверджує план-графік проведення НКЦПФР перевірок учасників фондового ринку?

План-графік затверджується наказом Голови Комісії або особою, яка виконує його обов’язки, та оприлюднюється на офіційному веб-сайті Комісії.

42. Хто має забезпечити вільний доступ представників акціонерів до нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків? 43. Хто має забезпечити вільний доступ представників НКЦПФР до нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків? 44. Хто має право проводити перевірки учасників РЦП без письмового доручення за службовим посвідченням 45. Хто має право створювати робочі групи та надавати доручення на проведення перевірок учасників фондового ринку? 46. Хто призначає працівника відповідального за проведення фінансового моніторингу?

З метою забезпечення виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму установи призначають відповідального працівника.

47. Хто уповноважений розглядати скарги на постанови уповноважених осіб НКЦПФР про застосування санкцій до громадян за правопорушення на РЦП? 48. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки фінансово-господарської діяльності уповноважених рейтингових агентств? 49. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки незалежних оцінювачів майна ІСІ щодо додержання вимог законодавства у сфері спільного інвестування? 50. Чи може бути продовжено уповноваженою особою НКЦПФР строк доручення на проведення перевірки ліцензіата?

Так. строк перевірки може бути продовжений особою, яка надала доручення, за обґрунтованим письмовим зверненням керівника робочої групи, але не більше ніж на 10 робочих днів.

51. Чи може бути продовжено уповноваженою особою НКЦПФР строк посвідчення на проведення перевірки емітента або СРО? 52. Чи достатньо НКЦПФР усно повідомити акціонерне товариство (виконавчий орган) про призначення представників НКЦПФР для нагляду (контролю) за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків? 53. Чи зобов'язана НКЦПФР повідомляти учасників ринку цінних паперів про проведення планових перевірок?

Так. Про проведення планової перевірки суб’єкт перевірки повинен бути попередньо письмово повідомлений Органом контролю не менше ніж за десять календарних днів до початку її проведення.

54. Чи зобов'язана НКЦПФР повідомляти учасників ринку цінних паперів про проведення позапланових перевірок?

Ні. Про проведення позапланової перевірки ліцензіат заздалегідь не попереджається.

55. Чи зупиняє проведення перевірки подання керівником ліцензіата скарги на дії членів робочої групи?

Ні. Подання скарги не зупиняє проведення перевірки.

56. Чи існує обмеження щодо періодичності проведення НКЦПФР планових перевірок професійних учасників ринку цінних паперів?

Планові перевірки проводяться Органом контролю з періодичністю не частіше одного разу на рік.

57. Чи існує обмеження щодо періодичності проведення НКЦПФР планових перевірок емітентів?

Так. Планові перевірки проводяться Органом контролю не частіше одного разу на календарний рік.

58. Чи існує обмеження щодо періодичності проведення НКЦПФР позапланових перевірок ліцензіатів?

Не мають обмежень перевірки, що проводяться за зверненнями фізичних і юридичних осіб про порушення суб'єктом господарювання вимог законодавства або за поданням суб'єктом господарювання до відповідного органу письмової заяви про проведення перевірки за його бажанням.

59. Чи існує обмеження щодо періодичності проведення НКЦПФР позапланових перевірок емітентів або СРО?

Ні

60. Чи має право ліцензіат надавати зауваження до акту перевірки?

Так. Зауваження до Акта перевірки можуть надаватися ліцензіатом протягом трьох робочих днів з дати отримання другого примірника Акта перевірки.

61. Чи має право НКЦПФР за наслідками перевірки порушувати питання про звільнення з посад керівників фондових бірж та інших установ інфраструктури фондового ринку у випадках недодержання ними чинного законодавства України?

Так.

62. Чи має право НКЦПФР залучати до проведення перевірок та ревізій учасників ринку цінних паперів інші державні органи?

Уповноважені особи НКЦПФР мають право залучати за погодженням з відповідними центральними та міс­цевими органами виконавчої влади, органами місцевої влади й самоврядування, підприємствами та об'єднаннями їх спеціаліс­тів, депутатів місцевих рад (за їх згодою) для проведення пере­вірок і ревізій 63. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки та ревізії фінансово - господарської діяльності професійних учасників РЦП?

