74

ВВЕДЕНИЕ

Осуществление арбитражного процесса по разрешению экономических споров должны протекать в рамках жесткого, строгого соблюдения законности, с точным соблюдением всех норм, регулирующих арбитражное производство по рассмотрению экономических споров, с обеспечением спорящим сторонам равноправное, беспрепятственное, активное участие, ну и самое главное, конечно же, гарантировать судебную защиту. Данная гарантия подтверждается ч. 1ст 46 Конституции «Каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод».¹

Древнеримская пословица гласит « Где право, там средство его защиты». Одним из таковых средств является иск, которому и посвящена настоящая дипломная работа.

Иск – это сложное правовое явление. Его развитие и происхождение стало известным благодаря источникам римского права. Идея римских юристов была облечена в специальную формулу (максиму) «средства защиты предшествуют правам».

И в дальнейшем развитие процессуальных норм, регу­лирующих использование средств защиты, было связано со сле­дованием этому постулату. Вопрос о процессуальных средствах защиты права римскими юристами был разработан достаточно детально применительно к иску (actio). Всякий, кто желал реали­зовать свои притязания, должен был знать, может ли он восполь­зоваться иском и каким именно . Право не подлежало защите, только в силу того, что оно право. Предоставление возможности судебной защиты зависело от исполнения требований при предъявлении иска, и претензии спорящих сторон обосновывались лишь исходя из закона. Если отсутствовали какие-либо условия, предусмот­ренные законом, то иск отклонялся. При положительном реше­нии вопроса, иск подлежал засвидетельствованию при доброволь­ном урегулировании спора (признание ответчиком притязания или присяга истца об отсутствии притязания заменяли решение суда).

Если иск получил засвидетельствование, но истец не довел дело до конца, не получил судебного решения и не добился взы­скания с должника, иск считался навсегда уничтоженным, и ис­тец не мог обращаться за защитой вновь. После засвидетельство­вания иск переходил в следующую стадию (разбирательство) и рассматривался по существу.¹

Благодаря переходу России к рыночным отношениям и появлению различных субъектов, самостоятельно выступающих на рынке, возник арбитражный процесс, главной задачей которого, является защита нарушенных и оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность (ст. 2 АПК РФ).²

В арбитражном процессе, иск является важнейшим процессуальным средством защиты нарушенного или оспоренного права. Лицо, которое считает, что его права были нарушены, ищет у суда защиты в установленном законом процессуальном порядке. Это средство возбуждения арбитражного процесса по конкретному делу.

Само понятие иска является одним из самых спорных вопросов в процессуальной деятельности.

Наиболее общее определение иска, которое включает в себя различные подходы, заключается в том, что под иском понимается требование истца к ответчику о защите его права или законного интереса, обращенное через арбитражный суд первой инстанции. Иск выступает в качестве процессуального средства защиты интересов истца, которым спор передается на рассмотрение арбитражного суда.

Актуальность работы. Иск как средство судебной защиты прав и интересов относится к числу фундаментальных категорий российской правовой системы. Актуальность проявляется в том, что в процессуальной теории понятия иска нет единого понятия. Так, к настоящему времени уже сложилось три подхода к понятию иска. Одни авторы говорят о том, что иск – это есть юридическая возможность защищать свое право судебным порядком, другие авторы считают, что иск, это спорное правовое требование одного лица к другому , вытекающее из материально-правового отношения, основанное на юридических фактах и предъявленное в арбитражный суд для рассмотрения и разрешения в строго определенном процессуальном порядке. Третий автор говорит о том, что, иск – средство и способ защиты субъективных прав в случае возникновения материально-правового спора.

Так же актуальность темы работы объясняется тем, что именно путем предъявления иска и рассмотрения его по существу в заседании арбитражного суда осуществляется защита права. Важность искового способа защиты права увеличилась в связи с практическим отказом от другого способа защиты прав – претензионного, который сохранился только при наличии соглашения сторон или в отдельных случаях, прямо предусмотренных законом.

Есть все основания утверждать о том, что с принятием и дальнейшим развитием арбитражного процессуального законодательства произошло становление и совершенствование арбитражной исковой формы защиты прав при разрешении споров в арбитражном судопроизводстве.

