1. Наявність достатньо інформації.

1.1. Наявність достатньої інформації про злочини, одержаної в установленому законом порядку, що потребує перевірки за допомогою оперативно-розшукових заходів і засобів, про злочини, що готуються.

Інформацію про підготовку злочину можна вважати достатньою, якщо визначеними є:

• достовірні факти, що свідчать про підготовку певних осіб до вчинення злочину (час, місце, спосіб та інші обставини);

• винність звинуваченого у підготовці вчинення злочину і мотиви злочину;

• обставини, що впливають на ступінь і характер відповідальності звинуваченого;

• характер і розмір шкоди, що завдані скоєним злочином.

Необхідність і правомірність здійснення оперативно-розшукових дій обумовлена й тим, що на практиці цілий ряд злочинів вчинюється за умов неочевидності: вони б залишилися невідомими, якби для цього не було факторів, які викликають оперативний інтерес.

1.2. Наявність достатньої інформації, одержаної в установленому законом порядку, що потребує перевірки за допомогою оперативно-розшукових заходів і засобів, про осіб, які готують вчинення злочину.

До осіб, які готують злочин, можна віднести тих, хто чинить умисні дії щодо створення умов для здійснення злочину: підшукують засоби й знаряддя злочину, співучасників, розробляють плани, визначають спосіб, місце й час його вчинення, а також пошук підмовників, посібників та осіб, які обіцяли сховати злочинця, знаряддя й засоби вчинення злочину.

1.3. Наявність достатньої інформації, одержаної в установленому законом порядку, що потребує перевірки за допомогою оперативно-розшукових заходів і засобів, про осіб, які переховуються від органів досудового розслідування, слідчого судді, суду або ухиляються від відбування кримінального покарання.

До осіб, які переховуються від органів досудового розслідування або ухиляються від відбування кримінального покарання, відносять тих, хто перебуває в розшуку за вчинення особливо небезпечних злочинів проти держави; обвинувачених та підсудних, які ухилилися від досудового розслідування, слідчого судді, суду; засуджених, які втекли з установ по виконанню покарань, слідчих ізоляторів; осіб, які ухилились від адміністративного нагляду та ін.

1.4. Наявність достатньої інформації, одержаної в установленому законом порядку, що потребує перевірки за допомогою оперативно-розшукових заходів і засобів про осіб, які безвісно відсутніх.

До осіб, які вважаються безвісно відсутніми, відносять тих, хто зник без видимих причин, стосовно яких в органи внутрішніх справ надійшли заява чи повідомлення про зникнення і є підстави вважати, що вони стали жертвами злочину чи нещасного випадку.

При отримання інформації про особу, яка є безвісно відсутньою, оперативні підрозділи вивчають обставини, що передували її зникненню, образ життя, зв’язки, поведінку в громадських місцях та в побуті, можливу причетність до протиправних дій чи можливу свідому втрату зв’язків із своїм оточенням та інші деталі, і тільки при наявності достатньої інформації про можливість вчинення злочину стосовно особи, яка зникла, виникають підстави для проведення оперативно-розшукової діяльності. Особа, яка безвісно відсутня може бути вбитою чи стати жертвою нещасного випадку із приховуванням тяжких наслідків, може бути викраденою для фізичної чи сексуальної експлуатації, захопленою в заручники з метою викупу чи виконання інших протиправних умов.

1.5. Наявність достатньої інформації, одержаної в установленому законом порядку, що потребує перевірки за допомогою оперативно-розшукових заходів і засобів про розвідувально-підривну діяльність спецслужб іноземних держав, організацій та окремих осіб проти України.

Розвідувально-підривна діяльність – це передача, збирання або викрадення відомостей, що становлять державну чи військову таємницю, а також само їх передача й збирання за завданням іноземної розвідки.

1.6. Наявність достатньої інформації, одержаної в установленому законом порядку, що потребує перевірки за допомогою оперативно-розшукових заходів і засобів про реальну загрозу життю, здоров'ю, житлу, майну працівників суду і правоохоронних органів у зв'язку з їх службовою діяльністю, а також особам, які беруть участь у кримінальному судочинстві, членам їх сімей та близьких родичів, з метою створення необхідних умов для належного відправлення правосуддя; співробітників розвідувальних органів України у зв'язку із службовою діяльністю цих осіб, їх близьких родичів, а також осіб, які конфіденційно співробітничають або співробітничали з розвідувальними органами України, та членів їх сімей з метою належного здійснення розвідувальної діяльності.

У разі встановлення даних, що свідчать про реальну небезпеку посягання на працівників суду й правоохоронних органів у зв’язку з їх службовою діяльністю, а також на осіб, які беруть участь у кримінальному судочинстві вживаються спеціальні заходи забезпечення безпеки. При необхідності житло і майно осіб, взятих під захист, за рахунок коштів місцевого бюджету обладнуються номери їхніх квартирних телефонів і державні номерні знаки належних їм транспортних засобів. Можуть застосовувати ОТЗ відповідно до Закону України „Про оперативно-розшукову діяльність” (ст. 6 Закону України „Про державний захист працівників суду і правоохоронних органів”).

Відповідно до статті 2 Закону України „Про державний захист працівників суду і правоохоронних органів правоохоронними органами” правоохоронними органами є органи прокуратури, внутрішніх справ, служби безпеки, митні органи, органи охорони державного кордону, органи державної податкової служби, державної контрольно-ревізійної служби, рибоохорони, державної лісової охорони, інші органи, які здійснюють право застосовні або правоохоронні функції.