Так. НКЦПФР має право проведення самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірок та ревізій фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірок та ревізій діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів.

64. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки та ревізії фінансово - господарської діяльності СРО?

Так. п.63

65. Чи має право НКЦПФР проводити перевірки та ревізії фінансово - господарської діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління?

Так

66. Чи має право емітент або СРО надавати зауваження до акту перевірки?

Так. Зауваження до Акта перевірки можуть надаватися керівником емітента (уповноваженою особою емітента) протягом трьох робочих днів з дати отримання другого примірника Акта перевірки.

67. Чи має право керівник професійного учасника ринку цінних паперів оскаржити дії членів робочої групи?

Так

68. Чи має право керівник робочої групи під час перевірки емітента або СРО вилучати документи, які підтверджують факти порушення на ринку цінних паперів?

Керівник робочої групи під час перевірки емітента має право вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства

69. Чи має право керівник робочої групи під час перевірки ліцензіата вилучати документи, які підтверджують факти порушення на ринку цінних паперів?

Керівник робочої групи під час перевірки ліцензіата має право вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства про цінні папери

70. Чи має право ліцензіат надавати зауваження до акту перевірки?

Зауваження до Акта перевірки можуть надаватися ліцензіатом протягом трьох робочих днів з дати отримання другого примірника Акта перевірки. Ці зауваження є невід'ємною частиною Акта перевірки.

71. Чи має проводитись перевірка професійного учасника фондового ринку виключно за його місцезнаходженням?

Місцем проведення перевірки є приміщення ліцензіата за його місцезнаходженням та/або приміщення Органу контролю.

72. Чи може проводитись перевірка професійного учасника фондового ринку щодо дотримання вимог законодавства про цінні папери за місцезнаходженням органу контролю (НКЦПФР)?

Так. безвиїзна перевірка - позапланова перевірка діяльності суб’єкта перевірки, яка проводиться в приміщенні Органу контролю на підставі отриманих від суб’єкта перевірки документів та пояснень без виходу за його місцезнаходженням, у тому числі у разі тимчасової зміни місцезнаходження;

73. Чи можуть бути оскаржені дії членів контрольної групи, яка здійснює нагляд за проведенням реєстрації акціонерів (їх представників), проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств?

Дії Представників Комісії можуть бути оскаржені до Комісії або до суду відповідно до законодавства.

74. Чи можуть одночасно акціонери та НКЦПФР призначати своїх представників для нагляду (контролю) за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?

Акціонери (акціонер), які на дату складення переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій, а також Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку можуть призначати своїх представників для нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків.

75. Чи підлягають фінансовому моніторингу операції з купівлі-продажу нерухомого майна?

підлягають фінансовому моніторингу суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості, на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті

76. Чи повинно НКЦПФР повідомляти акціонерне товариство (виконавчий орган) про призначення представників НКЦПФР для нагляду (контролю) за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?

Так. Структурний підрозділ центрального апарату Комісії, на який покладено функції щодо організації, координації та здійснення контрольно-ревізійної діяльності, або територіальні органи Комісії письмово повідомляють акціонерне товариство про призначення Представників Комісії до початку реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах та у разі потреби відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначають перелік документів, необхідних для надання їх контрольній групі при здійсненні Нагляду

77. Чи подається до НКФМУ суб'єктом первинного фінансового моніторингу інформація, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу?

Так (за умови) Рішення про подання або неподання Спеціально уповноваженому органу інформації про фінансову операцію, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу, приймає відповідальний працівник суб'єкта первинного фінансового моніторингу

78. Що є основою вдосконалення національного законодавства більшості країн світу щодо боротьби з відмиванням грошей та фінансуванням тероризму?

Законом України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом” (далі – Закон) передбачено два рівні фінансового моніторингу – первинний та державний.

79. Що є підставою проведення планової перевірки професійного учасника ринку цінних паперів?

