2. У сфері реєстрації та ліцензування, валютного контролю, грошового обігу:

• повнота контролю за дотриманням порядку створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв та відділень. Чи передано відповідні документи щодо реєстрації (внесення змін) територіальним управлінням до Національного банку України;

• законність висновків підрозділу банківського нагляду щодо можливості відкриття банками філій та реєстрації змін, що вносилися до статутів банків;

• повнота контролю за дотриманням порядку реєстрації кореспондентських рахунків банків;

• повнота контролю за дотриманням банками, іншими суб’єктами умов індивідуальних ліцензій у сфері валютного регулювання, що надані Національним банком, у тому числі: на переказ іноземної валюти за кордон з метою оплати валютних цінностей; на розміщення резидентами валютних цінностей на рахунках за межами України тощо;

• повнота валютного контролю за банками та іншими фінансовими установами, що отримали ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій;

• своєчасність та повнота повідомлення органів внутрішніх справ за фактами виявлення підроблених (фальшивих) грошей.

3. У сфері власної господарської діяльності територіального підрозділу Національного банку України:

• законність здійснення державних закупівель та дотримання тендерних процедур, виконання рішень Центрального комітету з конкурсних торгів Національно банку України. Слід мати на увазі, що зведений перелік укладених договорів ведеться теруправлінням згідно з Положенням про порядок укладання Національним банком України договорів з господарських питань. Порядок закупівель, окрім Закону, регламентується детально окремою постановою Правління Національного банку України від 14.03.2011 р. №61;

• законність здійснення господарських витрат, орендних (лізингових) платежів та інших експлуатаційних витрат, здійснення будівельних і ремонтних робіт;

• своєчасність направлення претензій у разі неналежного виконання умов договору іншою стороною, якщо договором передбачено заходи досудового врегулювання спору; подання позову;

• застосування (відмови в застосуванні) штрафних санкцій до винної сторони за порушення договірних умов;

• апеляційну та касаційну практику в разі прийняття рішень не на користь Національного банку України;

• забезпечення схоронності матеріальних цінностей, майна, що перебувають на зберіганні (у розпорядженні) в територіальному управлінні, зокрема у грошових сховищах та касах. Порядок відчуження майна Нацбанку регулюється положенням, затвердженим постановою Правління від 28.10.2003 №469, а надання благодійної допомоги – положенням, затвердженим постановою від 29.06.2005 № 236;

• законність укладання договорів та застосування тарифів на банківські послуги, що надаються територіальним управлінням, своєчасність сплати установами банків коштів за отримані послуги;

• законність і повнота виплати заробітної плати працівникам територіального управління та інших витрат на утримання персоналу, оплати відряджень, дотримання інших вимог трудового законодавства;

• дотримання законодавства у сфері обігу, використання та зберігання вогнепальної зброї та боєприпасів;

- направлення матеріалів до правоохоронних органів за фактами нестач, привласнення тощо, результати їх розгляду.

З метою вивчення законності і повноти вжитих теруправліннями заходів перевірки можуть проводитися безпосередньо на піднаглядних йому об’єктах. Насамперед це стосується виявлення посадовцями Національного банку України в ході інспекційних перевірок фактів участі службових осіб комерційних банків у злочинних схемах. Крім того, повноту виявлення порушень у цій сфері посадовцями Нацбанку можна перевірити шляхом взаємозвірки з іншими правоохоронними органами та органами державного контролю, якими встановлено порушення в діях працівників комерційного банку, однак Нацбанком ці порушення залишено поза увагою.

Окремою складовою перевірки є законність розгляду посадовими особами територіальних управлінь Національного банку України звернень громадян з приводу додержання комерційними банками банківського законодавства та з інших питань.

При цьому особливу увагу слід звернути на правомірність розмежування працівника зазначеного державного органу питань, які підлягають вирішенню виключно у цивільно-правовому (судовому) порядку та питань, розгляд яких безпосередньо віднесено до компетенції Національного банку і його територіальних управлінь. Зокрема в Національному банку продовжується необґрунтована практика надання фізичним особам роз’яснення щодо судового оскарження діянь (рішень) банків з питань, які є предметом саме банківського нагляду та стосуються системних порушень, що допускаються банківською установою.