Цель исследования – определить и комплексно охарактеризовать, проанализировать понятие иска, его элементы, правовое регулирование, изучить виды иска.

Исходя из цели дипломного исследования в работе были поставлены и решены следующие задачи:

1) рассмотреть понятие и элементы иска;

2) определить элементы иска согласно действующему законодательству;

3) определить виды исков;

4) выявить проблемы, существующие в арбитражном процессе, связанные с исковым производством, и предложить пути их решения.

Объектом исследования настоящей работы является иск в арбитражном процессе как самостоятельный институт арбитражного процессуального права.

Предметом работы являются взаимосвязанные и неотъемлемые элементы объекта исследования.

Нормативную основу исследования составили: Конституция РФ, Арбитражный процессуальный кодекс, Гражданский процессуальный кодекс, ФЗ «О статусе судей в Российской Федерации», ФЗ «О рынке ценных бумаг», ФКЗ «Об арбитражных судах РФ». При составлении дипломной работы была использована судебная практика, задействована литература различных ученых, таких как например: Викут М.А., Зайцев И.М., Ярков В.В., Треушников М.К., Чечина Н.А., Юдельсона К.С. использованы электронные справочно-правовые системы «Консультант Плюс» и «Гарант».

Глава 1 Иск в арбитражном процессе

§ 1 Понятие и элементы иска в арбитражном процессе

Основным источником, процессуальным началом учения о иске послужила конечно же римская цивилизация, римское право, благодаря которое и в настоящее время сохраняется и широко используется в правоприменительной практике.

Термин иск происходит от латинского слова "искать" удовлетворения своих требований, защиты своего права. Общее понятие иска дается так же в Дигестах, иск, говорится там, нечто иное, как право лица осуществлять судебным порядком принадлежащее ему требование.

В России ученые и исследователи конца 19 века отмечали, что иск имеет два значения: Во-первых, иск - есть юридическая возможность защищать свое право судебным порядком (например, сторона "А" вправе требовать от стороны "Б" уплаты суммы сто рублей, для осуществления этого права сторона "А" имеет иск). Во-вторых, иск означает судебное действие истца, обратившегося к помощи суда, чтобы обязать ответчика признать его право или исполнить, то, что должен.

Юридическая наука 19 века - абстрактна. Она видит, прежде всего, нормальное состояние прав, а на иск смотрит как на последствие существования прав, как на одну из функций права.

Понятие иска является одним из самых спорных вопросов в юридической литературе. Наиболее общее определение заключается в том, что под иском понимается одно из средств возбуждения арбитражного процесса по конкретному делу, приводящий в действие механизм судебной деятельности осуществления правосудия.¹По мнению другого автора А.А. Добровольского, иск в арбитражном процессе – спорное правовое требование одного лица к другому , вытекающее из материально-правового отношения, основанное на юридических фактах и предъявленное в арбитражный суд для рассмотрения и разрешения в строго определенном процессуальном порядке.

Иск имеет две стороны (неразрывно связанные между собой, без одной из них не может быть иска):

- материально-правовую – спорное материально-правовое требование истца к ответчику, которое указано в исковом заявлении и подлежит рассмотрению по существу в строг определенном законом порядке;

- процессуально-правовую – обращение в арбитражный суд с просьбой о разрешении возникшего спора по существу и защите нарушенного или оспариваемого права или охраняемого законом интереса.¹

Что касается зарубежной науки, следует отметить, что там, иск зачастую определяется посредством категорий процессуального характера.

В Англии, иск определяют как производство, посредством которого одна сторона добивается в суде принудительного осуществления каких-либо субъективных прав против другой стороны или ликвидации совершаемого ею правонарушения.²

Многие немецкие ученые рассматривают иск, как процессуальный акт, направленный на возбуждение производства по выяснению обстоятельств дела и на достижение решения по спору.³

Иск занимает важное место среди других институтов арбитражного процессуального права. Как в суде общей юрисдикции, так и в арбитражном суде, иск является важным процессуальным средством защиты нарушенного или оспариваемого права. Закон закрепляет право каждого заинтересованного лица обратиться в арбитражный суд с требованием о защите своего нарушенного или оспариваемого права и законного интереса (ст.2 АПК РФ).⁴ К.С. Юдельсон, В.М.Семенов, К.И.Комиссаров и ряд других ученых рассматривали иск как категорию гражданского процессуального права, поэтому он не может быть двойственным материально-процессуальным институтом, как это утверждает А.А.Добровольский. поэтому точнее характеризовать иск как обращенное через арбитражный суд первой инстанции требование истца к ответчику о защите своего права или законного интереса.¹

