Саморегулируемые организации на рцб
Саморегулируемые организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг – некоммерческая организация, основанная на членстве проф.участников рынка ценных бумаг, осуществляющая свою деятельность на основании разрешения ФСФР.
Выступая добровольными объединениями профучастников РЦБ и функционируя на принципах некоммерческих организаций, СРО создаются для соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты интересов владельцев ц.б. и иных участников РЦБ; установления правил и стандартов проведения операций с ц.б., обеспечения баланса интересов всех участников рынка.
ФСФР намерена активно привлекать СРО для сбора отчетности и проведения проверок профучастников. Центральный аппарат ФСФР не будет принимать участие в сборе отчетности, а будет получать её в консолидированном виде от СРО и своих территориальных управлений.
НАУФОР – национальная ассоциация участников фондового рынка – общероссийская СРО, объединяющая профессиональных участников фондового рынка – брокеров, дилеров, УК и депозитарии.
НАУФОР обеспечивает передачу электронной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг и является аккредитованной организаций по приему квалификационных экзаменов для получения аттестатов специалистов финансового рынка.
Рис. Количество членов НАУФОР в разные годы
Около 20% состава членов НАУФОР занимают профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся кредитными организациями. Примерно 30% компаний – членов НАУФОР расположены в регионах, остальные находятся в Москве, что отражает структуру индустрии. Региональная сеть НАУФОР является самой большой среди всех СРО, работающих на финансовом рынке. Ассоциация имеет филиалы в 14 городах России.
Филиалы НАУФОР проводят контрольные проверки членов НАУФОР, консультируют их, осуществляют аттестацию специалистов финансового рынка, проведение семинаров по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем.
Наиболее «многочисленными» по количеству профучастников являются:
Северо-Западный филиал (Санкт-Петербург) – 24 компании,
Уральский (Екатеринбург) – 21 компания,
Омский – 12 компаний.
Совершенствование правового регулирования российского рынка ценных бумаг – одно из ключевых направлений деятельности ассоциации. В 2010 году наиболее важными направлениями работы в этой области стало участие в подготовке законов: «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию», «О центральном депозитарии», «О клиринге».
Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД), является одной из первых саморегулируемых организаций (СРО) профессиональных участников российского рынка ценных бумаг и осуществляет свою деятельность уже более 13 лет. На сегодняшний день членами Ассоциации являются ведущие регистраторы, депозитарии и специализированные депозитарии. ПАРТАД, созданный в 1994г., является с 1997 г. саморегулируемой организацией регистраторов, депозитариев, с 2000 г., - и клиринговых организаций, а с 2003 г. - регулирует и деятельность специализированных депозитариев по контролю за институтами коллективного инвестирования (как сопутствующую депозитарной деятельности).
28 ноября 2006 года ПАРТАД получено свидетельство об аккредитации в ФСФР в качестве организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансовых рынков.
ПАРТАД устанавливает правила и стандарты деятельности по учету прав собственности на ценные бумаги, соблюдение которых обеспечивает качество работы членов Ассоциации на рынке ценных бумаг. Стандарты профессиональной деятельности регистраторов, депозитариев и клиринговых организаций регулярно обновляются и служат основой для внесения изменений в нормативные акты ФСФР.
В ПАРТАД созданы единственные в своем роде информационные базы данных: "Депозитарии России" (http://www.rusdepo.ru), "Регистраторы России" (http://www.rusreestr.ru) и "РЭТАН" - база данных по регистраторам, эмитентам, трансфер-агентам и номинальным держателям (http://www.retan.ru). Размещение сведений в Базах данных ПАРТАД позволяет членам ПАРТАД представить информацию о себе в наглядной и эффективной форме, обеспечивающей оперативный и круглосуточный доступ к ней всех заинтересованных пользователей.
Среди саморегулируемых организаций, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, ПАРТАД обладает наибольшим авторитетом и практическим опытом в области управления рисками деятельности учётных институтов. В рамках осуществляемой с 1998 года Программы разработки и внедрения системы мер снижения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ПАРТАД формулирует рекомендации по управлению рисками, а также требования к договорам страхования и страховым организациям, осуществляющим страхование регистраторов и депозитариев.
Все разработанные ПАРТАД документы доступны ее членам через сайт ПАРТАД в Интернет (http://www.partad.ru).
Национальная Лига Управляющих осуществляет саморегулирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами. УК - это компания, имеющая соответствующую лицензию и занимающаяся управлением имуществом ПИФов и (или) негосударственными пенсионных фондов и (или) средствами пенсионных накоплений. Это команда профессионалов, состоящая из аналитиков, портфельных менеджеров, трейдеров и других специалистов, чьей профессией является доверительное управление капиталами инвесторов.
Целями деятельности является:
развитие законодательства и совершенствование системы регулирования деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и иных форм коллективных инвестиций. (далее именуется – деятельность по управлению активами);
развитие и совершенствование правил и стандартов осуществления деятельности по управлению активами
контроль за соблюдением членами Лиги правил и стандартов осуществления деятельности по управлению активами;
контроль за исполнением членами Лиги законодательства РФ о защите прав и законных интересов клиентов членов Лиги;
представление интересов управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, во взаимоотношениях с органами государственной власти и управления и третьими сторонами;
повышение профессиональной квалификации должностных лиц и специалистов организаций – членов Лиги.
Лига ставит перед собой следующие задачи:
путем объединения усилий членов Лиги, способствовать стандартизации принципов и практики деятельности по управлению активами ;
обобщать опыт работы по управлению активами, внедрять в работу организаций, осуществляющих деятельность по управлению активами , высокие нормы профессиональной этики;
обеспечивать соблюдение членами Лиги законодательства Российской Федерации в области рынка ценных бумаг и защиты прав и законных интересов инвесторов;
вырабатывать и внедрять правила, направленные на предупреждение недобросовестных действий со стороны членов Лиги и обеспечение справедливых принципов работы в интересах инвесторов;
способствовать повышению самодисциплины членов Лиги, исследовать факты нарушения установленных правил и стандартов осуществления деятельности по управлению активами членами Лиги и выступать арбитром в разрешении споров между членами Лиги, а также между членами Лиги и третьими лицами;
оказывать информационную, методическую, техническую и правовую поддержку деятельности членов Лиги.
-
Кол-во ПИФов
1 302 (на 08.10.2011)
Кол-во УК
442 (на 08.10.2011)
СЧА ПИФов, млрд. руб.
454,97 (на 06.10.2011)
-
На 08.10.2010
На 08.10.2011
Изменение
Кол-во работающих УК
442
442
0
Кол-во УК, у которых есть ПИФы под управлением
329
330
+1
Кол-во УК, у которых нет ПИФов под управлением
113
112
-1