Добавил:
Upload Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:
Tema_8-13.doc
Скачиваний:
0
Добавлен:
01.05.2025
Размер:
523.26 Кб
Скачать

Три типа аудита

существует три типа аудита:

Внутренний, или первой стороны. Сотрудники организации проверяют деятельность своей организации

Аудит второй (заинтересованной) стороны. Потребитель проверяет поставщика в различных точках цепочки поставок (производственной цепочки) (либо вы проверяете деятельность своих поставщиков, либо ваши потребители – вашу деятельность).

Аудит третьей стороны. Этот аудит обычно проводится с целью сертификации представителями независимых организаций. В каждом из этих трех случаев проходящие аудит заинтересованы в одном и том же: чтобы аудит добавил ценность в их деятельность (чтобы аудит принес пользу). Насколько необходимо разместить акценты на адекватности и результативности системы менеджмента качества, настолько же и на строгом следовании принятым документам по процедурам и процессам.

Процесс аккредитации и сертификации

На рис. 1.1 изображен процессы аккредитации и сертификации. Часто даже сами аудиторы трактуют эти термины неправильно.

Аккредитация — это сфера деятельности организаций, которые проводят аудит с целью определения, подходят ли компании для регистрации по стандарту ISO 9001:2008.

Сертификация — это процесс, путем которого все остальные компании получают сертификат.

На рис. 1.1 показано два процесса. Один из них касается физических лиц и возможностей, которые они имеют для того, чтобы стать аудиторами или руководителями групп аудиторов, пройдя курсы Международного Реестра Сертифицированных Аудиторов (IRCA) или другие подобные, и второй — организаций, которые сами хотят стать зарегистрированными / сертифицированными по стандарту ISO 9001:2008. В Великобритании его контролирует Служба по Аккредитации Соединенного Королевства (UKAS), в других странах — организации такого же уровня, гарантирующие, что одни и те же понятия одинаково трактуются во всем мире.

На рис. 1.2 показан процесс получения сертификата с помощью проверки со стороны аккредитованной организации. Некоторые шаги могут варьироваться в зависимости от конкретных аккредитованных структур, но к базовой схеме мы будем обращаться на протяжении всей книги.

В аудиторском цикле существует два основных вида деятельности: аудит на адекватность, в ходе которого определяется отвечает ли система документации (документированная система) требованиям по ссылочным (справочным) критериям – обычно стандарта ISO 9001:2008, и аудит на соответствие, когда команда аудиторов верифицирует внедрение и результативность документированной системы.

Проверка практической деятельности включает в себя:первое совещание; проведение аудита;итоговое совещание; отчет.

Рис. 1.1 Процессы аккредитации и сертификации — Британская модель

Рис. 1.2 Аудиторский цикл по сертификации (базовая схема — сертификация системы менеджмент качества)

Для примера постановки измерения в таблице представлено несколько процессов, обычно определяемых при построении систем менеджмента промышленных предприятий: обучение персонала, планирование и ведение производства, закупки, техническое обслуживание оборудования. Определены единицы, частота измерений, сформулированы цели измерений, приемлемые для первоначального периода становления и первых шагов развития системы.

п/п

про-

цес-

сов

Наименова-

ние и обозна-чение процессов

№№

п/п

пока-

зате-

лей

Измеряемые показатели

Еди-

ница изме-

рения

Частота

измерения

Задачи

измерения

1

2

3

4

5

6

7

1

Управление персоналом

РП 62-01

1

Количество работников, прошедших обучение в плановый период, по категориям: рабочие, ИТР

Ра-бот-ник

ежегодно

Оценка в сравнении с прошлым годом

2

Отношение количества работников, прошедших обучение в плановый период к количеству работников по плану обучения

%

Ежегодно

Стимулиро-вание выполнения плана

3

Количество нарушений в плановый период:

а) технологической дисциплины;

б) правил техники безопасности и охраны труда;

в) санитарных норм и правил

Ед

ежеквар-тально

Оценка эфективнос-

ти обучения

и контроля

2

Выпуск продукции

РП 72-01

4

Отношение объема продукции по выполняемым заказам в определенный период текущего года к аналогичному объему в тот же период прошлого года (в денежном выражении в сопоставимых ценах):

- серийной,

- особой

%

ежеквар-тально

Оценка прогресса в расширении (развитии) производ-

ства

3

Взаимодействие с потре-бителем

РП 72-03

5

Объем зарекламированной продукции в денежном выражении

тыс.

грн.

ежегодно

Оценка по годам

4

Оценка поставщиков

РП 74-01

6

Отношение оъема (в денежном выражении) закупок, принятых от поставщиков, зарегистрированных и оцененных в системе управления закупками, к общему объему закупок по категориям закупок:

- сырье,

- материалы,

- услуги.

%

ежеквар-тально

Стимулиро-вание под-разделений, ответствен-

венных за закупки, к

работе с поставщи-

ками

5

Проверка закупок РП 74-03

7

Отношение объема (в денежном выражении) закупок , не принятых в результате проверки закупок к ощему объему закупок (по категориям закупок)

%

ежеквар-тально

Оценка качества закупок

8

Отношение оъема (в денежном выражении) поставок, выполненных в срок, к общему оъему закупок (по категориям закупок)

%

ежеквар-тально

Оценка качества поставок

6.

Техническое обслуживание оборудования

РП 75-03

9

Выполнение планов ППР по категориям обслуживаемого оборудования, по цехам: отношение объема выполненных работ к запланированному

%

ежемесячно

Стимули-рование работы

служб

10

Продолжительность остановок производства (линии, цеха) по причинам выхода из строя оборудования (по категориям обслуживаемого оборудования, по участкам)

час.

ежеквар-тально

Оценка

работы

служб

7

Индентифи-кация и прослежи-ваемость

РП 75-04

11

Объем (в денежном выражении) заказов, при выпуске которых произошел сбой в результате ошибок при индентификации, по категориям продукции, в межцеховых переделах и при випуске готовой продукции

тыс.

грн.

ежегодно

Стимули-

рование персонала к безошибоч-

ному выпол-

нению иден-

тификации

8

Погрузка, разгрузка

хранение

РП 75-06

12

Ущерб в денежном выражении в результате отклонений при обращении и хранении продукции

тыс.

грн.

ежегодно

Стимулиро-вание персонала к соблюдению правил обращения и хранения продукции

Наконец, должностная инструкция для внутреннего аудитора дана, чтобы показать круг обязанностей и уровень знаний, требуемых от человека, занимающего эту базовую для любой системы менеджмента качества должность.

С целью разработки единообразного подхода к решению вопросов управления качеством, устранения различий и гармонизации требований на международном уровне Технический комитет международной организации по стандартизации (ИСО) разработал стандарты серии 9000, которые приняты к применению на территории Украины:

Стандарты содержат требования к системе качества, которые можно использовать для внешнего обеспечения качества. Модели обеспечения качества, установленные в стандартах, представляют три четко различимые формы требований к системе качества. Требования стандартов к системе качества являются дополнительными по отношению к техническим требованиям, установленным на продукцию. Стандарты устанавливают требования, определяющие элементы, необходимые для включения в систему качества. Стандарты являются общими и не зависят от конкретной отрасли промышленности или сектора экономики.

Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]