§ 3. Обязательная доля в наследстве.

В ст. 1149 ГК установлен круг лиц, обладающих правом на обязательную долю в наследстве. К ним относятся:

 наследники первой очереди, а именно:

1) дети наследодателя, если они являются несовершеннолетними или нетрудоспособными;

2) нетрудоспособные супруг или родители;

 иждивенцы наследодателя — независимо от того, наследниками какой очереди они являются. Речь идет о лицах, которые:

1) являлись иждивенцами наследодателя не менее года до дня его смерти;

2) проживали совместно с наследодателем и являлись иждивенцами последнего не менее года до дня его смерти.

Эти лица имеют право на обязательную долю в наследстве:

а) независимо от содержания завещания. Иначе говоря, даже если наследник завещал все наследство другому лицу, граждане, указанные в ст. 1149 ГК, имеют право на обязательную долю;

б) в размере не менее половины той доли в наследстве, которая причиталась бы каждому из таких граждан, если бы они наследовали по закону.

Право на обязательную долю в наследстве может быть удовлетворено за счет незавещанной части наследства (если ее размер позволяет удовлетворить право на обязательную долю в наследстве в полном объеме); за счет завещанного имущества. Это возможно, когда размера незавещанной части недостаточно, чтобы получить обязательную долю, либо когда наследство завещано полностью. Удовлетворение права на обязательную долю из незавещанной части имущества всегда уменьшает права других наследников по закону. Однако законодатель подчеркнул: уменьшение этих прав не может служить препятствием к передаче обязательной доли в наследстве лицам, перечисленным в 1 ст. 1149 ГК. В состав обязательной доли входит (засчитывается):

а) вся доля в наследстве, которую получает наследник (имеющий право на обязательную долю в наследстве). В конкретном случае может сложиться ситуация, когда: размер обязательной доли больше, чем все то, что получено из наследства. В этом случае право на обязательную долю в наследстве не считается удовлетворенным в полном объеме; обязательная доля равна (или меньше) той части наследства, которая досталась данному лицу из наследства по одному из оснований наследования (т.е. при наследовании по закону или завещанию) или сразу по обоим основаниям. В этом случае право на обязательную долю в наследстве считается удовлетворенным;

б) стоимость установленного наследодателем завещательного отказа. Последний может, например, состоять в том, что в пользу лица, имеющего право на обязательную долю в наследстве, наследник должен исполнить обязанность имущественного характера. Таким образом, стоимость завещательного отказа не увеличивает размер обязательной доли, а включается в ее состав.

Бывает ситуация, когда удовлетворение права на обязательную долю в наследстве повлечет невозможность передать наследнику по завещанию имущество, которым он (в отличие от наследника, имеющего право на обязательную долю) пользовался для проживания, которое он использовал в качестве основного источника средств к существованию (орудие труда, творческая мастерская и т.п.).

В таких случаях ст. 1149 ГК предоставляет суду право либо уменьшить размер обязательной доли, либо отказать в ее присуждении. Необходимо также учитывать, что:

1) право на обязательную долю в наследстве к наследникам в порядке наследственной трансмиссии не переходит (ст. 1156 ГК);

2) отказ от обязательной доли в пользу других наследников закон не допускает (ст. 1158 ГК);

3) наследник, имеющий право на обязательную долю, исполняет завещательный отказ лишь в пределах стоимости перешедшего к нему наследственного имущества, если завещательный отказ превышает размер причитающейся такому наследнику обязательной доли (ст. 1138 ГК);

4) при удостоверении завещания нотариус обязан разъяснить завещателю содержание ст. 1149 ГК о праве на обязательную долю в наследстве.

То же касается случаев, когда совершается закрытое завещание, — нотариус также обязан разъяснить содержание (ст.1126 ГК). Закон предоставляет гражданину возможность распорядиться своим имуществом на случай смерти так, как он найдет это нужным. Те ограничения свободы завещательных распоряжений, которые установлены в наследственном праве, связаны не с каким-либо ограничением прав личности на свободу распоряжения своим имуществом, а вытекают из необходимости защиты интересов членов семьи (несовершеннолетних и нетрудоспособных наследников), которых государство берет под свою особую защиту, и имеют своей целью поддержание определенного уровня их материального достатка (хотя бы на первое время) в результате труда наследодателя при его жизни. Обязательная доля носит характер личного предоставления и не может быть передана другим наследникам. Именно исходя из этого, п. 3 ст. 1156 ГК РФ закрепляет, что право наследника принять часть наследства в качестве обязательной доли не переходит к его наследникам. По этой же причине направленный отказ от обязательной доли не допускается - ч. 2 п. 1 ст. 1158 ГК РФ.