Підставою для проведення Органом контролю планової перевірки ліцензіата на дотримання вимог законодавства про цінні папери є включення ліцензіата до плану-графіка проведення перевірок учасників фондового ринку на відповідний квартал.

80. Що зобов'язані забезпечити під час проведення перевірки ліцензіат та його посадові особи?

Ліцензіат та його посадові особи під час проведення перевірки зобов'язані забезпечити робочій групі необхідні умови для проведення перевірки

81. Що має робити уповноважена особа у разі виявлення фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та/або кримінальна відповідальність, якщо до компетенції НКЦПФР не входить накладання стягнень за такі правопорушення?

У разі виявлення порушень законодавства, розгляд яких не належить до компетенції Комісії, уповноважена особа надсилає відповідні матеріали до державних органів, до компетенції яких належить вирішення даної справи.

82. Що може бути підставою проведення НКЦПФР позапланової перевірки ліцензіата?

Позапланові перевірки можуть проводитися Органом контролю за наявності хоча б однієї з таких підстав:

• письмова скарга на порушення ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери;

• на вимогу правоохоронних органів та інших державних органів у межах повноважень, визначених законодавством;

• подання ліцензіатом до Органу контролю заяви про анулювання ліцензії за окремими видами професійної діяльності на фондовому ринку;

• за ініціативою Органу контролю у разі безпосереднього виявлення порушення ліцензіатом вимог законодавства про цінні папери під час його поточної діяльності;

• виявлення Органом контролю нових документів (обставин), що не були відомі під час проведення планової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами планової перевірки.

83. Що може бути підставою проведення НКЦПФР позапланової перевірки емітента або СРО?

Позапланові перевірки можуть проводитися Органом контролю за наявності хоча б однієї з таких підстав:

1) письмове повідомлення про ознаки порушення законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства;

2) подання емітентом до Органу контролю заяви про скасування реєстрації випуску цінних паперів;

3) ініціатива Органу контролю у разі безпосереднього виявлення ознак порушення емітентом вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства;

4) виявлення Органом контролю нових документів (обставин), що не були (не могли бути) відомі під час проведення планової, позапланової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами перевірки;

5) винесення постанови уповноваженою особою Органу контролю про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів з метою проведення додаткової перевірки;

6) на виконання судових рішень, на вимогу правоохоронних органів та інших органів державної влади у межах повноважень, визначених законодавством;

7) необхідність перевірки виконання рішень Органу контролю або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Органу контролю щодо усунення порушень законодавства про цінні папери;

8) неподання у встановлений строк суб’єктом перевірки документів (інформації) на письмовий запит Органу контролю щодо здійснення безвиїзної перевірки, а також письмових пояснень про причини, які перешкоджають поданню таких документів;

9) виявлення та підтвердження недостовірності в документах (інформації), наданих суб’єктом перевірки на письмовий запит Органу контролю, у тому числі на запит щодо здійснення безвиїзної перевірки, та/або якщо такі документи (інформація) не дають змоги оцінити виконання суб’єктом перевірки вимог законодавства про цінні папери.

84. Що може бути предметом позапланової перевірки ліцензіата?

Предметом планової перевірки є відповідність діяльності ліцензіатів вимогам Ліцензійних умов

85. Що означає термін "фінансування тероризму"?

Фінансування тероризму - це дії, вчинені з метою фінансового або матеріального забезпечення окремого терориста чи терористичної групи (організації), організації, підготовки або вчинення терористичного акту, втягнення у вчинення терористичного акту, публічних закликів до вчинення терористичного акту, сприяння вчиненню терористичного акту, створення терористичної групи (організації)

86. Що означає у міжнародному праві термін "відмиванням грошей"?

Відмивання грошей – це злочинна діяльність, переважно міжнародного масштабу, що характеризується умисним приховуванням дійсного походження (джерела) майна чи фінансових коштів шляхом незаконного їх використання (привласнення, передачі, володіння, розміщення, переміщення тощо) з метою легалізації злочинних доходів

87. Що означає щодо правопорушення термін "повторно протягом року"?

