1 Вариант

1 .Юридические лица создаваемые в форме акционерных обществ создаваемые на определенный срок и осуществляющие расчеты по своим ценным бумагам по истечении периода деятельности.

2. Финансовые посредники, осуществляющие доверительное управление ценными бумагами или денежными средствами, переданными им во владение третьими лицами с целью инвестирования в ценные бумаг

3. Институциональный участник валютного рынка, организующий куплю – продажу валюты и обеспечивающий заключение сделок на данном рынке

4. Учреждения, обслуживающая деятельность которых заключается в сверке, сборке и корректировке информации по заключенным сделкам с ценными бумагами, а также в осуществлении зачета по их поставкам и расчетам по ним.

5. Специальные банковские учреждения или компании, занимающиеся первичной продажей эмитированных акций и облигаций путем покупки новых их эмиссий и организации подписки (реализации) их участникам вторичного фондового рынка мелкими партиями.

6. Финансовый институт, осуществляющий посредническую деятельность на различных финансовых рынках – кредитном, валютном, страховом и оказывающий комплексные финансовые услуги своим клиентам;

7. Институциональный инвестор (юридическое лицо), осуществляющее деятельность по привлечению пенсионных взносов и пенсионным выплатам, а также деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

8. Участник рынка ценных бумаг, организующий их покупку – продажу и способствующий заключению сделок основными участниками данного рынка

9. Центры обслуживающие основных участников всех видов финансовых рынков – как индивидуальных, так и институциональных. В составе таких центров имеются квалифицированные маркетологи, юристы, финансовые эксперты, инвестиционные консультанты и другие специалисты по операциям на финансовом рынке.

2 Вариант

1. Юридические лица созданные в форме акционерных обществ, аккумулирующих средства мелких индивидуальных инвесторов для осуществления совместного инвестирования

2. Юридическое лицо, предоставляющее услуги основным участникам фондового рынка по хранению ценных бумаг независимо от формы их выпуска с соответствующим депозитным учетом перехода прав на них

3. Юридическое лицо, создаваемое в форме акционерного общества создаваемого на неопределенный срок и осуществляющие выкуп собственных ценных бумаг в сроки установленные инвестиционной декларацией.

4.Материнские компании которым принадлежат предприятия, инвестиционные и страховые фирмы, кредитно – финансовые учреждения и другие участники, функционирующие в виде дочерних ее предприятий. Материнской компании принадлежит обычно контрольный пакет акций дочерних предприятий

5. Предприятия торговцы ценными бумагами, которые кроме ведения посреднических операций на фондовом рынке могут привлекать средства для осуществления совместного инвестирования путем эмиссии и размещения собственных ценных бумаг

6.Субъект финансового рынка реализующий различные виды страховых услуг (страховых продуктов), их основной функцией является принятие на себя за определенную плату разнообразных рисков с обязательством возместить субъекту страхования убытки при наступлении страхового события

7.Юридическое лицо, осуществляющее сбор, фиксацию, обработку хранение и предоставление данных о реестре владельцев ценных бумаг эмитента. Использование услуг данного юридического лица для акционерных обществ является обязательным.

8. Особые институты, аккумулирующие денежные средства и накопления, предоставляющие кредит, осуществляющие денежные расчеты, выпуск денег, операции с ценными бумагами и др.

9. Организованный рынок ценных бумаг, функционирующий на основе централизации предложений о купле-продаже ценных бумаг, выставляемых брокерами - членами биржи на основе поручений институциональных и индивидуальных инвесторов

Основная литература:

1, 2, 3, 4, 5, 7,

Дополнительная литература:

1,2,3,4, 6, 8, 9, 19, 21, 36.

Тема 2

Методические рекомендации: изучить основную и дополнительную литературу

Формы проведения:

- определение, верно или не верно высказывание,

- обсуждение основ механизма финансового рынка

- дискуссия на тему эффективности