Статьей 1149 ГК РФ предусмотрено, что наследодатель не вправе лишить наследства как своих несовершеннолетних или нетрудоспособных детей (в том числе усыновленных - п. 1 ст. 137 СК РФ), так и нетрудоспособных супруга, родителей (усыновителей) и иждивенцев. Эти лица независимо от содержания завещания наследуют не менее половины (согласно ст. 535 ГК 1964 г. - двух третей) доли, которая причиталась бы им при наследовании по закону (обязательная доля). Таким образом, ст. 1149 ГК РФ признает право на обязательную долю лишь для нетрудоспособных наследников первой очереди и нетрудоспособных иждивенцев, даже при отсутствии наследников первой очереди, не устанавливая этого права для нетрудоспособных наследников последующих очередей. Исходя из содержания ст. 1149 ГК РФ, круг необходимых наследников по завещанию определяется не на день составления завещания, а на день смерти завещателя. При определении размера обязательной доли в наследстве следует принимать во внимание всех наследников по закону, которые были бы призваны к наследованию (наследники соответствующей очереди, которые имели бы право наследовать, а также нетрудоспособные иждивенцы), за исключением недостойных наследников, так как, не будь завещания, последние на основании п. 2 ст. 1117 ГК РФ в любом случае не вошли бы в число наследников. Если завещание было составлено на все имущество с нарушением требований ст. 1149 ГК РФ, то такое завещание становится частично недействительным: оно подлежит исполнению лишь после выдела обязательной доли. Если завещано не все имущество, завещание не должно автоматически признаваться частично недействительным. В этом случае в соответствии с принципом свободы завещания обязательная доля исчисляется со стоимости всего наследственного имущества, но выделяется вначале из незавещанной части наследственного имущества, даже если это приведет к уменьшению прав других наследников по закону на эту часть имущества (имеется в виду преимущественное право наследников по закону на определенные объекты из состава наследства при его разделе — ст. 1168 ГК РФ), а при недостаточности последней -дополнительно за счет завещанного имущества. При этом наследник, не желающий получать обязательную долю в наследстве, на основании ч. 2 п. 2 ст. 1152 ГК РФ, не лишен права получить свидетельство о праве на наследство по закону на незавещанную часть имущества.

В ст. 1149 ГК РФ указано, что обязательные наследники наследуют не менее половины доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону. Во-первых, при такой формулировке закона допускается толкование, при котором обязательному наследнику может быть выделено и более половины доли. То есть только завещатель, но не суд и тем более не нотариус вправе выделить более половины законной доли (конечно, если при этом не умаляются обязательные доли других необходимых наследников). Во-вторых, половина доли выделяется от той доли, которая причиталась бы данному наследнику, если бы не было завещания, то есть при наследовании по закону.

В отличие от ст. 535 ГК 1964 г., когда при определении размера обязательной доли дополнительно учитывалась и стоимость предметов обычной домашней обстановки и обихода, по ныне действующему законодательству в обязательную долю засчитывается все, что наследник, имеющий право на такую долю, получает из наследства по какому-либо основанию, в том числе и по завещательному отказу.

