Тема 5. Олигополия

Олигополия – это отрасль, в которой большая часть продаж совершается несколькими фирмами, каждая из которых способна оказывать влияние на рыночную цену своими собственными действиями.

Поскольку каждый олигополист сталкивается только с небольшим числом соперников, его действия, как правило, будут оказывать заметное влияние на каждого из них. При максимизации прибыли он должен принимать в расчет свои взаимоотношения с этими соперниками. Поэтому он должен пытаться предвидеть их действия и их реакцию на это собственные действия, отдавая себе отчет в том, что его соперники также пытаются предвидеть его собственные действия и реакцию. Эти взаимодействия делают проблему максимизации прибыли в условиях олигополии очень трудной и как следствие создают сложности в прогнозировании олигополистического поведения.

Поведение олигополистов можно рассматривать с двух сторон:

1. Олигопольное поведение в отсутствие сговора

2. Олигопольное поведение, основанное на соглашении между сторонами олигополии

Олигопольное поведение в отсутствии сговора

Олигопольная взаимозависимость

Принципы олигопольного ценообразования интересны и важны для экономистов не только потому, что это основной метод, но и потому, что он ставит сложные про­блемы. Когда преобладает чистая конкуренция или монополия, существуют четкие определенные решения в отношении цен и объема выпуска, принимая максимизацию ожидаемых прибылей в качестве единственной цели управляющих, которые обладают определенными (хотя и вероятностными) ожиданиями относительно будущего объема спроса и издержек. В условиях конкуренции между немногими, однако, это не так. Каждая фирма признает, что ее лучший выбор зависит от решений, которые принима­ют конкуренты. Фирмы зависят друг от друга, и они остро осознают это. Далее, их решения зависят от допущений, которые они делают относительно решений конку­рентов и их реакции – таких допущений может быть много. Эти решения пройдут долгий путь, прежде чем будет определен уровень прибыльности фирмы и результат деятельности фирмы в отрасли. Уже поверхностное наблюдение говорит о том, что в условиях олигополии любое явление действительно может иметь место. Одни отрасли – на ум приходят производство сигарет и готовых завтраков – в течение нескольких лет успешно поддерживают цены выше издержек. Другие, несмотря на условия, которые на первый взгляд благоприятны для кооперативного и согласованного поведения, тя­готеют к войне цен.

Основная трудность, с которой сталкивается член олигополии, - неопределен­ность относительно действий конкурентов и их реакции. Чтобы максимизировать прибыль, фирма должна определить, какой стратегии придерживаются конкуренты в поисках прибыли. Для теоретика проблема состоит в установлении тех допущений, которые, вероятно, принимает фирма для обеспечения максимизации прибыли, ими­тируя олигопольные поведение и деятельность.

Первая заслуживающая внимания по­пытка была предпринята в 1938 г. Августином Курно. Курно утверждал, что фирмы выбирают объем выпуска, максимизирующий их прибыль, допуская при этом, что объем реализации конкурентами фиксирован. Он установил, что для любого заданного числа фирм существует определенное и стабильное равновесие по цене и объему производства (т.е. результат, при котором у фирм нет стимулов изменять свой объем производства при заданном числе конкурентов).

Однако прежде чем исследовать логику модели более детально, мы должны отметить, что изначальные допущения Курно были нереалистичны в ряде аспектов. Во-первых, он исходил из того, что объем производства – ключевая переменная в решении, принимаемом фир­мой. Фирмы определяют свои объемы производства и затем предлагают их на рынке, который (посредством некоторого неясного процесса торгов) устанав­ливает цены, необходимые для выравнивания величины спроса и предложения. Тем не менее, наблюдение показывает, что цены обычно меняются, и эта переменная величи­на интересует фирмы, обладающие монопольной властью.

Итак, продавцы устанавливают цену и затем предлагают решить, покупать ли по этой цене и если покупать, то сколько. Как заметил один из первых критиков Курно, Дж. Бертран, если одинаковые фирмы с одинаковыми и постоянными предельными издержками выби­рают свои цены, принимая цены конкурентов в качестве постоянных, то един­ственное состояние равновесия по количеству продукции и цене будет таким, что цена равна предельным издержкам.

