4.5.2 Оценка соответствия законодательству

4.5.2.1 Периодичность оценки соответствия законодательству (проверок) должна быть такой, чтобы в течение года было проверенно каждое структурное подразделение (производство, цех, участок) не менее одного раза, а подразделения неблагополучные по состоянию охраны труда – не менее двух раз согласно графику комплексных обследований.

4.5.2.2График оценки соответствия законодательству или комплексные обследования разрабатывается службой охраны труда совместно с другими службами комбината.

4.5.2.3 При необходимости на комбинате могут также проводиться внеплановые проверки оценки соответствия законодательству. Сроки их проведения в каждом конкретном случае определяются в зависимости от причин и обстоятельств, вызвавших необходимость их проведения.

4.5.2.4 Оценка соответствия законодательству проводится комиссией, состоящей, как правило, из специалистов комбината (комплексное обследование структурного подразделения). В некоторых случаях в состав комиссии могут включаться представители органов государственного надзора, рабочего (регионального) органа исполнительной дирекции Фонда социального страхования и профсоюзной организации или другого уполномоченного наемными работниками органа (по согласованию с ними).

4.5.2.5 Графики оценки соответствия законодательству или комплексные обследования утверждаются приказом генерального директора (приказ №2).

4.5.2.6 Результаты оценки соответствия законодательству или комплексного обследования оформляются актом или предписанием. При необходимости, по результатам оценки соответствия законодательству или комплексного обследования может быть издан приказ (распоряжение).

4.5.2.7 Контроль выполнения мероприятий по устранению несоответствия законодательству , выявленных при проведении оценки осуществляет служба охраны труда.

4.5.3 Расследование инцидентов, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия

4.5.3.1 Процедуры расследования и выработки корректирующих и предупреждающих действий проводятся согласно требований изложенных в НПАОП 00.0-6.02-04 «Порядке расследования и ведения учета несчастных случаев, профессиональных заболеваний и аварий на производстве» утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины от 25.08.2004г. №1112,Стандарте «Определение коренных причин происшествий» и “Порядке расследования и учета несчастных случаев непроизводственного характера” утвержденных постановлением Кабинета Министров Украины от 22 марта 2001 №  270.

4.5.3.2 Любое корректирующее и предупреждающее действие, предпринятое с целью устранения причин фактических или потенциальных несоответствий, должно соответствовать масштабу проблемы и быть соразмерно с риском в области ОТ. Любое предупреждающее и корректирующее действие должно быть проанализировано через процесс оценки риска до его внедрения.

4.5.3.3 Ответственность за расследование причин несоответствий выполнения корректирующих и предупреждающих действий возлагается руководством (цеха, комбината) на персонал, имеющий для этого соответствующее полномочие.

4.5.3.4 Корректирующие действия предпринимаются для устранения причин обнаруженных несоответствий с тем, чтобы предупредить их повторное возникновение.

Несоответствия могут быть выявлены в следующих случаях при проведении:

- внутреннего и внешнего аудитов;

- анализа со стороны руководства;

- проверки измерительного оборудования;

- оперативного контроля на уровне непосредственных руководителей работ;

- контроля на уровне руководства комбината;

- предупредительного контроля;

- контроля на уровне руководства структурного подразделения;

- целевых проверок;

- комплексных обследований;

- контроля за соблюдением рабочими инструкций, норм и правил ОТ;

- контроля внешними инспектирующими органами;

- контроля ведения технологического процесса, эксплуатацией оборудования, транспорта и коммуникаций;

- ликвидаций аварийных ситуаций;

Каждый случай выявления несоответствия регистрируется для последующего анализа.

4.5.3.5 Данные контроля за состоянием производственного травматизма и профзаболеваний подвергаются статистическим методам анализа:

- по структурным подразделениям;

- по профессиям;

- по видам;

- по причинам;

- по частотным признакам (характеристикам);

- по стажу работы;

- по стажу работы под влиянием вредных производственных факторов.

4.5.3.6 При устранении несоответствия необходимо придерживаться следующего порядка корректирующих действий:

- выявление несоответствия;

- разработка и проведение в оперативном порядке мероприятий, направленных на смягчение или устранение несоответствия;

- установление причины возникновения несоответствия;

-разработка корректирующих действий для исключения или снижения возможности повторения аналогичных несоответствий;

- выполнение корректирующих действий;

- регистрация несоответствия, предпринятых корректирующих действий и их эффективности;

- внесение изменений в документацию СМГБТ (при необходимости).

4.5.3.7 Выявленные несоответствия регистрируются в журналах, предписаниях, актах, извещениях, отчетах, протоколах совещаний и т.п.

4.5.3.8 Порядок выявления несоответствий и выполнения корректирующих действий по результатам мониторинга определен в процедуре Пр-1-022-ОТ. Мониторинг и измерения. Порядок разработки и реализации корректирующих мероприятий по результатам внутреннего аудита аналогичен описанному в процедуре Пр - 1 - 004 – К. Порядок проведения внутреннего аудита. Предлагаемые корректирующие и предупреждающие действия анализируются через процесс оценки рисков, согласно процедуре Пр-1-018-ОТ. Идентификация опасностей и оценки значительности рисков в области СМГБТ.

4.5.3.9 Предупреждение несоответствий в процессах СМГБТ направлено на предотвращение аварий, аварийных ситуаций и несчастных случаев, нарушение технологических процессов. Управление документацией предупреждает использование не актуализированных, устаревших, отмененных процедур, методик и инструкций, а также невыполнение нормативных требований из-за отсутствия нормативных документов на рабочих местах.

Управление записями предупреждает утерю, повреждение зарегистрированных данных для управления и совершенствования процессов.

Планирование предупреждает недостачу ресурсов для своевременного достижения поставленных целей.

Определение ответственности и полномочий предупреждает путаницу и нерешительность при управлении процессами.

Анализ со стороны руководства предупреждает развитие негативных тенденций в планировании, управлении, удовлетворении нужд потребителей.

Управление человеческими ресурсами предупреждает потери, вызванные нехваткой или некомпетентностью персонала.

Управление инфраструктурой, плановые осмотры и обслуживание предупреждают аварии, поломки технологического оборудования, оснастки и инструмента.

Внутренние аудиты предупреждают проблемы, связанные с невыполнением запланированных мероприятий, отступлением от требований документов СМГБТ неэффективностью процессов, неосведомленностью руководства. Начальники структурных подразделений при анализе протоколов о несоответствии определяют причины потенциальных несоответствий.

Порядок оценки результативности предупреждающих действий аналогичен порядку оценки результативности корректирующих действий.

4.5.3.10 В структурных подразделениях комбината ведутся записи фиксирующие корректирующие и предупреждающие действия по несоответствиям и замечаниям сделанным в результате:

- проверок государственных инспекций;

- внутренних и внешних аудитов СМГБТ;

- систематических проверок по охране труда и пожарной безопасности.

4.5.3.10 Ответственными за выполнение корректирующих действий и анализ их эффективности являются начальники структурных подразделений, в которых были обнаружены несоответствия.