Повторное, в течение года, совершение однородного правонарушения, за которое лицо уже подвергалось административному взысканию

88. Як зобов'язана реагувати робоча група , якщо ліцензіатом під час перевірки будуть усунуті порушення та недоліки виявлені у діяльності ліцензіата?

У разі усунення ліцензіатом під час проведення перевірки виявлених робочою групою порушень та недоліків у діяльності ліцензіата про це робляться відповідні записи в Акті перевірки.

89. Яка відповідальність передбачена за незаконне використання інсайдерської інформації, особою, яка нею володіє?

Незаконне використання інсайдерської інформації особою, яка нею володіє, - тягне за собою накладення штрафу від п'ятисот до семисот п'ятдесяти неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

90. Яка відповідальність передбачена за ненадання службовою (посадовою) особою емітента інвестору в цінні папери (у тому числі акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента в межах, передбачених законом, або надання йому недостовірної інформації?

Ненадання службовою особою емітента інвестору в цінні папери (у тому числі акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента в межах, передбачених законом, або надання йому недостовірної інформації, якщо це заподіяло інвестору в цінні папери (у тому числі акціонеру) матеріальну шкоду в значному розмірі, -караються штрафом від п'ятисот до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або обмеженням волі на строк до двох років, з позбавленням права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю на строк до трьох років або без такого.

91. Яка відповідальність передбачена за розміщення незареєстрованих цінних паперів?

штраф у розмірі до 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (НМДГ) або в розмірі до 150 відсотків одержаного прибутку (надходжень), одержаних у результаті цих дій, – за випуск в обіг та розміщення незареєстрованих цінних паперів відповідно до законодавства

92. Яка перевірка ліцензіата вважається позаплановою?

Позапланова перевірка передбачає незаплановану Органом контролю перевірку відповідності вимогам законодавства про цінні папери діяльності ліцензіата протягом періоду, який підлягає перевірці, за окремими питаннями. 93. Яки додаткові ознаки мусить мати фінансова операція , що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу?

фінансова операція підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу за двома критеріями: розмірами угоди і її характером.

1) переказ грошових коштів на анонімний (номерний) рахунок за кордон і надходження грошових коштів з анонімного (номерного) рахунку з-за кордону, а також переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі в країні, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;2) купівля-продаж чеків, дорожніх чеків або інших подібних платіжних засобів за готівку;3) зарахування або переказ коштів, надання або отримання кредиту (позики), проведення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції є фізичною або юридичною особою, що має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в країні (на території), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, що здійснюють діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, або однією із сторін є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому у вищезазначеній країні (території). Перелік таких країн (територій) визначається відповідно до порядку, встановленого Кабінетом Міністрів України, на основі висновків міжнародних, міжурядових організацій, діяльність яких спрямована на протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, і підлягає опублікуванню;4) зарахування на рахунок коштів у готівковій формі з їх подальшим переказом того самого або наступного операційного дня іншій особі;5) зарахування коштів на поточний рахунок юридичної або фізичної особи - підприємця чи списання коштів з поточного рахунка юридичної або фізичної особи - підприємця, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації, або зарахування коштів на поточний рахунок чи списання готівки з поточного рахунка юридичної або фізичної особи - підприємця у разі, якщо операції на зазначеному рахунку не здійснювалися з дня його відкриття;6) переказ особою коштів за кордон за відсутності зовнішньоекономічного договору (контракту);7) обмін банкнот, особливо іноземної валюти, на банкноти іншого номіналу;8) проведення фінансових операцій з цінними паперами на пред'явника, не депонованими в депозитарних установах;9) проведення фінансових операцій з векселями з бланковим індосаментом або індосаментом на пред'явника;10) здійснення розрахунку за фінансовою операцією у готівковій формі;11) проведення фінансових операцій за правочинами, форма розрахунків за якими не визначена;12) одержання (сплата, переказ) страхового (перестрахового) платежу (страхового внеску, страхової премії);13) проведення страхової виплати або страхового відшкодування;14) виплата (передача) особі виграшу в лотерею, придбання фішок, жетонів, внесення в інший спосіб плати за право участі в азартній грі, виплата (передача) виграшу суб'єктом господарювання, який проводить азартні ігри;15) здійснення розрахунків за зовнішньоекономічним контрактом, що не передбачає фактичного постачання на митну територію України товарів, робіт і послуг;16) надання кредитних коштів особі, яка є членом небанківської кредитної установи, в один і той самий день декілька разів, за умови, що загальна сума фінансових операцій дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою цієї статті.

