Введение

Статистика как общественная наука изучает закономерности формирования и изменения количественных соотношений общественных явлений. Система показателей и методов статистики позволяет углубляться в суть общественного производства, определять влияние различных факторов на его результаты и находить пути к повышению эффективности хозяйственной деятельности. Методология статистики дает возможность научно обоснованно оценивать тенденции, которые складываются в развитии экономики, системно подходить к ее анализу и рассматривать явления во взаимосвязи. Современная статистика – это симбиоз математической статистики, общей теории статистики, экономической статистики, экономики производства и экономической теории.

Цель данного пособия – помочь студентам лучше осмыслить категории статистической науки, научиться применять научные методы статистического исследования и за статистическими показателями видеть конкретное их содержание, а также выработать практические навыки решения конкретных задач различного типа в области социально-экономической статистики на уровне возрастающих требований.

Настоящее учебное пособие состоит из трех разделов и тринадцати глав. Каждая глава содержит основные категории статистической науки, методологию исчисления статистических показателей, а также примеры решения типовых задач. В конце каждой главы даются тесты на закрепление теоретического материала и задачи для проведения практических занятий и для самостоятельной работы студентов.

Раздел 1 описательная статистика

Глава 1. Статистическое наблюдение

1.1. Основные понятия

Любое статистическое исследование начинается со статистического наблюдения, представляющего собой спланированную, научно-организованную регистрацию массовых данных о социально-экономических явлениях и процессах.

Статистическое наблюдение может быть первичным и вторичным. Первичное – это регистрация данных, поступающих непосредственно от объекта, который их продуцирует (текущий учет). Вторичное – сбор ранее зарегистрированных и обработанных данных (банковских отчетов, итогов биржевых торгов и т.д.).

Статистические данные – это массовые системные количественные характеристики социально-экономических явлений и процессов (объем экспорта-импорта товаров, численность безработных, размер акционерного капитала общества, количество зарегистрированных преступлений).

Статистические данные должны отвечать определенным требованиям, то есть быть:

• достоверными (отвечать реальному состоянию);

• полными по объему и по сути;

• своевременными;

• сравнимыми по времени или в пространстве (по составу совокупности, единицам измерения, методике сбора и обработки, территориальной принадлежности единиц);

• доступными.

Подготовка наблюдения начинается с составления плана наблюдения – совокупности программно-методологических и организационных вопросов.

Программно-методологические вопросы плана – это перечень пунктов, которые будут отвечать на следующие вопросы:

• для чего проводится обследование (цель обследования);

• что обследуется (объект обследования);

• составные части объекта (единица совокупности);

• источник информации (единица наблюдения);

• на какие вопросы планируется получить ответы (программа наблюдения).

Цель наблюдения – получение достоверной информации для выявления закономерностей развития явлений и процессов. Так, целью обследования субъектов малого бизнеса в России может быть определение состояния их производственно-финансовой деятельности для содействия дальнейшему развитию.

Объект наблюдения – статистическая совокупность, в которой проистекают исследуемые социально-экономические явления и процессы. Четкое определение сути и границ объекта дает возможность избежать различного толкования результатов. Объект наблюдения состоит из отдельных элементов – единиц совокупности.

Единица совокупности – это первичный элемент объекта, являющийся носителем признаков, которые подлежат регистрации. Так, при переписи населения единицей совокупности является каждый человек; при обследовании проданных на биржах недвижимости квартир – каждая проданная квартира.

Признак – это свойство, которое отражает сущность, характер и особенности единицы совокупности. По форме выражения признаки могут быть: качественными (атрибутивными) и количественными.

Например, переписью населения регистрируются такие атрибутивные признаки, как пол, место рождения, семейное положение, образование и т.п., а при обследовании проданных на бирже квартир – их местоположение, наличие телефона и т.п. К количественным признакам этих единиц относятся: возраст человека, количество детей, жилая или общая площадь квартиры, этаж, количество комнат.

