Лекция № 5. Криминалистическое исследование документов

1. Понятие и система криминалистического исследования документов.

2. Правила обращения с документами – вещественными доказательствами и способы их фиксации

3. Криминалистическое исследование письма.

4. Криминалистическое исследование почерка.

5. Технико-криминалистическое исследование документов.

1. Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистической техники, которая изучает признаки письма, виды и способы изготовления документов и способов изменения их первоначального содержания, разрабатывает и совершенствует методы осмотра и исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

В правовой науке документы изучаются как средство фиксации правовой информации и доказательства правовых отношений.

В документалистике изучаются свойства документа и содержащаяся в нем информация, закрепленная на материальном носителе любыми символами и любым способом для организации документных потоков и массивов в информационных системах.

Криминалистическое документоведение – это отрасль криминалистической техник, которая представляет собой систему теоретических положений, научно-технических средств и методов обнаружения, фиксации, исследования и использования информации, имеющей доказательственное значение, источниками которой являются документы.

Документ в криминалистике - это материальный объект, в котором зафиксированы сведения о каких-либо происшедших или предполагаемых фактах или обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела.

Классификация документов осуществляется по различным основаниям. По способу фиксации информации различают следующие виды документов:

• письменные, в которых результаты мыслительной деятельности человека сознательно закреплены (зафиксированы) при помощи сочетания письменных знаков (букв алфавита, цифр), имеющих определенное смысловое значение в той или иной системе письменности, рукописным, машинописным, типографским способом;

• графические, в которых некоторые результаты мыслительной деятельности человека закреплены при помощи графических средств (точек, линий, контуров, фигур и т.п.) как непосредственно самим человеком, так и при помощи технических средств;

• фотодокументы, в которых некоторые результаты мыслительной деятельности человека в форме устной речи сознательно закреплены при помощи звукозаписывающих средств;

• машинные или электронные документы, создаваемые при помощи знакопечатной и компьютерной техники.

В зависимости от происхождения документы делятся на: частные (переписка между гражданами); официальные (переписка между гражданами и организациями, а также организаций между собой при соответствующем официальном удостоверении, заверении).

По процессуальной природе: документы - письменные доказательства (отражают юридические факты, зафиксированные в содержании документов и имеющие значение для дела. К ним относятся акты, письма делового или личного характера); документы - вещественные доказательства (содержат в себе материальные следы совершенного преступления).

По материально-правовой природе выделяют документы: подлинные (содержание и реквизиты которых соответствуют действительности); под­ложные или поддельные (содержание или реквизиты которых не соответст­вуют действительности).

В свою очередь, подлинные документы можно разделить на действительные (имеющие в настоящее время юридическую силу) и недействительные (утратившие юридическую силу).

Подложные делятся на документы, имеющие интеллектуальный подлог (содержание документа заведомо ложно) и материальный подлог (когда из­готавливается полностью подложный документ или изменяется содержание подлинного документа, либо исправляются отдельные его реквизиты).

Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный — в процессе криминалистического исследования документов.

Выделяют полную и частичную подделку документов. Полная подделка - это изготовление документа целиком со всеми его реквизитами либо его бланка, оттисков печати, штампа, подписей в нем.

Частичная подделка — внесение изменений в содержание или отдельные реквизиты подлинного документа.

Объектом криминалистического исследования документов как отрасли криминалистической техники служат, главным образом документы - вещественные доказательства.

Криминалистическое исследование документов состоит из следующих разделов:

• криминалистическое исследование письменной речи - автороведение;

• криминалистическое исследование почерка – почерковедение;

• технико-криминалистическое исследование реквизитов документов;

• технико-криминалистическое исследование материалов документов.

2. При осмотре документов следует соблюдать общие и специальные правила обращения с документами, которые состоят в следующем.

Документы — вещественные доказательства нельзя подшивать в дело.

Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера.

Сгибать документ можно лишь по уже имеющимся складкам.

Ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе следственных действий следует помещать между прозрачными полимерными пластинками.

Документы необходимо хранить и осматривать в развернутом виде. Хранить документы предпочтительнее в прозрачных полиэтиленовых файлах.