Это возражение может быть опровергнуто при сохранении сути модели Курно, если мы допустим некоторую степень дифференциации продукта, так что разные про­изводители могут продавать товар одновременно на одном и том же рынке, но по разным ценам. Для иллюстрации модифицированной торговли полезно использовать численный пример.

Модель Курно

Итак, рассматривается отрасль с двумя фирмами, реализующими различающиеся про­дукты. Каждая компания выбирает цену для своего продукта, и покупатели отвечают решением, у кого и сколько этого продукта покупать. Прибыль зависит как от установ­ленной цены и количества продукта проданного, так и от издержек.

Математическая модель Курно. Дуополия.

Каждая фирма выбирает свой уровень производства (q1 и q2 соответственно). Рыночная цена – линейная функция отраслевого объема производства.

,

где Q=q1+q2. Прибыль фирмы 1 – разница между общим доходом и общими издержками, которые равны произведению постоянных средних издержек с на объем производства продукции:

.

Поскольку цена также зависит от выпуска продукции фирмы 2, как и от собственного производства, фирма 1 не может определить уровень производства, максимизирующий прибыль, без предположения о том, как будет реагировать фирма 2. Модель Курно основана на предпосылке, что каждая фирма исходит из постоянного объема выпуска другой фирмы. При этой предпосылке фирма 1 максимизирует свою прибыль, дифференцируя по q1 и приравнивая полученное выражение к нулю.

Преобразовав это уравнение, получим функцию, связывающую максимизирующий прибыль уровень производства фирмы 1 с объемом производства фирмы 2:

.

Данное уравнение является функцией реакции или кривой реакции, поскольку оно регистрирует максимизирующие прибыль ответы фирмы 1 на решения фирмы 2. Фирма 2 решает точно такую же проблему и имеет свою функцию реакции:

.

Равновесное решение, т.е. решение проблемы максимизации прибыли лежит на пересечении двух кривых реакции. Оно находится посредством подстановки одного уравнения в другое:

.

Графическое представление модели Курно.

На рисунке представлена матрица чистой прибыли для фирмы 1, конкуренцию которой составляет фирма 2.

Рис. 5.1 Матрица чистой прибыли фирмы 1

Итак, числа в таблице показывают чистую прибыль в тысячах долларов в месяц, полученную фирмой 1 для любой комбинации ее собственной цены Р₁ и цены фирмы 2 - Р₂.

Представленная матрица чистой прибыли рассчитана с помощью математической модели А.Курно. При этом в основе уравнений лежат три допущения:

1. Две фирмы делят рынок поровну, когда их цены одинаковы. Когда их цены различаются, доля рынка фирмы с более высокой ценой уменьшается по мере увеличения разницы (в процентах) между ее ценой и ценой конкурента.

2. Общая величина спроса для двух фирм представляет собой об­ратную линейную функцию двух цен, взвешенных по рыночным долям фирм. Величина спроса будет равна нулю, если обе фирмы назначат цену 200 долл. и выше.

3. Допускается, что фирмы имеют одинаковые U-образные кривые крат­косрочных общих средних издержек, минимум которых достигается при объеме производства 2250 единиц в месяц и цене 65 долл. за едини­цу. Если обе фирмы назначили цену ниже 80 долл., то предельные издержки превыси­ли бы полученную ими цену при очень интенсивном спросе, — предел, который мы здесь не рассматриваем. Подобная проблема возникает при цене выше 80 долл., ког­да разница между ценами двух фирм становится слишком большой. Эти продажи ис­ключены из таблицы.

Решение проблемы фирмы 1 по Курно состоит в установлении собственной цены, которая максимизирует ее прибыль при условии, что цена фирмы 2 остается постоян­ной.