94. Яки заходи має вживати уповноважена особа НКЦПФР у разі виявлення порушень, законодавства про захист економічної конкуренції?

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати матеріали в органи Антимонопольного комітету України у разі виявлення порушень законодавства про захист економічної конкуренції;

95. Яки права мають члени робочої групи як уповноважені особи під час перевірки учасників ринку цінних паперів?

Керівник та члени робочої групи при проведенні перевірки на підставі доручення на проведення перевірки мають право:

• безперешкодно входити до приміщень ліцензіата за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;

• вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень;

• залучати за погодженням з відповідними центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, підприємствами та об'єднаннями їх спеціалістів, депутатів місцевих рад (за їх згодою) для проведення перевірок;

• вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства про цінні папери;

• вимагати в межах своєї компетенції у посадових осіб ліцензіата надання письмових пояснень;

• у разі виявлення порушень вимог законодавства про цінні папери виносити постанови про порушення справи про правопорушення на фондовому ринку, складати акти (протоколи) про правопорушення на фондовому ринку;

• у разі якщо є дані, які свідчать про наявність реальної загрози життю, здоров'ю або майну робочої групи, звертатися до правоохоронних органів для вжиття спеціальних заходів забезпечення безпеки;

• у разі недопущення до проведення перевірки, застосування щодо робочої групи насильства звернутися до органів внутрішніх справ для вжиття заходів відповідно до законодавства;

• узгоджувати із ліцензіатом організаційні питання щодо проведення перевірки.

96. Який документ за результатами перевірки емітента має скласти робоча група?

За результатами перевірки емітента робоча група складає у двох примірниках Акт планової/позапланової перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства (далі - Акт перевірки) за формою, встановленою у додатку 7 до цього Порядку, який підписують керівник та члени робочої групи не пізніше дати закінчення терміну дії доручення на проведення перевірки.

97. Який документ за результатами перевірки ліцензіата має скласти робоча група?

За результатами перевірки робоча група складає у двох примірниках Акт (планової/позапланової) перевірки дотримання вимог законодавства про цінні папери (далі - Акт перевірки) за формою, встановленою у додатку 7 до цього Порядку, який підписують керівник, члени робочої групи не пізніше дати закінчення терміну дії доручення на проведення перевірки.

98. Який документ зобов'язані скласти керівник та члени робочої групи у разі відсутності ліцензіата за його місцезнаходженням?

у разі відсутності ліцензіата (відокремленого підрозділу ліцензіата) за місцезнаходженням скласти Акт про відсутність ліцензіата (відокремленого підрозділу ліцензіата) за місцезнаходженням

99. Який період діяльності ліцензіата підлягає перевірці при проведенні НКЦПФР планової перевірки?

Планова перевірка проводиться за весь або певний період його діяльності.

100. Який термін розгляду документів та прийняття уповноваженою особою НКЦПФР рішення про застосування штрафних санкцій відносно юридичної особи?

Рішення про застосування і стягнення фінансових санкцій має бути прийняте не пізніше, ніж за 10 днів з дати складання акта документальної перевірки.

101. Який термін розгляду скарги юридичної особи на рішення уповноваженої особи про застосування санкцій за правопорушення на РЦП?

Розгляд скарги на постанову, винесену щодо юридичної особи, здійснюється у тримісячний строк від дати її надходження.

102. Яким документом оформлюється рішення уповноваженої особи Комісії за справою про правопорушення на РЦП?

Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови.

103. Яким законодавчим актом встановлюється відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів?