Нельзя делать на документах каких-либо пометок в виде точек, «галочек», подчеркиваний и т.п.

При осмотре документов нельзя применять методы и средства, которые могут как-то повредить документ, изменить его первоначальный вид.

При пересылке документов их упаковывают в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными клеем или сургучом.

При работе с документами следует иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п., поэтому при обращении с ними рекомендуется пользоваться пинцетами с мягкими наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований.

Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть осмотрен непосредственно в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра. В нем указываются: место, дата и время обнаружения, адресат, от которого он поступил, наименование документа, его регистрационный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен; характер краев, наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги, красителя; выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.

Содержание нестандартных документов, небольших по объему вписывается в протокол полностью. Если же документ имеет значительный объем либо носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматри­ваемого документа. Описываются также данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов.

В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам запечатлевающей съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.

Восстановление разорванных и сожженных документов. Для того чтобы восстановить разорванные документы, клочки осматривают и сортируют по физическим свойствам бумаги: цвету, плотности, типографскому графлению, по цвету штрихов текста, общим и частным признакам почерка. Затем их раскладывают на органическом стекле по линиям разрыва: вначале те, которые составляют рамку документа, с последующим заполнением внутреннего пространства клочками, подби­раемыми по линиям разрыва и сгиба, штрихам и тексту. Собранный документ накрывается сверху другим стеклом того же размера и окантовывается липкой лентой.

Сгорая, бумага вначале высыхает, затем обугливается и испепеляется. При высыхании бумага и текст на ней сохраняются, а при обугливании она становится очень хрупкой. Испепеленные тексты, которые были выполнены анилиновыми красителями, восстанавливаются не всегда.

Изъятие обугленного документа производится очень осторожно. Под него подводится картонная или металлическая пластинка, помещаемая затем в коробку с ватой, где предварительно делается соответствующее гнездо. Для укрепления обуглившейся бумаги ее можно увлажнить через пульверизатор водой, 15-процентным раствором глицерина или синтетическими смолами.

3. Криминалистическое исследование письма - раздел криминалистического исследования документов, в котором изучаются закономерности формирования, развития и функционирования письменной речи и почерка, разрабатываются методы исследования письменной речи и почерка с целью идентификации исполнителя рукописи, установления авторства, а также других фактов, имеющих значение для расследования и судебного разбирательства.

Письмо является средством запечатления мыслей человека с помощью специально созданных условных знаков. Письменная речь отражает смысло­вую сторону письма. Почерк - это зафиксированная в рукописи система привычных движений, в основе формирования которых лежит письменно-двигательный навык.

Формирование письма зависит от условий обучения; общественной среды, в которой живет человек; специфики его трудовой деятельности и психофизиологических способностей личности.

Криминалистическое исследование письма охватывает два комплекса признаков - признаки письменной речи, характеризующие языковые и интеллектуальные навыки, и признаки почерка, характеризующие графическое исполнение письменных знаков.

Признаки письменной речи делятся на общие и частные.

К общим признакам, характеризующим письменную речь в целом, относятся: признаки, отражающие степень развития: а) стилистических; б) лексических и в) грамматических навыков.

Признаки, характеризующие степень развития стилистических навыков, определяются стилем (манерой) изложения и общим построением письменной речи.

Стиль изложения чаще всего подразделяют на: официально-деловой, научный, производственно-технический, публицистический, литературно-ху­дожественный, разговорно-бытовой.

Общее построение письменной речи (архитектоника) характеризуется наличием или отсутствием логической связи между отдельными элементами текста и определяется правильностью, полнотой и последовательностью из­ложения мыслей; наличием или отсутствием абзацев; преобладающим типом предложений; наличием символов, сокращений, исправлений.

Кроме того, к общим стилистическим признакам относятся навыки ак­центирования - выделение главных положений различными способами (подчеркиванием, другим шрифтом, разрядкой и т.п.), использование в тексте восклицательных знаков, многоточий, скобок.

