Тема 9. Депозитарна система України

1. Що визначає Закон України "Про депозитарну систему України"?

Цей Закон визначає правові засади функціонування депозитарної системи України, встановлює порядок реєстрації та підтвердження прав на емісійні цінні папери та прав за ними у системі депозитарного обліку цінних паперів, а також порядок проведення розрахунків за правочинами щодо емісійних цінних паперів.

2. Що означає депозитарна діяльність це діяльність професійних учасників депозитарної системи України та Національного банку України

Ні

3. Наведіть визначення поняття "депозитарна система України".

Депозитарна діяльність - надання послуг щодо зберігання цінних паперів незалежно від форми їх випуску, відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, обслуговування операцій на цих рахунках (включаючи кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів) та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів

4. Наведіть визначення поняття "права на цінні папери".

права на цінні папери - речові права на цінні папери (право власності, інші визначені законом речові права).

5. Наведіть визначення поняття "права за цінними паперами".

права за цінними паперами - права, що виникають із зобов'язання емітента за розміщеними ним цінними паперами (право на участь у загальних зборах акціонерів, право на отримання доходу, інші права, визначені законом та/або рішенням емітента).

6. Наведіть перелік професійних учасників депозитарної системи України.

професійні учасники депозитарної системи України - Центральний депозитарій, депозитарні установи

7. Наведіть перелік учасників депозитарної системи України.

учасники депозитарної системи України — Національний банк України, професійні учасники депозитарної системи України, депозитарії-кореспонденти, фондові біржі, клірингові установи, Розрахунковий центр, емітенти, торговці цінними паперами, компанії з управління активами, депоненти».

8. Наведіть визначення поняття "обіг цінних паперів".

Обіг цінних паперів - вчинення правочинів, пов'язаних з переходом прав власності на цінні папери і прав за цінними паперами, за винятком договорів, що укладаються під час розміщення цінних паперів.

9. Наведіть визначення поняття "міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів".

Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код цінних паперів) - номер (код), який дає змогу однозначно ідентифікувати цінні папери або інший фінансовий інструмент та присвоєння якого передбачено законами України.

10. Наведіть визначення поняття "розміщення цінних паперів".

Розміщення цінних паперів - відчуження цінних паперів емітентом або андерайтером шляхом укладення цивільно-правового договору з першим власником.

11. Наведіть перелік видів депозитарної діяльності, які можуть провадитися в Україні.

• зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів;

• кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів;

• ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

12. Чи може депозитарна діяльність депозитарної установи поєднуватися з діяльністю із зберігання активів інститутів спільного інвестування та зберігання активів пенсійних фондів?

Так

13. Наведіть визначення поняття "депозитарна установа".

Депозитарною установою є юридична особа, що утворюється та функціонує у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю і яка в установленому порядку отримала ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи.

14. Чи може Центральним депозитарієм провадитися депозитарна діяльність депозитарної установи, а також діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування та із зберігання активів пенсійних фондів?

Так

15. Чи може Національним банком України провадитися депозитарна діяльність депозитарної установи, а також діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування та із зберігання активів пенсійних фондів?

Так

16. Чи може депозитарна діяльність депозитарної установи поєднуватися з діяльністю з торгівлі цінними паперами та/або банківською діяльністю?

може поєднуватися

17. Чи може депозитарна діяльністю Центрального депозитарію поєднуватися з кліринговою діяльністю?

може поєднуватися

18. Наведіть визначення поняття "система депозитарного обліку цінних паперів".

Система депозитарного обліку цінних паперів - сукупність інформації, записів про емісійні цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, обмеження обігу тощо) на рахунках у цінних паперах власників таких рахунків, про емітентів, власників цінних паперів, що мають права за цінними паперами та права на цінні папери, обмежень прав на цінні папери, уповноважених ними осіб, управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів, яка містить дані, що дають змогу ідентифікувати емісійні цінні папери і зазначених осіб, реєстр кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів), а також інша передбачена законодавством інформація (далі - система депозитарного обліку).

19. Наведіть визначення поняття "депонент".

депонент - юридична або фізична особа, яка користується послугами депозитарної установи на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах;

20. Що належить до виключної компетенції Центрального депозитарію?:

До виключної компетенції Центрального депозитарію належать:

1) зарахування цінних паперів (крім цінних паперів, віднесених до компетенції Національного банку України) у систему депозитарного обліку, їх облік та зберігання, а також списання цінних паперів у зв’язку з їх погашенням та/або анулюванням;

2) ведення обліку зобов’язань емітента за цінними паперами власних випусків (крім цінних паперів, віднесених до компетенції Національного банку України) стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонування глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката;

3) зберігання глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів (крім глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів випусків цінних паперів, віднесених до компетенції Національного банку України);

4) здійснення нумерації (кодифікації) цінних паперів відповідно до міжнародних норм, ведення реєстру кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів);

5) складення реєстрів власників іменних цінних паперів (крім цінних паперів, віднесених до компетенції Національного банку України);

6) зберігання інформації про осіб, визначених на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів;

7) отримання доходів та інших виплат за операціями емітентів (у тому числі тих, що розміщені та обертаються за межами України) на рахунок Центрального депозитарію, відкритий у Розрахунковому центрі, для їх подальшого переказу отримувачам;

8) відкриття та ведення рахунків у цінних паперах емітентів, Національного банку України, депозитарних установ, депозитаріїв-кореспондентів, клірингових установ та Розрахункового центру;