104. Яким має бути мінімальний склад робочої групи створеної уповноваженою особою НКЦПФР для проведення перевірки учасників фондового ринку?

Мінімальний склад робочої групи Органу контролю має становити дві особи.

105. Якими є дії робочої групи у разі відмови посадових осіб емітента отримати примірник акту перевірки?

У разі відмови керівника емітента (уповноваженої особи емітента) підписати перший примірник Акта перевірки та отримати другий примірник Акта перевірки або неявки керівника емітента (уповноваженої особи емітента) для підписання першого примірника Акта перевірки та отримання другого примірника Акта перевірки, керівник робочої групи робить про це відповідний запис у двох примірниках Акта перевірки в місці, визначеному для підпису представником емітента.

106. Якими законодавчими актами встановлено відповідальність посадових осіб за правопорушення на РЦП?

107. Якими нормативними актами встановлено порядок оскарження постанов Комісії про застосування санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів до НКЦПФР?

108. Якими нормативними документами передбачено порядок оскарження постанов уповноважених осіб НКЦПФР про накладення санкцій за правопорушення на РЦП?

109. Які види правопорушень на ринку цінних паперів?

110. Які дії належать до легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом?

111. Які доходи вважаються одержаними злочинним шляхом?

112. Які законодавчі акти встановлюють відповідальність посадових осіб за правопорушення на ринку цінних паперів?

113. Які країни вносила FATF до свого, так званого, "чорного списку"?

FATF видає так званий "чорний список" країн, які не співробітничають з іншими в протидії відмиванню грошей, що в подальшому погрожує введенням санкцій (контрзаходів) з боку фінансових установ країн - членів ФАТФ.

114. Які нормативні документи встановлюють порядок проведення НКЦПФР перевірок та ревізій учасників ринку цінних паперів?

115. Які обов'язки керівника та членів робочої групи при проведенні перевірки ліцензіата?

116. Які органи уповноважені розглядати скарги на постанови уповноважених осіб Комісії про застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на РЦП?

117. Які перевірки може проводити НКЦПФР

безвиїзна перевірка, виїзна перевірка, комплексна перевірка, планова перевірка, позапланова перевірка, тематична перевірка

118. Які перевірки професійних учасників ринку цінних паперів вважаються плановими?

планова перевірка - запланована Органом контролю перевірка діяльності суб’єкта перевірки, яка проводиться Органом контролю на підставі плану-графіка проведення планових перевірок;

119. Які передбачені законодавством України види відповідальності за правопорушення на ринку цінних паперів?

120. Які питання діяльності ліцензіата підлягають перевірці при проведенні НКЦПФР планової перевірки?

Планова перевірка передбачає заплановану Комісією перевірку відповідності вимогам законодавства діяльності учасника ринку цінних паперів протягом періоду, який підлягає перевірці.

121. Які посадові особи НКЦПФР уповноважені розглядати справи про адміністративні правопорушення і накладати адміністративні стягнення на громадян чи посадових осіб учасників ринку цінних паперів?

122. Які права працівників НКЦПФР щодо розгляду справ та застосування санкцій?

123. Які права при проведенні перевірки професійних учасників ринку цінних паперів мають керівник та члени робочої групи?

Керівник та члени робочої групи при проведенні перевірки на підставі доручення на проведення перевірки мають право:

• безперешкодно входити до приміщень ліцензіата за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;

• вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень;

• залучати за погодженням з відповідними центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, підприємствами та об'єднаннями їх спеціалістів, депутатів місцевих рад (за їх згодою) для проведення перевірок;

• вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства про цінні папери;

• вимагати в межах своєї компетенції у посадових осіб ліцензіата надання письмових пояснень;

• у разі виявлення порушень вимог законодавства про цінні папери виносити постанови про порушення справи про правопорушення на фондовому ринку, складати акти (протоколи) про правопорушення на фондовому ринку;

• у разі якщо є дані, які свідчать про наявність реальної загрози життю, здоров'ю або майну робочої групи, звертатися до правоохоронних органів для вжиття спеціальних заходів забезпечення безпеки;

• у разі недопущення до проведення перевірки, застосування щодо робочої групи насильства звернутися до органів внутрішніх справ для вжиття заходів відповідно до законодавства;

• узгоджувати із ліцензіатом організаційні питання щодо проведення перевірки.