Количественные признаки могут быть дискретными или непрерывными. Дискретные – признаки, которые приобретают только отдельные, изолированные значения. Как правило, они возникают в результате счета (количество субъектов деятельности, численность акционеров, количество членов домохозяйств).

Непрерывные – признаки, которые приобретают любые значения в определенных границах (сумма оплаченных дивидендов, кредитная процентная ставка, срок перерыва в работе).

Сведения о признаках единиц совокупности собираются в результате исследования единиц наблюдения. Единица наблюдения – составной элемент объекта, являющийся носителем признаков, подлежащих регистрации. Например, при обследовании проданных на бирже квартир единицей наблюдения является биржа.

Перед проведением статистического наблюдения составляется программа наблюдения, под которой понимают перечень признаков или вопросов, подлежащих регистрации в процессе наблюдения. Содержание и объем вопросов зависят от цели наблюдения и возможностей его проведения. В программу наблюдения включают также разработку статистического инструментария, определение вида и способа обследования.

Статистический инструментарий – набор статистических формуляров, инструкций и разъяснений относительно проведения наблюдения.

Статистический формуляр – документ единого образца, содержащий программу и результаты наблюдения. Статистическими формулярами являются отчеты, переписные и опросные листки, бланки документов, анкеты.

Время наблюдения – это время, к которому относятся данные наблюдения. Если объектом наблюдения является процесс, то определяют интервал времени, в течение которого накапливаются данные. Если объект наблюдения есть состояние, то выбирают критический момент – момент времени, по состоянию на который регистрируются данные. Например, регистрация количества заключенных соглашений на бирже происходит как за период (месяц, квартал, год), так и по состоянию на определенные моменты (дни биржевых торгов).

Критическим моментом пользуются при переписи населения. Например, критическим моментом микропереписи населения Российской Федерации 2004 г. было 0 часов с 13 на 14 февраля 2004 г. Поскольку зарегистрировать все население страны в одну минуту невозможно, то устанавливают период (срок) наблюдения – время, в течение которого происходит заполнение статистических формуляров. При установлении срока наблюдения указывают дату его начала и окончания. Выбор времени наблюдения осуществляют в наиболее благоприятный период (наименьшая миграция населения; спокойная социально-политическая ситуация).

Контроль данных наблюдения – это способ предупреждения, выявления и исправления ошибок наблюдения, который состоит в проверке данных на полноту и достоверность. Полноту данных проверяют визуально, а достоверность – путем логического и арифметического контроля.

Логический контроль – это проверка совместимости данных путем сравнения взаимозависимых признаков, которая устанавливает только наличие ошибки, а не её величину. Например, контроль размера доходов домохозяйства проводят путем их сравнения с расходами или возраст респондента сравнивают с его семейным положением.

Арифметический контроль – проверка зарегистрированных данных путем прямых или косвенных пересчетов.

При проведении статистического наблюдения могут возникать ошибки. Ошибка наблюдения – расхождение между расчетным и действительным значением изучаемых величин. В зависимости от причины возникновения выделяют ошибки:

• регистрации – возникают при любом наблюдении вследствие неправильного установления фактов;

• репрезентативности – свойственные только выборочному наблюдению, возникают вследствие несплошного характера регистрации или нарушения принципов случайности отбора.

По природе возникновения различают ошибки регистрации:

• случайные – вследствие стечения случайных обстоятельств; из-за невнимательности; небрежности; неквалифицированности регистратора или несосредоточенности респондентов;

• систематические – вследствие постоянных искажений в одном направлении (их действие приводит к сдвигу результатов в сторону увеличения или уменьшения). Так, существует тенденция к округлению размеров доходов и расходов к целым числам (доходов – в меньшую сторону, расходов – в сторону увеличения).

Разнообразие сфер наблюдения предопределяет применение различных организационных форм, видов и способов статистического наблюдения. Используют следующие организационные формы отчетности: отчетность, специально организованные наблюдения и реестры.

