Тема 2.2. Особливості функціонування фондового ринку в системі біржової торгівлі. Правове регулювання діяльності фондових бірж

Тема 2.3. Правове регулювання ринку цінних паперів та ефективність його функціонування на фондовій біржі Тестові завдання

1. Фондовий ринок - це:

1) сукупність процедур з включення цінних паперів до реєстру організатора

торгівлі та здійснення контролю за відповідністю цінних паперів і емітента

умовам та вимогам, установленим у правилах організатора торгівлі;

2) механізм визначення та/або фіксації ринкової ціни цінного паперу;

3) сукупність учасників фондового ринку та правовідносин між ними щодо

розміщення, обігу та обліку цінних паперів і похідних (деривативів).

2. Обіг цінних паперів - це:

1) вчинення правочинів, пов'язаних з переходом прав власності на цінні

папери і прав за цінними паперами, за винятком договорів, що укладаються

під час розміщення цінних паперів;

2) механізм визначення та/або фіксації ринкової ціни цінного паперу;

3) сукупність процедур з включення цінних паперів до реєстру організатора

торгівлі та здійснення контролю за відповідністю цінних паперів і емітента

умовам та вимогам, установленим у правилах організатора торгівлі.

3. Цінні папери - це:

1) документи, що надають власнику право на участь в управлінні емітентом і отримання частини прибутку;

2)документи встановленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчують грошові або інші майнові права, визначають взаємовідносини особи, яка їх розмістила (видала), і власника, та передбачають виконання зобов'язань згідно з умовами їх розміщення, а також можливість передачі прав, що випливають із цих документів, іншим особам;

3) документи, що виражають майнові права власника на отримання девідентів.

4. До емісійних цінних паперів не належать:

1) облігації підприємств; облігації місцевих позик; державні облігації

України

2) іпотечні сертифікати;

3) ощадні книги.

5.Частка привілейованих акцій у статутному капіталі акціонерного товариства не може перевищувати:

1) 25 %

2) ЗО %

3) 15%

6. Реєстрацію випуску акцій здійснює:

1) Валютний фонд України;

2) Національний банк України;

3) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

7. Державні облігації України можуть бути:

1) довгострокові — понад п'ять років;

2) середньострокові — від одного до п'яти років;

3) короткострокові — до одного року.

8. Державні облігації України можуть бути:

1) іменними;

2) пред'явника;

3) до запитання.

9. Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами не включає:

1) андеррайтинг;

2) брокерську діяльність;

3) діяльність з грошовим обігом.

10. У статутному капіталі торговця цінними паперами частка іншого торговця не може перевищувати:

1) 10%

2) 20%

3) 5%

11. Дилерська діяльність - це:

1) розміщення (підписка, продаж) цінних паперів торговцем цінними

паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента;

2) укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів

(зокрема договорів комісії, доручення) щодо цінних паперів від свого імені

(від імені іншої особи), за дорученням і за рахунок іншої особи;

3) укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів

щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу,

крім випадків, передбачених законом.