Например, предположим, что цена фирмы 2 равна 145 долл. за единицу. Мы просматриваем структуру возможных результатов, связанных с данной ценой, до тех пор, пока не найдем наибольшую прибыль (около 146 тыс. долл.), достижимую для фирмы 1. Для этого фирма 1 должна установить цену Р₁, в 120 долл. за единицу. Это оптимальное решение фирмы 1 по Курно когда цена фирмы 2 – 145 долл. Однако если вместо этого цена фирмы 2 будет 120 долл. за единицу, наилучшим вариантом выбора для фирмы 1 при предпосылках по Курно — назначить цену в 110 долл. за единицу, получая прибыль 119 тыс. долл. в месяц. Аналогичным образом мы можем найти оп­тимальную по Курно реакцию фирмы 1 на любую наблюдаемую цену Р₂. Это правило решения, изображенное на рис. 5.2 как R₁, называется функцией реакции первой фирмы по Курно поскольку вторая фирма-конкурент изменяет свою цену, ска­жем, со 145 до 120 долл., фирма 1 отреагирует передвижением по кривой R₁, с Р = 120 до Р = 110 долл.

Рис. 5.2 Равновесие Курно для фирм 1 и 2

В свою очередь R₂ – функция реакции фирмы 2 на изменение цены фирмой 1.

Логика конкуренции по Курно.

Предположим, фирма 2 действовала как монополист, максимизируя свои прибыли (220 тыс. долл. в месяц), она назначила цену в 140 долл. за единицу. Фирма 1 входит в отрасль, считая, что эта цена должна быть фиксирована. Она выбирает наилучший вариант, перемещаясь вдоль графика своей функции реакции R₁ которая, чтобы быть точным, нежит между 115 и 118-120 долл. Но теперь цена 140 долл. уже не является больше оптимальной для фирмы 2.

В присутствии фирмы 1 и ее цене 118 долл. наилучшая цена для фирмы 2 – чуть выше 110 долл. (найденная посредством проведения гори­зонтальной линии к оси Р₂ от функции реакции фирмы 2, которая пересекается с вертикальной линией, представляющей цену 118 долл. фирмы 1). Это изменяет перво­начальные условия, принятые фирмой 1, что, таким образом, ведет ее вдоль графика функции реакции к новой оптимальной по Курно цене в 107 долл. за единицу. После­довательное снижение цены одной фирмы и ответное снижение цены конкурента продолжается до тех пор, пока две фирмы не достигнут точки, в которой их функции реакции пересекаются.

В данном случае фирма 1 и фирма 2 назначая цену в 103 долл. за единицу, продавая 2450 ед. получают прибыль в 91 тыс. долл. 103 долл. – равновесная цена. Эта точка характеризует ситуацию, когда фирмы не найдут альтернативной цены, приносящей более высокую прибыль, если цена конкурента постоянна.

Критика модели Курно.

Если бы движения были в действительности последовательными, то продавцы быстро обнаружили бы противоречие между своими допущениями относительно постоянства параметров, по которым конкуренты принимают решения (в данном случае цена), и действительной функцией реакций конкурентов.

Неспособная признать, что конкуренты также будут реагировать на устанавливае­мые ею цены, фирма, придерживающаяся предпосылок Курно, проводит недально­видную политику.

Продавцы в условиях олигополии действуют в надежде на монопольную прибыль. Матрицу прибылей можно рассматривать как топографическую карту, каждая клеточка которой показывает высоту горы, т.е. прибыли. Соединяя кле­точки с одинаковым уровнем прибыли, мы можем начертить контурную линию или кривую изоприбыли, показывающую пары цен Р₁ и Р₂, которые обеспечивают фирме 1 постоянный уровень прибыли. Рис. 5.2(a) показывает для каждой фирмы кривую изо­прибыли в 91 тыс. долл. (непрерывная для фирмы 1 и пунктирная — для фирмы 2), проходящую через пересечение двух функций реакции. Кривая изоприбыли — выпуклая в сторону точки пересечения с функцией реакции фирмы, т.е. она является касательной к горизонтальной линии, пересекающей функ­цию реакции фирмы 1, и вертикальной линии, пересекающей R₂. Кривые изоприбы­ли, расположенные дальше от начала координат, показывают более высокие (постоян­ные) уровни прибыли.