Отчетность – форма наблюдения, при которой каждый субъект деятельности регулярно представляет свои данные в государственные органы статистики в виде документов (отчетов) специально утвержденной формы.

Специально организованное наблюдение – форма наблюдения, охватывающая сферы жизни, не описываемые отчетностью. К ним относятся: переписи, учет, специальные обследования, опрос.

Перепись – специально организованное наблюдение, повторяющееся, как правило, через равные промежутки времени, с целью получения данных о численности, составе и состоянии объекта статистического наблюдения по ряду признаков.

Учет – сплошное наблюдение массовых явлений, базирующихся на данных опрашивания, обзора и документальных записей (учет земельного фонда, учет объектов незавершенного строительства).

Специальные обследования – несплошные наблюдения отдельных массовых явлений по определенной тематике. Осуществляются периодически или одноразово (обследование по вопросам неформальной занятости).

Опрос – способ наблюдения, при котором наблюдаемые сведения получают со слов респондента.

Статистические реестры – списки или перечни единиц определенного объекта наблюдения с указанием необходимых признаков, которые постоянно обновляются и пополняются (реестр населения – поименный список обитателей региона с указанием их паспортных данных; реестр субъектов деятельности; реестр земельного фонда).

Виды наблюдения различают по степени охвата единиц и по времени регистрации данных.

По степени охвата единиц обследования бывают сплошными и несплошными.

Сплошное наблюдение - получение информации о всех единицах исследуемой совокупности.

Несплошное наблюдение - обследованию подлежит лишь часть единиц исследуемой совокупности.

В свою очередь несплошное наблюдение может быть:

- выборочным – наблюдение, при котором регистрируют определенную часть единиц совокупности, отобранную в случайном порядке;

- обследованием основного массива – регистрация данных относительно подавляющей части единиц совокупности, которые являются определяющими для характеристики объекта наблюдения (обследование городов с наивысшим уровнем атмосферного загрязнения);

- монографическим – детальное обследование отдельных типовых единиц совокупности в целях их обстоятельного, подробного изучения.

По времени регистрации данных различают текущее, периодическое и единовременное наблюдения.

Текущее наблюдение – наблюдение, когда изменения в отношении изучаемых явлений фиксируются по мере их поступления (регистрация поступления платежей, заключение соглашений).

Периодическое – наблюдение, которое проводят, как правило, через определенные промежутки времени (перепись населения, перепись производственных мощностей).

Единовременное – наблюдение, которое проводят по мере возникновения потребности исследования явления или процесса (маркетинговое обследование адаптации товаров к региональному рынку).

Статистическое наблюдение осуществляется тремя способами: непосредственный учет фактов, документальный учет, опрос.

Непосредственный учет – регистрацию фактов осуществляет лично учетчик путем подсчета, измерения, оценки, обзора (регистрация товарных запасов; учет наличной денежной массы в банке).

Документальный способ – регистрация фактов происходит по данным различного рода документов, как правило, учетного характера (составление статистической отчетности об объемах материальных, трудовых и финансовых ресурсов, показателях деятельности экономических структур и т.п.).

Опрос – это способ наблюдения, при котором наблюдаемые сведения получают со слов респондента.

Различают следующие виды опроса:

- экспедиционный опрос – регистрация фактов специально подготовленными учетчиками с одновременной проверкой точности регистрации (переписи населения, переписи новых технологий);

- саморегистрации – регистрация фактов самими респондентами после предварительного инструктажа (обследование бюджетов домохозяйств);

- корреспондентский опрос – регистрация фактов на местах возникновения явлений добровольно избранными лицами, которые высылают результаты в соответствующие инстанции (обследование процесса продвижения товаров в регионе);

- анкетный опрос – регистрация мыслей, намерений и мотивов респондентов путем самостоятельного заполнения ими анкеты.

Точность статистического наблюдения определяется степень соответствия величин какого-либо показателя, определяемого по материалам статистического наблюдения, действительной его величине.