Опираясь на высказывание еще одного автора о том, что иск – это обращение истца (предполагаемого носителя субъективного материального права) к суду с просьбой о рассмотрении и разрешении материально-правового спора с ответчиком (предполагаемым носителем субъективной обязанности) и о защите нарушенного субъективного права или охраняемого законом интереса. Далее автор данной точки зрения, уточняя свое мнение, делает заключение о том, что иск – средство и способ защиты субъективных прав в случае возникновения материально-правового спора. Одновременно это и способ возбуждения правосудия по гражданским делам.²

В юридической литературе существует также определение иска, как требование заинтересованного лица к суду или иному юридическому органу о защите нарушенного или оспариваемого гражданского права или охраняемого законом интереса одним из предусмотренных законом способов на основе разрешения правового спора.³

Иск имеет не только процессуальный, но и реальный смысл, он означает непросто желание начать процесс, но и возможность совершить реальное действие.⁴ Возникновение иска не следует смешивать с поводом к предъявлению его, иск возникает или рождается не тогда только, когда нарушено право, а в тот момент, когда возникло само право, свободное от условий и сроков, препятствующих его зрелости. Необходимо подчеркнуть, что Арбитражный суд рассматривает спор о праве. Поэтому если спора нет, то не может быть и искового производства, арбитражного процесса.

Таким образом, рассмотрев несколько различных направлений, данных определению иск, можно сделать общий вывод о том, что иск – это требование, предъявляемое истцом в судебном порядке, и вытекающее из принадлежащего истцу права, в силу договора, или по иным основаниям, предусмотренным в законе. Иск – это юридическое действие, посредством которого, лицо, нуждающееся в охранении или осуществлении своего права, обращается к помощи суда.¹

Иск – безусловно, является сложной категорий, поэтому рассмотрение

элементов иска является не менее важным вопросом, нежели чем раскрытие его понятия.

Каждая сложная категория состоит из структурных элементов – составных частей. Последние позволяют индивидуализировать «категории», подробнейше исследовать их содержание, роль и место в «системе категорий».

Под элементами иска понимаются такие его составные части, которые в совокупности определяют содержание иска как требования о защите субъективного права или охраняемого законом интереса.

Назначение элементов иска состоит в том, чтобы раскрыть содержание иска как требования о защите прав и интересов. Каждый элемент иска несет в себе определенную смысловую нагрузку, характеризующую иск с одной из существенных его сторон. В этом плане содержание иска как требования о защите права или законного интереса раскрывается и полностью исчерпывается тремя его элементами: предметом, основанием и сторонами.

По элементам иска один иск отличается от другого, в зависимости от элементов иска устанавливается направленность и объем исследования дела, проводится определение тождества исков.²

Вопрос об элементах иска является одним из спорных в науке арбитражного процессуального права. Споры идут, как о количественном составе элементов, так и о качественной определенности, т. е. о содержании элементов. Так, по мнению М. К. Треушникова, каждый иск имеет предмет и основание. И. М. Пятилетов полагает, что иск состоит из трех элементов: предмет, основание и содержание.¹

Сторонники трехэлементного состава структуры иска также не единодушны. В частности, Г. Л. Осокина, наряду с предметом и основанием, в качестве третьего элемента иска рассматривает не содержание, а стороны.

Отсутствует единство взглядов относительно смыслового содержания предмета иска. М. К. Треушников полагает, что предметом иска следует считать то материально правовое требование истца к ответчику, которое вытекает из спорного материально правового отношения и по поводу которого арбитражный суд должен вынести решение по делу. Данная точка зрения не является общепризнанной. По утверждению К. С. Юдельсона, предмет иска – это требование истца к суду об удовлетворении материально правового притязания к ответчику; оно определяет существо спора, и истец обязан указать его в исковом заявлении. В. Н. Щеглов полагал, что поскольку иск является требованием заинтересованного лица к суду, предметом иска является защита нарушенного или оспариваемого права или охраняемого законом интереса. М. А. Гурвич писал, что предметом иска может быть указанное истцом субъективное право и соответствующая ему обязанность, утверждаемое истцом правоотношение в целом.