Правило об обязательной доле в ГК 1964 г. носило императивный характер, т.е. наследники по завещанию не имели права обращаться в суд с иском о проверке оснований для признания права обязательного наследника на его долю в наследстве и для изменения ее размера с учетом фактических обстоятельств дела. В то же время не учитывались ситуации, когда необходимые наследники не нуждались в наследственном имуществе, были материально обеспечены в отличие от наследников по завещанию. Между тем при составлении завещания завещатель знал о правах обязательных наследников, так как при удостоверении завещания нотариус обязан был разъяснить ему это право и сделать на завещании соответствующую надпись. Выделение доли наследства таким наследникам противоречило цели и сути обязательной доли. Поэтому, учитывая потребности практики, в п. 4 ст. 1149 ГК РФ закреплено следующее положение: если при жизни наследодателя необходимый наследник имуществом не пользовался, а наследник по завещанию пользовался для проживания, когда речь идет о жилом помещении, или использовал в качестве основного источника получения средств к существованию (орудия труда, творческая мастерская и т.п.), суд может, с учетом имущественного положения обязательных наследников, уменьшить размер обязательной доли или даже отказать в ее присуждении.11 Важное правило действует в отношении наследников, которые ко дню открытия наследства являлись нетрудоспособными. К наследникам, какой бы очереди они ни относились, эти лица призываются к наследованию по закону наравне с наследниками той очереди, которая реально наследует. Так, если наследуют дети (т.е. наследники первой очереди) наследодателя, а указанное лицо относится к наследникам третьей очереди, то оно призывается к наследованию наравне с наследниками первой очереди и вместе с ними; если находились на иждивении наследодателя не менее года до его смерти (ст. 1148 ГК). Нетрудоспособными иждивенцами считаются:

 дети, братья, сестры и внуки, не достигшие 18 лет или старше этого возраста, если они стали инвалидами до достижения 18 лет;

 братья, сестры, внуки — при условии, если они не имеют трудоспособных родителей;

 отец, мать, супруг, если они достигли 60 лет (женщины — 55 лет) либо являются инвалидами;

 один из родителей или супруг либо дедушка, бабушка, брат или сестра, независимо от возраста или трудоспособности, если он, она не работает и занят уходом за детьми, братьями, сестрами внуками умершего кормильца-наследодателя, которые достигли 14 лет и не работают;

 дедушка и бабушка — при отсутствии лиц, которые по закону обязаны их содержать;

 любые иные нетрудоспособные лица, фактически находящиеся на иждивении наследодателя. Таким образом, в ст. 1148 ГК речь идет о нетрудоспособных, которые находились на его полном содержании наследодателя или получали от него помощь, которая была для них постоянным и основным источником средств к существованию. Иждивенство малолетних детей предполагается. Факт иждивения остальных (бывший супруг, родственник пятой степени родства и т.п.) устанавливается любыми допустимыми доказательствами.11 Не имеет значения (для призвания к наследованию), проживали ли совместно с наследником упомянутые выше иждивенцы или не проживали. Если будет установлено, что фактически лицо находилось на иждивении наследодателя, то такой иждивенец может наследовать в порядке, предусмотренном в ст. 1148 ГК.

Помимо этого к наследованию призываются нетрудоспособные лица, которые не входят в число наследников по закону. Однако они — в отличие от наследников по закону — должны находиться на иждивении наследодателя не менее одного календарного года до дня смерти, но и проживать совместно с ними. Если других наследников по закону нет, эти лица наследуют самостоятельно в качестве наследников восьмой очереди. При наличии же других наследников — вместе и наравне с наследниками той очереди, которая призывается к наследованию. Нетрудоспособные иждивенцы являются своеобразной категорией наследников по закону. Характерной особенностью этой категории наследников по закону, отличающей ее от других категорий, является то, что в этом случае признак родства или свойства не является определяющим. В литературе их называют плавающими или скользящими наследниками, так как при наличии других наследников они наследуют вместе и наравне с наследниками той очереди, которая призывается к наследованию. Если нетрудоспособные иждивенцы входят в круг наследников по закону первой очереди, то они наследуют уже не как нетрудоспособные иждивенцы, а призываются к наследованию наравне с наследниками первой очереди, то есть в этом случае они наследуют не вместе, а как наследники первой очереди. При отсутствии у умершего других наследников указанные во второй группе нетрудоспособные иждивенцы наследодателя наследуют самостоятельно в качестве наследников восьмой очереди. В случае открытия наследства после объявления гражданина умершим (ст. 45 ГК РФ) необходимо, чтобы иждивенцы находились на его иждивении не менее одного года до момента получения от него последних известий. Что касается второго основного условия (лицо должно являться нетрудоспособным ко дню открытия наследства), то здесь не требуется, чтобы лицо было нетрудоспособным последний год до смерти наследодателя. Достаточно, чтобы оно стало нетрудоспособным на момент открытия наследства.