Степень развития лексических навыков определяется общим словарным запасом исполнителя (автора) текста, делится на две группы. Первая группа таких признаков - это использование исполнителем (автором) текста общенародных слов, употребляемых всеми или большинством говорящих. Ко второй группе относятся слова ограниченного употребления, свойственные конкретному коллективу или определенной социальной группе людей. К таким словам относятся: диалектизмы, профессионализмы, арготизмы, вульгаризмы, архаизмы, неологизмы, варваризмы, экзотизмы, жаргонизмы.

Степень развития грамматических навыков письма характеризуется овладением исполнителем правилами русского языка и определяется количеством и характером ошибок на 5-7 страниц рукописного текста, различают высокую степень грамотности, среднюю и низкую.

Частные признаки письменной речи проявляются в индивидуальных лексических, грамматических и стилистических навыках, свойственных конкретному исполнителю рукописного текста (автору).

4. Криминалистическое почерковедение – это раздел криминалистической техники, изучающий закономерности возникновения и развития письменно-двигательных навыков человека в целях решения идентификационных и диагностических задач, возникающих при расследовании преступлений.

Почерк - это система привычных движений при выполнении письменных знаков, для которой характерны индивидуальность и относительная устойчивость, позволяющие идентифицировать исполнителя рукописи.

Задача криминалистического исследования почерка состоит в установлении исполнителя либо в установлении свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, физические и психические особенности, состояние опьянения и др.).

Почерк — индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-двига­тельный образ рукописи, получающая реализацию с помощью специально приспособленной системы движений — письменно-двигательного навыка, сформировавшегося в результате обучения и письменной практики.

Почерк характеризуется общими признаками (характеризуют почерк в целом как систему движений) и частными (отражают особенности движений при написании отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений).

К общим признакам почерка относятся признаки:

1) характеризующие пространственную ориентацию движений (топографические признаки);

2) отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка (выработанность почерка);

3) отражающие структуру движений по траектории.

К признакам, отражающим степень сформированности и характер письменно-двигательного навыка относятся:

- выработанность почерка, т. е. владение техникой письма в соответствии с общепринятой системой скорописи (высоко-, средне- и маловыработанный);

- координация движений — точность и системность движений при написании букв, соблюдение их размера, наклонов (высокая, средняя, низкая);

- темп письма (быстрый, средний, медленный);

- сложность движений — простые (в наибольшей степени отвечающие системе движений, установленной стандартными прописями), упрощенные (отклоняющиеся от стандартных прописей в сторону уменьшения сложности системы движений), усложненные (отклоняющиеся от стандартных прописей в сторону увеличения сложности системы движений);

К признакам, отражающим структурные характеристики движений:

- преобладающая форма движений (прямолинейно-угловатая, округлая, смешанная), направление движений (правоокружное, левоокружное, смешанное);

- размер почерка (мелкий — при высоте строчных букв до 2,5 мм, крупный — более 4,5 мм);

- разгон почерка — протяженность движений по горизонтали — средний (высота строчных знаков равна их ширине), сжатый, размашистый;

- связность почерка — способность пишущего выполнить, не отрывая пишущего прибора от бумаги, определенное количество знаков (сплошная — слитно пишутся шесть и более знаков, средняя — от четырех до шести, и малая — не более трех букв;

- нажим почерка — сильный (ширина основных штрихов превышает ширину соединительных), средний, почерк без нажима и смешанный;

Признаки, отражающие топографию фрагментов рукописи, проявляются в особенностях размещения самостоятельных фрагментов документов: заголовков, подписей, полей, абзацных отступов, направления, размещения и формы строк.

Частные признаки почерка характеризуют особенности выполнения письменных знаков, их элементов и соединений между ними конкретным лицом, т.е. в них отображаются особенности письменно-двигательных навыков этого лица.

Частные признаки почерка, проявляющиеся в отдельных буквах рукописи:

- форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов (прямолинейная, дуговая, петлевая, угловая, извилистая);

- направление движений при написании (снизу вверх, сверху вниз, левоокружные, правоокружные);

- протяженность движений (характеризуется относительным размером штрихов различных элементов букв);

- относительное размещение точек начала, окончания, пересечения и соединения движений;

- последовательность движений, которыми выполняются различные элементы букв и их соединения;

- сложность движений при выполнении букв (обычные по сравнению с прописями, усложненные и упрощенные).