По мнению Г. Л. Осокиной, предметом иска как требования о защите нарушенного или оспоренного права или законного интереса является не субъективное право (интерес), подлежащее защите (оно входит в юридическое основание иска), и не защита права, а способ его защиты.

Более правильным представляется определение предмета иска как материально правового требования истца, адресованного к ответчику. При рассмотрении иска как сложного явления (механизма), состоящего из процессуальных и материально правовых элементов, материально правовое требование истца или в интересах истца, предъявляемое к ответчику, будучи предметом иска, получает разрешение через суд с использованием известного процессуального механизма. Так, согласно ст. 130 АПК РФ, истец вправе соединить в одном исковом заявлении несколько требований, связанных между собой. В соответствии с п. 3 этой же статьи, арбитражный суд вправе выделить одно или несколько соединенных требований в отдельное производство.¹

В отношении одного вещественного предмета могут предъявляться иски самого разного характера. Например, в связи с вещественным предметом – нежилым помещением могут быть предъявлены иски о признании права собственности на данный объект недвижимости, о его разделе, об устранении нарушений прав собственника и т.д. Таким образом, вещественный предмет (объект) иска и предмет иска – различные понятия.

В современной российской арбитражной практике можно встретить понятие предмета иска. Так, в постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ (далее — ВАС РФ) от 31.10.96 № 13 «О применении арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» (в редакции постановления Пленума ВАС РФ от 09.07.97 № 12) содержится разъяснение, согласно которому изменение предмета иска означает изменение материально-правового требования истца к ответчику. Более развернутое судебное толкование понятия предмета иска содержится также в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 06.05.97 № 5796/96 по конкретному делу, где под предметом иска понимается материально-правовое требование к ответчику о совершении определенных действий, воздержании от их совершения, признании наличия или отсутствия правоотношения, изменении или прекращении его.²

Наряду с таким элементом иска как предмет, дискуссионным остался другой не менее важный элемент иска – основание.

Основание иска — это юридические факты, на которых истец основывает свое исковое требование к ответчику. Как правило, основание иска составляет сложный фактический состав, поскольку трудно представить себе, что основание иска состоит из одного юридического факта, из которого вытекает требование истца к ответчику. Эти юридические факты, фактические обстоятельства составляют фактическое основание иска.

Под основанием иска рассматриваются фактические обстоятель­ства, из которых вытекает право требования истца, на которых истец их основывает. На такое понимание основания иска прямо указывает п. 5 ч. 2 ст. 125 АПК.¹ Следует подчеркнуть, что истец в исковом за­явлении должен указывать не любые, а фактические обстоятельства. При этом не любые факты могут быть приведены истцом в основание иска, а следует привести юридические факты, т.е. такие обстоятель­ства, с которыми закон связывает возникновение, изменение, прекра­щение правоотношений либо иные правовые последствия.

При необ­ходимости истец должен произвести и указать расчет взыскиваемой или оспариваемой суммы. Все указанные фак­тические обстоятельства в дальнейшем подлежат доказыванию ис­тцом в арбитражном процессе. Поскольку субъективное право, как правило, основывается не на одном юридическом факте, а на их со­вокупности, то в основании иска должен приводиться определенный фактический состав.

Факты, входящие в основание иска, традиционно в процессуаль­ном праве подразделяются на три группы:

Факты, непосредственно правопроизводящие, из которых не­посредственно вытекает требование истца. Например, по иску об об­ращении взыскания на заложенное имущество в указанном качестве выступают такие факты, как наличие основного (кредитного) обяза­тельства, наличие залогового обязательства, исполнение кредитором своих обязательств перед заемщиком, надлежащее содержание и оформление указанных договоров, иные фактические обстоятельства, отражающие наличие существенных условий кредитного и залогового обязательств и их исполнения.