Двигаясь из точки С по диагонали на северо-восток (т.е. повышая цены обоих продавцов), можно увеличить прибыль каждого из них. Такие увеличения возможны до момента, когда кривая изоприбыли фирмы 1 является касательной к подобной кривой фирмы 2 (в точке М на рис. 5.2 (b)). В этой точке каждая фирма назначает цену — 128 долл. за единицу продукции и получает прибыль — 112 тыс. долл.

В точке М сумма прибылей фирм 1 и 2 макси­мальна, и поэтому можно сделать вывод, что P₁ = Р₂ = 128 долл. — максимизирующее совместную при­быль решение дуополистов.

Решение М не является стабильным, если один или оба продавца ведут себя в соответствии с допущением Курно о том, что цена конкурента останется постоян­ной. Таким образом, если фирма 1 уверена, по примеру Курно, что фирма 2 будет удер­живать свою цену на уровне, максимизирующем совместную прибыль (128 долл. шт.), то фирма 1 могла бы достичь большей прибыли в 127 тыс. долл., снижая свою цену до 113 долл. (точка F на рис. 5.2 (b)). Но тогда прибыль фирмы 2 резко сократилась бы, и если она ответила на это бы аналогичным образом, то взаимное снижение цен привело бы обратно к точке равновесия по Курно, с ценой в 103 долл. и более низкой прибылью – в 91 тыс. долл. для каждого продавца.

Таким образом, можно отметить, что в условиях олигополии фирмы осознают, что их судьбы взаимозависимы и лучшая ситуация для них – найти способ укло­ниться от поведения по Курно и поддерживать свои цены на уровне (128 долл.), мак­симизирующем совместную прибыль.

«Для установления монопольной цены (максимизирующей совместную прибыль) существенно лишь то, что фирмы признают свою взаимозависимость и заинтересованность в высокой цене. Действительно, было бы неразумно ожидать от фирм отрасли с высокой степенью концентрации иного поведения». Эдвард Чемберлин.

Характеристика отраслевого рынка с доминирующей фирмой

В экономике существуют рынки, на которых действует фирма-лидер (иначе - доминирующая фирма), имеющая возможность оказывать влияние на рыночную цену, и большое число конкурентных фирм-аутсайдеров. Доминирующая фирма обладает рыночной властью. Фирма является доминирующей, если она способна использовать стратегические преимущества своего положения по сравнению с конкурентами, что проявляется в ее высокой доли рынка.

Почему некоторым фирмам достается значительная власть на рынке? Существует три основные причины для этого.

Во-первых, чтобы стать доминирующей, фирма должна обладать преимуществами в издержках. Издержки доминирующей фирмы на единицу продукции, как правило, значительно ниже, чем у фирм-конкурентов. Это возможно:

а) если доминирующая фирма обладает более эффективной технологией или более качественными ресурсами (включая лучший менеджмент);

б) если доминирующая фирма в большей степени, чем конкуренты способна усваивать и использовать накопленный опыт;

в) если доминирующая фирма обладает преимуществами экономии на масштабах производства.

Во-вторых, доминирующая фирма может выпускать продукт более высокого качества, чем аутсайдеры. Высокое качество продукта с точки зрения рынка определяется не только внутренними свойствами выпускаемого товара, но и рекламой, репутацией фирмы или тем, что данная фирма давно производит данный товар, в результате чего у потребителей вырабатывается приверженность марке.

В-третьих, доминирующей фирмой может стать группа относительно небольших фирм, заключивших картельное соглашение между собой. Координация деятельности фирм, заключивших соглашение, оказывает такое же влияние на рыночную цену, что и одна крупная фирма. Если все фирмы в отрасли входят в картельное соглашение, то они действуют как монополия. Если же только несколько фирм придерживаются соглашения, то ситуация описывается моделью доминирующей фирмы.

Мелкие конкуренты чувствительны к интересам доминирующих фирм. Две модели дают представление о важных элементах проблемы асимметричной конкуренции:

1. Модель «следовать за лидером» фон Штаккельберга

2. Модель «доминирующей фирмы» Форхаймера