Почерк характеризуется:

- индивидуальностью, состоящей в неповторимости совокупности признаков почерка конкретного лица;

- стереотипностью, воспроизводимостью в почерковых реализациях признаков почерка определенного лица в одних и тех же вариантах при минимуме разброса;

- вариационностью, устойчивым видоизменением почерка одного и того же лица, отображенным в его рукописях, которое является средством приспособления к различным условиям их выполнения. Для выполнения подписей используется подписной почерк — программа реализации зрительно-двигательного образа с помощью индивидуальной и динамически устойчивой системы движений;

- динамической устойчивостью, состоящей в воспроизводимости (повторяемости) свойств почерка (его признаков) и их сохраняемости в пределах идентификационного периода при письме в различных условиях, не вызывающих резкого нарушения процесса письма.

Некоторые изменения в почерке объясняются как объективными, так и субъективными факторами. Эти изменения можно разделить на естественные и умышленные. Естественные изменения почерка определяются как необычными условиями письма (измененная поза пишущего, необычный материал письма, непривычный пишущий инструмент, недостаточное освещение), так и внутренним состоянием пишущего (возрастные изменения, различные заболевания, функциональное состояние - утомление, опьянение).

Умышленные изменения почерка заключаются в скорописной маскировке почерка пишущего, подражании печатному шрифту, перемене пишущей руки, подражании почерку другого лица.

Для производства почерковедческой экспертизы в распоряжение экспертов предоставляются исследуемый документ (подлинник) и сравнительные образцы, которые могут быть свободными, экспериментальными и условно-свободными.

Почерковедческая экспертиза производится с целью установления лица — исполнителя рукописного текста или подписи, его пола и возраста, условий и обстоятельств, при которых выполнены различного рода рукописные документы, записи или подписи.

В соответствии с этими целями при решении идентификационных задач почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы:

- кем из числа указываемых лиц выполнены рукописные тексты, буквенные или цифровые записи в данном документе;

- кем выполнена подпись от имени определенного лица: им самим или другим лицом;

- не выполнены одним и тем же лицом тексты (подписи) в различных документах либо отдельные части текста в одном документе?

Диагностические задачи связаны с решением вопросов:

- мужчиной или женщиной выполнен ли рукописный текст;

- к какой возрастной группе относится исполнитель рукописного текста;

не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычной обстановке (например, на холоде, в непривычной для исполнителя позе и т.п.), в необычном состоянии пишущего (болезнь, алкогольное или наркотическое опьянение, состояние аффекта и проч.), намеренно измененным почерком, с подражанием почерку конкретного лица, левой рукой;

не дописаны ли слова или цифры к данному тексту другим лицом?

Объектами почерковедческой экспертизы являются рукописные документы, фрагменты рукописных текстов, краткие записи (буквенные и цифровые), подписи

5. Техническое исследование документов - это разновидность криминалистического исследования документов, которая разрабатывает и совершенствует методы, приемы и средства исследования документов с целью установления их подлинности.

Объектами исследований данного вида являются: поддельные документы, бланки документов, оттиски печатей и штампов; материал документов (бумага, красители, клей); поврежденные документы - разорванные, сожженные, зачеркнутые и выцветшие тексты (устанавливается их содержание).

К способам полной подделки относятся: изготовление документа цели­ком либо его бланка; внесение в документ заведомо ложных данных; под­делка подписи лица, удостоверяющего документ; подделка оттисков печатей и штампов.

К способам частичной подделки документов относятся: подчистка - ме­ханическое удаление части текста; травление и смывание - удаление текста химическими реактивами и различными растворителями; дописка и допечатка - внесение в документ новых слов, фраз или отдельных знаков; замена частей документа - вклейка отдельных листов; исправление текста – изменение в документах одних знаков на другие; переклейка фотографии; замена листов и т.д.

К способам подделки бланков документов относятся: их рисовка; изго­товление с помощью самодельных клише; фоторепродуцирование; изготов­ление с помощью множительной аппаратуры; с использованием средств по­лиграфической, а также компьютерной техники.