Факты активной и пассивной легитимации, посредством уста­новления которых определяется надлежащий характер сторон в ар­битражном процессе. Различаются факты, указывающие на связь тре­бования с определенным субъектом, заявившим это требование, т.е. с истцом (факты активной легитимации), и факты, указывающие на связь определенной обязанности с ответчиком (факты пассивной легитимации). Отсюда вытекает институт замены ненадлежащего истца надлежащим, равно, как и замена ненадлежащего ответчика.¹

Например, по иску об обращении взыскания на предмет залога в качестве фактов активной легитимации выступают обстоятельства, свидетельствующие о том, что истец является кредитором и залого­держателем, а факты пассивной легитимации – обстоятельства, сви­детельствующие, что ответчик является заемщиком и залогодателем, а при залоге третьим лицом – только залогодателем.

Факты повода к иску – это факты, указывающие, что наступило время для обращения в суд за судебной защитой. Так, по иску об обращении взыскания на предмет залога фактом повода к иску вы­ступает отказ заемщика вернуть долг либо задержка в исполнении кредитного обязательства. Таким образом, необходимо показать, что предпринимались определенные действия по досудебному урегулированию спора и факты свидетельствуют о невозможности урегули­ровать дело без обращения к арбитражному суду.

По правилам АПК РФ необходимо указание истцом в исковом заявлении как фактического, так и правового обоснования иска. Если фактическое основание иска представляет собой совокупность юридических фактов, то правовое основание иска - указание на конкретные нормы права, на которых основывается требование истца. Так, согласно п.7ст.102 АПК РФ истец должен указать в исковом заявлении законы и иные нормативные правовые акты, на которых основываются его требования. Такое правило о необходимости указать на правовые основания исковых требований истцом следует признать вполне правильным. Если истец не в состоянии определить правовые основания иска, то тем самым существенно усложнялась бы деятельность арбитражного суда, а также защита прав сторон, поскольку было бы не ясно, чего же хочет добиться истец. При определении правовых оснований иска необходима ссылка не вообще на Конституцию РФ либо АПК РФ. Истец должен определить конкретные правовые основания, поскольку, например, требование о признании сделки недействительной может быть заявлено по самым различным основаниям, указанным в ст. 168 - 179 ГК РФ.

Ряд известных специалистов (М.А. Гурвич, Н.И. Авдеенко, А.Ф. Клейнман и др.) выделяют в качестве третьего элемента иска его содержание, т.е. вид истребуемой истцом судебной защиты – признание, присуждение или прекращение, изменение, осуществление в иной форме преобразовательных полномочий суда. Данная позиция в принципе верна, но лучше всего включать вид истребуемой судебной защиты непосредственно в содержание такого элемента иска, как его предмет. Ведь предмет и включает требование истца к ответчику о присуждении, признании права и т.д. Так, в ст. 49, 125, 148, 150 и других статьях АПК не выделяется содержание как отдельный элемент иска.

Значение выделения элементов иска заключается в следующем.

Элементы иска являются главным критерием при определении тождества исков, которое определяется совпадением предмета и основания иска. Если не совпадают предмет и основание иска, появляются новые юридические факты в основании иска, то соответственно нет тождества исков, можно вновь обращаться с иском в арбитражный суд;

Предмет и основание иска определяют границы предмета доказывания, пределы судебного разбирательства. Право на их изменение принадлежит только истцу. Однако в определенных указанных в законе случаях арбитражный суд вправе выйти за пределы исковых требований, например применить по собственной инициативе последствия недействительности ничтожной сделки;

Предмет иска является основанием для классификации исков по процессуально-правовому признаку и по характеру защищаемых интересов.¹

Таким образом, содержание иска – это вид судебной защиты, которой добивается истец. Арбитражный суд для защиты нарушенного или оспоренного права может присудить ответчика к совершению определённого действия или воздержанию от него; признать наличие правоотношения между истцом и ответчиком, зафиксировав права и обязанности сторон; изменить или прекратить существующие между  сторонами правоотношения. Содержание иска отражает требование истца к суду  и находит отражение  в просительном пункте  искового заявления.  Поскольку иск есть, прежде всего, процессуальное средство  защиты нарушенного или оспоренного права, поскольку содержание иска отражает  правовые отношения истца  с судом. Содержание иска  определяет форму судебной защиты, которую избрал истец, то есть постановление решения определённого рода.