11. Опцион, который дает право покупателю, но не обязанность, купить определенный пакет ценных бумаг по соответствующей цене в течение срока действия этого опциона – это

    1. Опцион на покупку.

    2. Опцион на продажу.

    3. Стеллаж.

    4. Барьерный опцион.

12. Какую выгоду имеет кредитная организация при совершении инвестиционных операций на рынке ценных бумаг?

    1. Комиссионное вознаграждение.

    2. Получение дохода.

    3. Создание платежных средств.

    4. Аккумулирование денежных средств.

13. Какую лицензию необходимо иметь кредитной организации для проведения трастовых операций на рынке ценных бумаг?

    1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.

    2. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности.

    3. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.

    4. Генеральная лицензия.

14. Учет и удостоверение прав на ценные бумаги характерно для … коммерческих банков.

    1. Инвестиционных операций

    2. Депозитарных операций.

    3. Эмиссионных операций.

    4. Доверительных операций.

15. Брокерские операции кредитной организации – это

    1. Выпуск банком ценных бумаг.

    2. Приобретение/покупка ценных бумаг от своего имени и за свой счет.

    3. Приобретение/покупка ценных бумаг от имени и за счет клиента.

    4. Консультирование клиента по вложению денежных средств в ценные бумаги.

16. В каком случае государственная регистрация выпуска акций сопровождается регистрацией проспекта эмиссии?

    1. При размещении акций среди заранее известного круга лиц, число которых менее 500.

    2. При размещении акций среди неограниченного круга лиц.

    3. При размещении акций среди заранее известного круга лиц, число которых более 300.

    4. При размещении акций среди заранее известного круга лиц, число которых превышает 1000.

17. Проспект эмиссии не должен содержать:

    1. Основные данные об эмитенте.

    2. Данные о финансовом положении эмитента.

    3. Сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг.

    4. Сведения об итогах выпуска ценных бумаг.

18. Акции первой эмиссии должны быть размещены …календарных дней с момента выдачи Банком России учредителям банка свидетельство о государственной регистрации.

    1. Не позднее 365

    2. Не позднее 90

    3. Не позднее 30

    4. Не позднее 180

19. Минимальный срок обращения облигаций?

    1. Полгода.

    2. 1 год.

    3. 2 года.

    4. 5 лет.

20. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением может быть

    1. Недвижимое имущество.

    2. Залог прав.

    3. Автомобиль.

    4. Ценные бумаги и недвижимое имущество.

Модуль VII. Валютные операции коммерческих банков

7.1. Валютные операции коммерческих банков

1. Что из перечисленного не является валютой РФ?

1. Денежные знаки в виде банкнот и монеты Банка России.

2. Российские депозитарные расписки в рублях РФ.

3. Средства на банковских счетах в рублях РФ

4. Средства в банковских вкладах в рублях РФ.

2. Что из перечисленного является иностранной валютой?

1. Казначейские билеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным средством наличного платежа на территории иностранного государства.

2. Средства в банковских вкладах в международных денежных единицах.

3. Средства на банковских счетах в международных расчетных единицах.

4. Все перечисленное.

3. Какие из перечисленных лиц не являются резидентами РФ в рамках валютного законодательства?

1. Граждане Российской Федерации, проживающие за ее пределами более срока, установленного Правительством РФ.

2. Лица без гражданства, постоянно проживающие на территории РФ.

3. Постоянные представительства межправительственных организаций на территории РФ.

4. Филиалы юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством РФ, которые находятся за пределами территории России.

4. Каким образом в РФ производится купля-продажа иностранной валюты?

1. Через уполномоченные банки.

2. Через брокеров валютной биржи и через коммерческие банки.

3. Через коммерческие банки и валютные обменные пункты.

4. Через уполномоченные банки и дилерские центры.

5. Подлежат ли декларированию таможенному органу при единовременном вывозе из РФ внутренние и внешние ценные бумаги (ЦБ) в документарной форме, вывозимые физическим лицом?

1. Нет, декларированию не подлежат.

2. Да, подлежат декларированию.

3. Подлежат декларированию, если эти ЦБ ранее не ввозились на территорию РФ и (или) их суммарная стоимость превышает в эквиваленте 10000 долларов США.

4. Подлежат декларированию, если эти ЦБ предназначены для квалифицированных инвесторов и (или) не имеют номинальной стоимости.

6. Какие организации в РФ из числа перечисленных являются органами и агентами валютного контроля?