124. Які санкції застосовує НКЦПФР за правопорушення на РЦП, крім штрафних?

• Попередження - за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі нормативно-правових актів Комісії.

• Зупинення на термін до одного року розміщення (продажу) та обігу цінних паперів того чи іншого емітента - за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі нормативно-правових актів Комісії.

• Зупинення на строк до одного року дії ліцензії, виданої Комісією, - за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі нормативно-правових актів Комісії.

• Анулювання дії ліцензії, виданої Комісією, - за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів, у тому числі нормативно-правових актів Комісії.

• Анулювання свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації фондового ринку, яке було видано такому об'єднанню, - за правопорушення, зазначені у статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

125. Які фінансові операції, підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу?

Відповідно до частини першої статті 16 Закону фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу, якщо вона, зокрема, має одну або більше наступних ознак:

• заплутаний або незвичний характер фінансової операції чи сукупності пов’язаних між собою фінансових операцій, що не мають очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети;

• невідповідність фінансової операції характеру та змісту діяльності клієнта;

• виявлення фактів неодноразового проведення фінансових операцій, характер яких дає підстави вважати, що метою їх здійснення є уникнення процедур обов’язкового фінансового моніторингу або ідентифікації, передбачених цим Законом (зокрема дві чи більше фінансові операції, що проводяться клієнтом протягом одного робочого дня з однією особою та можуть бути пов’язані між собою, за умови, що їх загальна сума дорівнює чи перевищує суму, визначену частиною першою статті 15 цього Закону).

126. Якій документ має скласти уповноважена особа НКЦПФР, яка виявила ознаки порушення законодавства про цінні папери?

Керівник та члени робочої групи при проведенні перевірки на підставі доручення на проведення перевірки мають право у разі виявлення порушень вимог законодавства про цінні папери виносити постанови про порушення справи про правопорушення на фондовому ринку, складати акти (протоколи) про правопорушення на фондовому ринку

127. Якій документ складає керівник робочої групи під час перевірки емітента або СРО про вилучення документів?

Протокол 128. Якій документ складає керівник робочої групи під час перевірки ліцензіата про вилучення документів?

Вилучення документів, проведене керівником робочої групи, оформлюється протоколом вилучення документів

129. Якій документ складає уповноважена особа НКЦПФР про виявлене порушення законодавства про цінні папери юридичною особою?

Уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

130. Якій документ складає уповноважена особа НКЦПФР про виявлене порушення законодавства про цінні папери посадовою особою учасника фондового ринку?

За результатами перевірки робоча група складає у двох примірниках Акт перевірки

131. Якій документ складають уповноважені особи НКЦПФР за результатами нагляду (контролю) за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?

За результатами Нагляду контрольна група складає Протокол у двох примірниках.

132. Якій законодавчий акт створює в Україні правові засади боротьби з відмиванням грошей та фінансуванням тероризму?

ПОЛОЖЕННЯ про Державну службу фінансового моніторингу України

133. Якою є процедура призначення та звільнення працівника банку (філії іноземного банку) відповідального за проведення фінмоніторінгу?

Суб'єкт (відокремлений підрозділ) повідомляє Держфінмоніторинг України відповідно до встановленого ним порядку про:

призначення відповідального працівника - протягом трьох робочих днів з дати встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті;

призначення особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, - протягом трьох робочих днів з дня призначення;

звільнення відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, - протягом трьох робочих днів з дня звільнення.

Одна і та сама особа не може бути призначена одночасно відповідальним працівником суб'єкта і його відокремленого підрозділу, а також одночасно у декількох відокремлених підрозділах.

134. Якою кількістю голосів мають сукупно володіти акціонери, щоб мати право призначати своїх представників для нагляду (контролю) за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків?

Акціонери (акціонер), які на дату складення переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій