Лекция №1 – 21.02.12

Тема: Экспортный контроль: назначение и законодательно-правовые основы

Экспортный контроль (ЭК) – комплекс мер, обеспечивающих порядок осуществления ВЭД в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения (ОМП), средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники либо при подготовке или совершении террористических актов

Основными целями ЭК в РФ являются:

1. Защита интересов в РФ

2. Реализация требований международных договоров в РФ в области нераспространения ОМП, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции военного и двойного назначения

3. Создание условий для интеграции экономики РФ в мировую экономику

4. Противодействие международному терроризму

ОМП – ядерное, химическое, бактериологическое (биологическое) и токсичное оружие

Средства доставки ­– ракеты и беспилотные летательные аппараты способные доставлять ОМП

Товары двойного назначения – товары, которые можно использовать как в мирных целях, так и при создании вооружения и военной техники

В общем виде ЭК представляет:

1. Участие в международных договорах (режимах) по нераспространению ОМП

2. Составление списка контролируемых товаров и технологий (контрольный список)

3. Разработка программы организации контроля за ВЭД в отношении контролируемых товаров:

• Гарантированность использования контролируемых товаров и технологий исключительно в мирных целях

• Лицензирование экспорта контролируемых товаров и технологий, т.е. все товары, являющиеся объектами ЭК, вывозятся из РФ по лицензиям ФСТЭК

• Обязательства о недопущении несанкционированного реэкспорта контролируемых товаров и технологий

Контролируемые товары и технологии (КТТ) – сырье, материалы, оборудование, научно-техническая информация, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности, которые в силу своих особенностей и свойств могут внести существенный вклад в создание ЛИР, средств его доставки и других видов вооружения и военной техники, а также продукция особо опасная в части совершения террористических актов

В каждой стране, в т.ч. и в РФ списки КТТ утверждаются указами президента государства по представлению Правительства. Эти списки разрабатываются ФОИВ с привлечением представителей Федерального Собрания РФ, промышленных и научных организаций

За организацию контроля экспорта КТТ отвечает Правительство государства

ЭК условно можно разделить на 4 законодательно-правовых уровня:

Международный

Международный законодательно-правовой уровень ЭК на основе многосторонних договоренностей обеспечивает сохранение глобальной безопасности, т.к. запрещает распространение ОМП, средств его доставки, концентрирует усилия ученых на мирное использование их разработок

Современные меры по ЭК связаны с рядом международных соглашений, которые можно разделить на 4 группы режимов (договоренностей)

ЭК в ядерной области. Основной документ – договор о нераспространении ядерного оружия от 05.04.70 и последующие документы, дополняющие отдельные его статьи. Российское законодательство – контрольный список, программа контроля

ЭК за ракетными технологиями. Основной документ – руководящие принципы ядерного экспорта. Принят первоначальной в 1974 году рядом индустриальных стран группы ядерных поставщиков. В 1992 году были приняты новые условия для осуществления ядерного экспорта, которые были подписаны РФ

ЭК за обычными вооружениями, товарами и технологиями двойного использования. Основной документ – Вассенаарские договоренности по ЭК за обычными вооружениями товарами и технологиями двойного назначения 1996 год

ЭК за товарами и технологиями, которые могут быть использованы при создании химического и бактериологического оружия. В 1986 австралийской группой был принят предупредительный список химических компонентов двойного использования с рекомендациями всем странам группы взять их экспорт под контроль

Субрегиональный

Контроль стран, экономических сообществ, таможенных союза за соблюдением установленных общих принципов и правовых основ государственной политики в области ЭК. В 1992 в Минске было подписано Соглашение «О координации действий стран СНГ по контролю за экспортом товаров и технологий двойного применения. В этих целях ежегодно проходят заседания на уровне заместителей министров иностранных дел, на которых происходит обмен мнениями о состоянии дел созданием и функционированием систем ЭК и о международных механизмах ЭК

Законодательство ТС в области ЭК находится в стадии формирования

Национальный

Национальный ЭК – законодательно-правовые основы контроля государства за экспортом товаров и технологий, которые могут быть использованы при создании ОМП, средств его доставки и иных видов вооружений и военной техники

Государственная политика РФ в области ЭК формируется со следующими основными принципами:

• Добросовестность выполнения международных обязательств в области ЭК.

• Законность

• Властность

• Доступность информации по вопросам ЭК

• Приоритет интересов безопасности государства

• Осуществление ЭК только в той мере, в которой это необходимо для достижения его целей

• Гармонизация процедур и правил ЭК с общепризнанными международными нормами и практикой

• Взаимодействие с международными организациями и иностранными государствами в области ЭК

Основным законом в РФ является ФЗ от 18.07.99 №183-ФЗ «ОБ ЭК», который регулирует отношения органов государственной власти в РФ и российских участников ВЭД при осуществлении ЭК

Внутрифирменный уровень ЭК – мероприятия организационного, административного, информационного и иного характера, осуществляемые организациями в целях соблюдения правил экспортного контроля в данной стране. Основная цель создания внутрифирменной системы ЭК – формирование на предприятии (фирме) механизма проверок с целью:

Облегчения проведения процедур, связанных с получением экспортных лицензий и иных разрешительных документов

Предотвращение передачи за рубеж материалов, оборудования и технологий, которая может нанести ущерб государственным интересам страны либо привести к нарушению её международных обязательств в области нераспространения ОМП и средств его доставки

В ст. 16 ФЗ «О ЭК» говорится о необходимости создания внутрифирменных программ ЭК в организациях, осуществляющих научную и производственную деятельности по обеспечению государственных нужд в области поддержания обороноспособности и безопасности РФ и получающих доходы от внешнеэкономических операций с КТТ

Организация эк в рф (Национальная система эк в рф)

Основными задачами системы эк в рф являются:

1. Обеспечение контроля за соблюдением международных обязательств в РФ по нераспространению ОМП средств его доставки

2. Подготовка списков, товаров и технологий, экспорт которых контролируется и осуществляется по лицензиям

3. Разработка положений о порядке контроля за вывозом товаров и технологий, экспорт которых контролируется и осуществляется по лицензиям

4. Обеспечение выполнения российскими импортерами гарантий по использованию импортируемых товаров, являющихся объектами ЭК в завяленных целях и передача их другим субъектам хозяйственной деятельности на территории РФ и недопущение реэкспорта в третьи страны

5. Развитие международного сотрудничества в области ЭК на принципах равного партнерства

Важнейшей и труднейшей задачей и всех перечисленных является задача №2. Списки КТТ определяются международными обязательствами РФ в области ЭК и утверждаются указами президента РФ.

В соответствии с действующим законодательством под ЭК в РФ попадают:

1. экспорт ядерных материалов, оборудования и технологий

2. экспорт оборудования, материалов и технологий, применяющихся при создании ракетного оружия

3. экспорт товаров и технологий двойного назначения

4. экспорт вооружения и военной техники

5. экспорт товаров и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия

6. экспорт товаров и технологий, которые могут быть использованы при создании бактериологического (биологического) оружия

Методы осуществления эк

В соответствии со ст. 72 ФЗ «Об ЭК» Эк в РФ осуществляется посредствам методов правового регулирования ВЭД, включающих в себя:

1. Идентификацию КТТ, те установление соответствия конкретных сырья, материалов, оборудования, научно-технической информации, результатов интеллектуальной деятельности, являющихся объектами внешнеэкономических операций, товарам и технологиям, включенным в контрольные списки объектов ЭК. Если товар является объектом ЭК, то необходимо ФСТЭК оформить экспортную лицензию на вывоз товара из РФ.

Идентификация КТТ, а также совершение всех необходимых действий, связанных с получением лицензий и разрешений на вывоз их из РФ является обязанностью российского участника ВЭД. Он вправе поручить проведение идентификаций организации, получившей в установленном порядке разрешение на осуществление деятельности по идентификации. В этом случае ответственность за результаты идентификации несет экспертная организация. Цель идентификации – установить, является ли товар объектом ЭК или нет.

2. Разрешительный порядок осуществления внешнеэкономических операций с КТТ, предусматривающей лицензирование или иную форму государственного регулирования, те в/т операции, предусматривающие передачу КТТ иностранному лицу, подлежат лицензированию, их экспорт осуществляется на основании разовых и генеральных лицензий, выдаваемых ФСТЭК

На экспорт отдельных видов КТТ в иностранное государство , придерживающееся своей политики, принципов и норм международного права в области нераспространения ОМП и средств его доставки могут выдаваться генеральные лицензии (без определения конкретного покупателя). Перечень государств и товаров, на экспорт которых разрешается выдача генеральных лицензий, устанавливается правительством РФ. Генеральная лицензия может выдаваться только российскому юр лицу, создавшему внутрифирменную программу ЭК и получившему свидетельство о государственной аккредитации.

Вывоз из РФ КТТ без передачи их иностранному лицу с целью их временного использования в иностранном государстве (для выставок, для собственных нужд) может осуществляться без лицензий на основании Разрешения в ФСТЭК, при условии, что КТТ будут оставаться под контролем российского лица, осуществляющего их вывоз и будут возвращены в РФ в установленные сроки.

Оформление лицензии не требуется при перемещении через ТГ КТТ с целью ремонта в соответствии с гарантийными обязательствами по контракту.

Правомерность безлицензионного вывоза должна быть письменно подтверждена в ФСТЭК ( письмо в ФСТЭК)

3. таможенный контроль вывоза из РФ КТТ (смотри следующую лекцию)

4. применение мер государственного принуждения в отношении лиц, нарушивших законодательство в области ЭК.

Ответственность определена статьями 30-33 ФЗ «Об ЭК», ст 188 Контрабанда, ст 189 Незаконный экспорт УК РФ и ст 16 гл КоАП.

Ст 30 ФЗ «Об ЭК» определяет виды нарушений в области ЭК:

• перемещение товаров6 являющихся объектами ЭК без лицензий и разрешений

• получение лицензий по поддельным документам

Ст 31 – должностные лица и граждане, виновные в нарушении законодательства по ЭК несут уголовную, административную и гражданско–правовую ответственность

Ст 32 определяет ответственность организаций за нарушение законодательства в области ЭК – может быть лишена права заниматься деятельность ю до 3 лет.

Ст 33 определяет порядок обжалования решений органов исполнительной власти и их должностных лиц при осуществлении ЭК (решения могут быть обжалованы в суд).

Основные методы государственного регулирования ВТД государствами-ЧТС

6.03.12 Лекция 3 - Элементы ЭК в РФ

Обобщая всё вышесказанное, можно отметить, что система ЭК в РФ включает в себя следующие элементы:

1. Участие международных режимах (договорах). В настоящее время действует 4 международных договора в области ЭК:

• Договор о нераспространении ядерного оружия

• Режим контроля за ракетной технологией

• Договоренности группы ядерных поставщиков

• Вассенаарские договоренности

2. Составление списков КТТ:

• Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, попадающих под ЭК (Указ Президента №202)

• Список оборудования, материалов и технологий двойного назначения, применяемых в ядерных целях (Указ Президента №36)

• Список оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия (Указ Президента №1005)

• Список оборудования, материалов и технологий двойного назначения, экспорт которых контролируется (Указ Президента №1005)

• Список химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия (Указ Президента №1082)

• Список возбудителей заболеваний (патогенов) человека, животного, растений (Указ Президента №1004)

• Чувствительные товары и технологии, Весьма чувствительные товары и технологии, Товары и технологии, контролируемые по соображениям национальной безопасности

3. Требования к внешнеэкономическим сделкам с КТТ

В договоре (контракте), предусматривающем передачу КТТ иностранному лицу должно быть указано:

1. Цели и место использования КТТ

2. Конечный пользователь КТТ

3. Обязательства иностранного лица, что КТТ:

• Будут использоваться только в заявленных целях

• Не будут копироваться, модифицироваться, реэкспортироваться или передаваться кому-либо без письменного разрешения российского экспортера согласованного с ФС ТЭК

4. Лицензирование внешнеэкономических операций с КТТ

Все товары, попадающие под ЭК, перемещаются по экспортным лицензиям ФС ТЭК. Импортные лицензии ФС ТЭ оформляются только по спискам ИС и ХО

5. Всеобъемлющий контроль

Российским лицам запрещается заключать и совершать внешнеэкономические сделки с КТТ, если им достоверно известно, что КТТ будут использоваться иностранным партнером для создания ОМП и средств его доставки

6. Государственная экспертиза внешнеэкономических сделок

7. Учет внешнеэкономических сделок – российские участники ВЭД обязаны вести учет внешнеэкономических сделок с КТТ. Порядок и форма учета определяется ФС ТЭК. Документы по этим сделкам должны хранится в течение 3 лет

8. Идентификация КТТ

9. Запрет и ограничение ВЭД в отношении КТТ

10. ТК вывоза из РФ КТТ

11. Проверка иностранных партнеров

12. Внутрифирменные программы ЭК

13. Обучение участников ВЭД

14. Обмен информацией между странами-партнерами

Таможенные операции, связанные с выпуском и ТК экспорта КТТ

Основные задачи ТО при реализации ЭК:

1. предотвращать безлицензионный вывоз товаров

2. выдавать сертификаты, подтверждающие доставку импортных товаров, которые содержатся в контрольных списках страны экспортера

3. предотвращать несанкционированный реэкспорт товаров, являющихся объектами ЭК

При этом необходимо учитывать:

• внешнеэкономические операции с КТТ, предусматривающие их передачу иностранным лицам, осуществляются на основании разовых или генеральных лицензий, выдаваемых ФСТЭК

• вывоз из РФ КТТ с целью временного использования на территории иностранного государства с последующим возвратом в РФ осуществляется на основании разрешения ФСТЭК

• оформление лицензии не требуется в случае вывоза из РФ КТТ с целью ремонта в соответствии с гарантийными обязательствами по контракту. Правомерность осуществления вывоза и обратного ввоза должна быть письменно подтверждена ФСТЭК (письмо –подтверждение ФСТЭК)

• обязанностью российского участника ВЭД, экспортирующего товары двойного назначения является проведение идентификационной экспертизы в аккредитованной организации. Цель экспертизы - определить, является ли товар объектом ЭК, или нет. (документ-заключение в СФО аккредитованной организации на проведение идентификационной экспертизы является СО РАН)

и при наличие одного их контролирующих документов :

-лицензии ФСТЭК на вывоз из РФ объектов ЭК

• разрешение ФСТЭК на временный вывоз из РФ объектов ЭК

• подтверждение ФСТЭК о возможности безлицензионного вывоза товаров ЭК (письмо-подтверждения

• заключение организации , уполномоченной на проведение идентификационных экспертиз, что товар не является объектом ЭК и значит возможен его безлицензионный вывоз

Таможенные операции, связанные с выпуском и таможенным контролем КТТ производятся в установленном порядке.

При предъявлении на таможенный пост к таможенному декларированию товара, имеющего признаки объекта ЭК- те совпадения или близость по коду ТНВЭД ТС и имеющего сходные технические параметры с объектами ЭК при отсутствии перечисленных выше документов, ТО должен принять решение о возможности безлицензионного выпуска товаров. Для этого данный товар и товаросопроводительная документация направляется с таможенного поста в таможню – сначала в отдел товарной номенклатуры для подтверждения заявленного кода товара, а затем в ОТО и ЭК (отдел торговых ограничений и экспортного контроля) для принятия решения о безлицензионном выпуске товара.

ОТОиЭК производит изучение товаросопроводительной документации и устанавливает ее необходимость и достаточность для принятия решения о безлицензионном выпуске товара.

Здесь возможны 2 варианта:

• принятие решения о безлицензионном выпуске товара, оформление этого решения и передача товара на таможенный пост для дальнейшего декларирования и выпуска

• решение о направлении товара на прохождение специальной технико-правовой идентификационной экспертизы, определенной статьями №7, 21, 24, ФЗ «Об ЭК».

По результатам идентификационной экспертизы эксперты выдают заключение 2 видов:

1. товар не является объектом ЭК. После этого он передается вместе с заключением на таможенный пост для декларирования и выпуска

2. товар является объектом ЭК и вывоз его должен осуществляться на основании экспортной лицензии, разрешения или подтверждения ФСТЭК (письма ФСТЭК). Участник ВЭД должен оформить эти документы в ФСТЭК, а затем уже предъявлять товар к таможенному декларированию.