1. Центральный Банк РФ.

2. Министерство финансов РФ и Федеральная служба финансово-бюджетного надзора (ФСФБН).

3. Уполномоченные банки

4. Все варианты правильные.

7. Какие документы могут запрашивать агенты валютного контроля (ВК) у резидентов в целях осуществления ВК?

1. Документ о гос. регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя.

2. Документы, удостоверяющие права лиц на недвижимое имущество.

3. Уведомление налогового органа об открытии счета или вклада в банке за пределами РФ.

4. Все перечисленное.

8. Что из перечисленного не входит в обязанности резидентов, осуществляющих валютные операции (ВО) в РФ?

1. Представлять агентам валютного контроля документы, предусмотренные законодательством.

2. Составлять отчетность по проводимым ВО.

3. Обеспечивать сохранность документов в течение не менее 5 лет со дня проведения ВО.

4. Выполнять предписания органов валютного контроля об устранении выявленных нарушений.

9. Форма расчета по взысканию платежа только по финансовым документам называется ...

1. Простое инкассо.

2. Документарное инкассо.

3. Аккредитив.

4. Банковский перевод.

10. Установите соответствие обозначенных способов передачи чеков их видам.

1С. 2A. 3В.

Виды чеков: Способ передачи:

1. Предъявительский А. Невозможность передачи

2. Именной В. Оформление передаточной надписи

3. Ордерный С. Простая передача из рук в руки

11. Что из перечисленного не является валютой РФ?

1. Денежные знаки в виде банкнот и монеты Банка России.

2. Российские депозитарные расписки в рублях РФ.

3. Средства на банковских счетах в рублях РФ

4. Средства в банковских вкладах в рублях РФ.

12. Какие из нижеперечисленных лиц являются резидентами РФ в рамках валютного законодательства?

5. Консульские учреждения иностранных государств, аккредитованные в РФ.

6. Физические лица иностранного государства.

7. Постоянные представительства межправительственных организаций на территории РФ.

8. Филиалы юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством РФ, которые находятся за пределами территории России.

13. Как называется операция сочетающая куплю (продажу) валюты на условиях наличной сделки спот с одновременной продажей (покупкой) той же валюты по курсу форвард?

1. Сash.

2. Swap.

3. Tomorrow.

4. Option.

14. На какую сумму физические лица, резиденты и нерезиденты, имеют право вывозить иностранную валюту из РФ не задекларировав?

5. Вывоз из РФ иностранной валюты осуществляются без ограничений.

6. 1000 долларов США.

7. 3000 долларов США.

8. 10000 долларов США.

15. Какой документ должен иметь банк для осуществления валютных операций?

(несколько правильных ответов)

1. Лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валютой.

2. Лицензия на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов.

3. Разрешение ЦБ РФ на проведение валютных операций.

4. Генеральная лицензия.

11. Что из перечисленного является иностранной валютой?

1. Банкноты и монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным средством наличного платежа на территории иностранного государства.

2. Средства в банковских вкладах в международных денежных единицах.

3. Казначейские билеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным средством наличного платежа на территории иностранного государства.

4. Все перечисленное.

12. Какие из перечисленных лиц являются нерезидентами?

1. Граждане РФ, проживающие за ее пределами более срока, установленного Правительством РФ.

2. Лица без гражданства, постоянно проживающие на территории РФ.

3. Филиалы юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством РФ, которые находятся за пределами территории России.

4. Физические лица иностранного государства, проживающие на территории РФ.

13. Что из нижеперечисленного относится к срочным валютным операциям?

1. Операция "spot".

2. Операция "cash".

3. Факторинг.

4. Форвард.

14. В каком случае физические лица, резиденты и нерезиденты, не предоставляют в таможенный орган документов, подтверждающих, что вывозимая наличная иностранная валюта была ранее ввезена, переслана, переведена или приобретена в РФ?

1. Вывоз из РФ иностранной валюты осуществляются без ограничений.

2. Вывоз иностранной валюты на сумму, превышающую 3 000 долларов США.

3. Вывоз иностранной валюты на сумму, превышающую 30 000 долларов США.

4. Вывоз иностранной валюты на сумму, превышающую 10 000 долларов США.

15. Как называется форма расчета по взысканию платежа по финансовым и коммерческим документам?

1. Простое инкассо.

2. Документарное инкассо.

3. Аккредитив.

4. Банковский перевод.