9) ведення рахунка в цінних паперах депозитарної установи, що припинила свою депозитарну діяльність або якій анульовано відповідну ліцензію за правопорушення на ринку цінних паперів чи в іншому визначеному Комісією випадку, а також відповідальне зберігання документів, баз даних, копій баз даних, архівів баз даних депозитарної установи, інформації про тих її депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках, та подання інформації про стан таких рахунків згідно із законодавством;

10) встановлення єдиних уніфікованих правил (стандартів) відображення та передачі інформації щодо обліку та обігу цінних паперів, обслуговування корпоративних дій емітентів та іншої інформації, яка вноситься до системи депозитарного обліку;

11) впровадження міжнародних стандартів з питань провадження депозитарної діяльності;

12) здійснення контролю за клієнтами в частині провадження ними депозитарної діяльності в порядку та межах, установлених цим Законом.

21. Кому на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах відкривається депозитарною установою рахунок у цінних паперах депонента?

Депоненту

22. Кому на підставі депозитарного договору відкривається Центральним депозитарієм або у випадках, встановлених цим Законом, - Національним банком України рахунок у цінних паперах.

Депозитарний договір укладається між депозитарною установою і Центральним депозитарієм або між депозитарною установою і Національним банком України

23. Кому на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів Центральним депозитарієм або, у випадках, встановлених цим Законом, - Національним банком України відкривається рахунок у цінних паперах?

Емітенту

24. Кому на підставі договору про кореспондентські відносини рахунок у цінних паперах відкривається Центральним депозитарієм або Національним банком України?

депозитарію-кореспонденту

25. Наведіть визначення поняття "реєстр власників іменних цінних паперів".

реєстр власників іменних цінних паперів - перелік власників іменних цінних паперів, складений відповідно до вимог законодавства Центральним депозитарієм або, у випадках, встановлених цим Законом, - Національним банком України на певну дату із зазначенням кількості іменних цінних паперів, належних зазначеним власникам на праві власності, номінальної вартості і виду таких цінних паперів та іншої інформації, визначеної Комісією

26. Що є підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент ?

обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі

27. Що є документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента ?

Виписка

28. На підставі чого депоненту видається виписка з рахунка в цінних паперах депонента?

За результатами зарахування прав на цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента на дату зарахування

29. Чи є виписка з рахунка в цінних паперах цінним папером, та чи її передача від однієї особи до іншої є вчиненням правочину щодо цінних паперів і тягне за собою переходу прав на цінні папери та прав за цінними паперами?

Ні

30. За якими правочинами щодо цінних паперів розрахунковий центр забезпечує здійснення грошових розрахунків?

"поставка цінних паперів проти оплати"

31. Скільки може існувати Україні Розрахункових центрів?

Один

32. Що є виключною компетенцією Розрахункового центру?

Виключною компетенцією Розрахункового центру є проведення грошових розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, вчинених на фондовій біржі та поза фондовою біржею, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати".

33. Чи Розрахунковий центр відкриває та веде грошові рахунки учасників фондового ринку?

Так

34. Чи забезпечує Розрахунковий центр виплату доходу за цінними паперами, номінальної вартості при погашенні цінних паперів та при здійсненні емітентом інших корпоративних операцій?

Так

35. Хто може бути клієнтами Розрахункового центру?

резиденти України (юридичні особи, їх відокремлені підрозділи, фізичні особи) та нерезиденти України (юридичні особи, представництва юридичних осіб в Україні та фізичні особи).

36. Які функції виконують депозитарні установи для здійснення ними депозитарної діяльності?

• депозитарний облік цінних паперів - облік цінних паперів, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунках у цінних паперах депонентів;

• обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах депонентів;

• обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах депонентів.

37. Які депозитарні операції здійснює Центральний депозитарій для забезпечення функції щодо зберігання цінних паперів?

• приймання, зберігання та інвентаризацію глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів цінних паперів, віднесених до його компетенції;

• ведення обліку зобов’язань емітента за цінними паперами власних випусків стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонованого глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката;

• приймання, зберігання та інвентаризацію сертифікатів цінних паперів на пред’явника;

перевірку сертифікатів цінних паперів на пред’явника на справжність (автентичність) і на наявність всіх установлених законодавством реквізитів;

• інші операції, що можуть бути віднесені законодавством до функції зберігання цінних паперів.

38. Які депозитарні операції здійснюють Центральний депозитарій та депозитарні установи Для виконання функцій щодо депозитарного обліку цінних паперів, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах?

Адміністративні, облікові інформаційні

39. Що таке адміністративні депозитарні операції?

Адміністративні операції - депозитарні операції, що призводять до змін анкет рахунків депо, а також вмісту карток і журналів депозитарію, за винятком залишків цінних паперів на особових рахунках депо

40. Що таке облікові депозитарні операції?

Облікові операції - депозитарні операції з ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу, а також зміна місця зберігання (знаходження) депозитарних активів. 41. Що таке інформаційні депозитарні операції?

Інформаційні операції - депозитарні операції, наслідком яких є видача виписок і довідок з рахунку у цінних паперах та іншої інформації щодо операцій депонентів або клієнтів з рахунками у цінних паперах за запитами депонентів або клієнтів та інших осіб згідно з їх повноваженнями на отримання такої інформації

42. Хто здійснює виключну операцію щодо видачи виписки з рахунку в цінних паперах, яка є документарним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента?

Депозитарна установа

43. У який час Центральним депозитарієм, депозитарною установою виконуються депозитарні операції?

3 робочіх днів