- •2. Функции финансового рынка
- •3. Классификация финансовых рынков
- •4.Проблемы современного финансового рынка России
- •5. Сущность и значение рынка ценных бумаг
- •6. История развития рынка ценных бумаг
- •7.Структура рынка ценных бумаг
- •8. Сущность ценной бумаги
- •9. Инвестиционная характеристика ценной бумаги:
- •10. Классификация ценных бумаг
- •11. Доход по ценным бумагам
- •13.Неблагоприятные события на рынке ценных бумаг.
- •14. Сущность и значение категории риск на финансовом рынке.
- •19. Показатели доходности акций.
- •20. Дивиденды по акциям.
- •21. Сущность облигации.
- •22. Основные характеристики облигации.
- •23. Классификация облигаций.
- •24. Зарубежные облигации (еврооблигации).
- •25. Доход и доходность облигаций.
- •26. Рейтинг облигаций
- •27. Сущность государственных ц.Б.
- •28. Цель выпуска государственных ценных бумаг
- •29. Государственные облигации
- •30. Государственный долг и государственная облигация.
- •31. Порядок выпуска государственных облигаций
- •32. Государственные облигации рф.
- •33. Срочный рынок
- •34. Понятие производных финансовых инструментов
- •35. Функции и цели применения производных финансовых инструментов
- •36. Перспективы развития современного рынка производных финансовых инструментов
- •37. Форвардные контракты
- •38. Понятие и сущность фьючерсов
- •39. История возникновения фьючерсов
- •40. Основные отличия фьючерсов от форварда
- •41. Технология сделок с фьючерсами
- •42. Спецификации фьючерсов
- •43. Первоначальная маржа (фьючерсы)
- •44. Хеджирование фьючерсами
- •45. Развитие современного рынка фьючерсов в России
- •46. Сущность категории опцион
- •47. Покупатель и продавец опциона
- •48. Опцион на покупку
- •49. Опцион на продажу
- •50. Стратегии применения опционов
- •54. Особенности брокерской деятельности
- •55. Особенности дилерской деятельности
- •56. Особенности деятельности по управлению ценными бумагами
- •58. Первичный рынок ценных бумаг: задачи, функции
- •59. Эмиссия ценных бумаг
- •60. Размещение ценных бумаг на рынке
- •61. Инвестиции на рынке ценных бумаг
- •63 Портфель ценных бумаг
- •64 Методы управления портфелем ценных бумаг
- •65 Фондовая биржа как организатор торгов
- •66 Клиринговая деятельность
- •67 Депозитарная деятельность
- •68 Деятельность по ведению реестра
- •69 Роль регулирования финансового рынка
- •70 Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- •71 Задачи и функции Службы Банка России по финансовым рынкам
- •72 Саморегулируемая организация на финансовом рынке.
54. Особенности брокерской деятельности
Бро́кер на рынке ценных бумаг — торговый представитель, юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий право совершать операции с ценными бумагами по поручению клиента и за его счёт или от своего имени и за счёт клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и/или по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента, в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Брокерская деятельность осуществляется на основе договора и имеет такие особенности:
брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления;
если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен, привел к причинению ему убытков, брокер обязан возместить сумму причиненного ущерба;
денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок, должны находиться на отдельном банковском счете;
брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства клиента, а также брокер вправе предоставлять клиенту взаем денежные средства для совершения маржинальных сделок (условия определяются договором о брокерском обслуживании); брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
55. Особенности дилерской деятельности
Ди́лер (на рынке ценных бумаг) — это профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий операции с ценными бумагами от своего имени и за свой счёт.
Ди́лер (распространитель, продавец) — это физическое или юридическое лицо, которое закупает оптом продукцию компании, а продаёт её в розницу или мелким оптом (например, автомобильный дилер).
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаге обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
Особенности дилерской деятельности:
дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация;
дилер кроме цены сделки имеет право объявить иные существенные условия договора: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии указания на существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом;
уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.