В тех случаях, когда требуются специальные знания, для установления подлинности документа, а также определения печатающего устройства на­значается техническая экспертиза документов.

Криминалистическое исследование машинописных текстов и текстов, выполненных с использованием различных печатающих устройств.

Объектами исследования в данном случае будут: документы выполненные типографским способом, машинописные тексты, документы, изготовленные с применением принтеров персональных компьютеров, факсов, копировально-множительной техники.

Важнейшим фактором для объединения этих объектов в одну группу является общность механизма образования печатных символов и методик их исследования. Так, механизм образования печатных знаков характеризуется особенностями печатающего механизма и шрифта печатного устройства. Эти особенности образуют совокупность признаков, которые делятся на общие и частные. К общим признакам относятся: шаг печатающего механизма, межстрочный интервал, комплект знаков, марка шрифта.

Шаг печатающего механизма определяется расстоянием по горизонтали между соседними знаками.

Межстрочный интервал - расстояние между основаниями соседних строк. Выделяются тексты, выполненные через 1 интервал, когда межстроч­ное расстояние меньше высоты строчной буквы 1,5; 2; 2,5; 3 интервала.

Комплект знаков для различных печатающих устройств различается в зависимости от типа и модели данного устройства (так, на пишущих машин­ках количество знаков колеблется от 84 до 92).

Марка шрифта определяется его размером и конфигурацией и имеет со­ответствующий цифровой номер или название.

Кроме того, в различных печатающих устройствах проявляются также общие признаки, характеризующие способ нанесения красителя, формирующего знаки (различают матричные принтеры; принтеры с монолитным литероносителем; струйные принтеры; термографические принтеры; лазерные принтеры). В зависимости от этого выделяют признаки, характеризующие тип принтерного устройства. К этим признакам относятся: ширина штрихов; микроструктура, наличие блеска в штрихах; характер краев штрихов; наличие ореолов вокруг штрихов, знаков; наличие следов давления; наличие магнитных свойств вещества штрихов; отношение красящего вещества к различным растворителям (вода, ацетон, спирт); свечение бумаги и штрихов в инфракрасной люминисценции; наличие или отсутствие тех или иных знаков, конструктивно предусмотренных данным печатающим устройством, и т.п.

К частным признакам относятся особенности печатающего механизма и шрифта, отобразившиеся в тексте: смещение отдельных знаков как по вертикали, так и по горизонтали; неравномерность интервалов; неравномерность интенсивности окраски знаков; нарушение параллельности размещения знаков в строке; искривление элементов знаков; отсутствие отсечек; различия в размерах отдельных элементов одного и того же знака и т.п.

Особо следует сказать об исследовании документов, выполненных типографским способом и с использованием оперативной печати.

Различают три способа типографской печати: высокая (когда изображе­ние наносится выступающими участками печатной формы), плоская (когда печатающие и пробельные элементы находятся в одной плоскости), глубокая (когда печатающие элементы, представляют собой углубления, заполненные краской).

Печать при всех указанных выше способах производится со специально изготовленных печатных форм, клише, матриц и типографского набора (вы­сокая печать). В связи с этим объектами исследования будут не только доку­менты, но и типографские формы, клише, типографский набор - все то, с помощью чего был изготовлен документ.

К методам исследования документов, выполненных с использованием различных печатающих устройств, относятся: визуальное исследование, в том числе и с использованием микроскопа, различных источников освещения; исследование в различных зонах спектра; фотографические методы исследования; использование химических реактивов для исследования красителя; математические методы (вероятностно-статистический, аналитический, метод графических алгоритмов) и т.п.

В тех случаях, когда требуются специальные знания, для установления подлинности документа, а также определения печатающего устройства на­значается техническая экспертиза документов.

Объектами исследования в данном случае будут являться как сам спорный документ либо его реквизиты, так и образцы текста, выполненного на конкретном пишущем устройстве, оттисков печатей, штампов, подлинные документы, ценные бумаги и т.п., достоверность происхождения которых бесспорна.