Тема 2. Депозитарна система та її учасники

Система виконання угод з цінними паперами та обліку права власності на цінні папери. Депозитарна система.

Державне регулювання депозитарної системи. Законодавство України у сфері депозитарної системи. Визначення основних термінів і понять в депозитарній діяльності.

Структура депозитарної системи, її учасники, їх взаємодія. Центральний депозитарій та засади його створення і функціонування. Компетенція Центрального депозитарію.

Національний банк України як учасник депозитарної системи. Функції Національного банку України в депозитарній системі.

Система депозитарного обліку цінних паперів. Набуття і припинення прав на цінні папери. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в депозитарній системі. Особливості електронного обігу цінних паперів. Стандартизація процедур у депозитарній системі.

Стандарти депозитарного обліку. Загальні засади здійснення депозитарного обліку цінних паперів. Кодифікація цінних паперів. Класифікація аналітичних рахунків депозитарного обліку. Внесення змін до системи депозитарного обліку. Встановлення або зняття обмежень прав на цінні папери.

Рахунки у цінних паперах. Обслуговування рахунків у цінних паперах. Види рахунків у цінних паперах. Договори на обслуговування рахунків у цінних паперах.

Тема 3. Депозитарії, їх функції та операції

Депозитарії та їх основні функції. Принципи побудови депозитарного обліку цінних паперів. Цінні папери щодо яких здійснюється депозитарна діяльність. Депозитарна діяльність щодо державних цінних паперів.

Державний контроль за здійсненням депозитарної діяльності. Повноваження державних органів щодо контролю за депозитарними установами. Вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо надання інформації  депозитарними установами.

Функція обслуговування обігу цінних паперів на рахунках. Адміністративні операції. Облікові операції. Інформаційні операції.

Обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.

Послуги депозитарних установ. Обліковий реєстр власників цінних паперів. Знерухомлення цінних паперів. Матеріалізація цінних паперів. Реєстрація номінального утримувача. Зміна форми випуску цінних паперів. Обслуговування інституційних інвесторів на ринку цінних паперів.

Порядок відкриття рахунків у цінних паперах власникам. Особливості відкриття рахунку інвестиційним фондам. Керуючий рахунком. Закриття рахунку у цінних паперах.

Центральний депозитарій. Зарубіжні підходи до функціонування центральних депозитаріїв. Акціонери Центрального депозитарію та управління ним. Виключна компетенція Центрального депозитарію. Тарифна політика Центрального депозитарію.

Інформаційні технології у діяльності депозитаріїв. Програмне забезпечення депозитарної діяльності. Інтернет-технології в депозитарній діяльності.

Тема 4. Зберігачі цінних паперів

Зберігачі цінних паперів та їх функції. Рахунок у цінних паперах. Договір про відкриття рахунку у цінних паперах та його зміст. Документооборот під час відкриття рахунку у цінних паперах.

Ліцензування депозитарної діяльності зі зберігання цінних паперів. Вимоги щодо формування статутного капіталу зберігача. Вимоги до матеріального забезпечення зберігача цінних паперів. Норми технічного захисту інформації. Обов’язкові внутрішні документи зберігача. Інформація зберігача, що подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом дії ліцензії.

Зберігач активів ІСІ та його функції. Договірні відносини між ІСІ та зберігачем. Зберігання активів ІСІ. Нагляд за відповідністю операцій з активами ІСІ. Інформація зберігача активів ІСІ щодо складу та структури його активів. Відповідальність зберігача активів ІСІ. Вимоги до договору про зберігання активів ІСІ.

Зберігач НПФ та його функції. Договір про обслуговування зберігачем НПФ та його зміст. Зобов’язання зберігача НПФ у випадку розірвання договору. Контроль за списанням коштів з поточних рахунків НПФ. Перевірку розрахунків чистої вартості активів НПФ і чистої вартості одиниці пенсійних внесків, виконаних адміністратором та компаніями з управління активами НПФ.