§2. Общие черты криминалистической характеристики опд.
После того, как деятельностный подход к пониманию ОПД в науке возобладал, и членство в преступной группировке (то есть занятие организованной преступной деятельностью) было признано самостоятельным преступлением, перед учеными встал вопрос о разработке ее криминалистической характеристики. Как обоснованно утверждалось видными учеными, без нее создание эффективной методики расследования было невозможно15. И здесь ученым пришлось столкнуться с новыми трудностями. Организованная преступная деятельность обладала такой спецификой, что для нее не годились правила и рекомендации, по которым вырабатывались характеристики других преступлений. Признавалось, что современная организованная преступность может иметь множество частных проявлений. Это в свою очередь обуславливало многовариантность подходов к пониманию организованной преступной деятельности как в науке, так и в среде
практических работников.
Один из подходов основывался на ее конструировании по образцу криминалистических характеристик отдельных преступлений16. Однако у этой позиции есть свои недостатки. «Классическая» криминалистическая характеристика начала создаваться в 1966 г. и приобрела свои устоявшиеся черты к середине 80-ых годов17. В те времена сам факт существования организованной преступности в стране все еще продолжал замалчиваться, и это не могло не отразиться пагубным образом на процессе разработки криминалистической характеристики ОПД. Тогда раскрытие преступлений понималось как наличие «определенных структурных знаний о расследуемом событии»18. Но организованная преступная деятельность не является событием. Как уже указывалось выше, она представляет собой процесс, который протекает на значительном отрезке времени, на обширной территории (порой в нескольких странах), охватывает широкий круг лиц, по-разному относящихся к этому процессу. Его формы и проявления настолько многообразны, что структура «классической» криминалистической характеристики не позволяет должным образом систематизировать информацию об ОПД.
Другой подход к построению криминалистической характеристики организованной преступной деятельности заключается в использовании наработок из арсенала криминологии, которая за достаточно короткое время сделала серьезные успехи в изучении оргпреступности как явления. При этом криминологи стремились выделить в ней признаки, отличающие ее от других видов преступности. А.Н. Волобуев выдвинул следующие ее характерные криминологические черты:
наличие в ОПГ организационно-управленческих структур и людей, обладающих
особым положением, наделенных руководящими функциями;
постоянный, планируемый характер преступной деятельности;
наличие системы планомерной нейтрализации всех форм социального контроля, противодействие правоохранительным органам с использованием методов разведки и контрразведки;
использование легальных экономических путей для «отмывания» денег и т.д.19
Безусловно, нельзя отрицать в современной оргпреступности наличие этих и целого ряда других признаков, описанных криминологами. И, тем не менее, такой подход к проблемам криминалистической характеристики ОПД тоже имеет слабые места. Дело в том, что в своих выводах криминологи стремились к максимальному обобщению, и это вполне отвечало стоявшим перед ними задачам - охватить как можно большее количество единичных проявлений ОП.
Но при переносе на «криминалистическую» почву то, что считалось достоинством, превращается в недостаток. Ведь основной задачей криминалистической характеристики
является обеспечение успешного раскрытия, расследования и предупреждения отдельных преступлений. Характеристика, конечно, может даваться не только каждому отдельному преступлению, но и виду, группе преступлений. Но если криминалистическую характеристику строить на основании слишком размытых, обобщенных сведений, она станет бесполезной на практике, ее нельзя будет применять работникам правоохранительных органов. Из эффективного инструмента она превратится в научную абстракцию, пригодную лишь для теоретических целей.
Наиболее верный выход из создавшегося положения, с точки зрения автора, предложил В.И. Куликов. Он предложил метод построения криминалистической характеристики ОПД на основе информационных блоков. При этом криминалистически
значимые признаки отдельных преступлений, совершаемых организованным формированием, закономерности, прослеживающиеся в совокупности таких преступлений, признаки организованной группы, их совершавшей, группируются и относятся к тому или иному информационному блоку, характеризующему одну из сторон организованной преступной деятельности. В настоящий момент выделено 3 таких блока20.
Первый характеризует объектно-целевую направленность ОПД, особенности процесса ее осуществления. Он включает в себя сведения об объектах, которые подвергаются преступному посягательству за все время существования группировки, способах и механизме достижения ею своих преступных целей, обстановке осуществления преступной деятельности. Этот блок называется предметно-технологическим и характеризует организованную преступную деятельность с «внешней стороны».
Второй блок описывает осуществляющее ОПД преступное сообщество с целью анализа его организационно-структурного построения, функционального распределения ролей между ее членами, методах управления и т.д. Этот блок дает представление об организованной преступной деятельности с «внутренней» стороны, то есть, как она непосредственно осуществляется участниками группировки. Второму блоку было дано название организационно-управленческого.
Третий блок включает в себя информацию о качественно-психологических чертах членов преступной группы и косвенных участников ОПД, психологической атмосфере внутри самого криминального формирования. Этот блок необходим для формирования правильной картины субъекта ОПД - организованной преступной группы. Последний из информационных блоков криминалистической характеристики организованной преступной деятельности носит наименование субъектно-личностного.
Далее будет приведен анализ первых двух блоков предметно-технологического и организационно-управленческого. Исследование организованной преступной группы как коллективного субъекта конкретного преступления будет произведена автором позже для сохранения цельности восприятия основной темы работы.
Предметно-технологический блок
В своей деятельности преступные группировки могут преследовать самые разные цели и добиваться их различными методами. Поэтому цели и средства ОПГ с трудом поддаются классификации. Тем не менее, их можно поделить следующим образом: цели - на корыстные и некорыстные (или косвенно-корыстные), а методы - на насильственные и ненасильственные. Исходя из 4 возможных комбинаций, имеющихся элементов можно вывести 4 типа организованной преступной деятельности:
корыстно-ненасильственная (осуществляемая ОПГ, ставящей перед собой корыстные цели и достигающей их без применения насилия);
корыстно-насильственную (осуществляемая ОПГ, ставящей для себя задачу получения материальных выгод и решающей ее с помощью насильственных действий);
некорыстно-насильственная (осуществляемая ОПГ, не ставящей собой задач получения материальных благ, и прибегающей к насилию для достижения своих целей);
некорыстно-ненасильственная (осуществляемая ОПГ, чьи цели носят некорыстный характер и которая стремится реализовать их ненасильственными методами).
Цели
корыстные некорыстные
насильственные корыстно -насильственная некорыстно-насильственная
ОПД ОПД
М
етоды
ненасильственные корыстно -ненасильственная некорыстно-ненасильственная
ОПД ОПД
К первой категории можно отнести деятельность групп расхитителей, взяточников, мошенников и т.д. Вторая категория может быть представлена бандами рэкетиров, налетчиков, объединениями преступников, специализирующихся на совершении заказных убийств. Третья категория включает в себя, в частности, деятельность молодежных группировок и политических организаций, использующие в своей деятельности методы террора (RAF в Германии, «Аксьон Директ» во Франции, итальянские «Красные бригады»). К четвертой категории ОПД относится, в частности, деятельность политических организаций, ведущие пропаганду войны, национальной и социальной розни, призывающей к насильственному свершению существующей власти и т.д.
Методы, которые использует конкретная группировка при достижении своих целей, всегда связаны с нарушением закона. Ею совершается множество различных преступлений, на первый взгляд, не имеющих между собой ничего общего. Все они - частные проявления организованной преступной деятельности. И их изучение было бы практически невозможно, если бы в них не существовало системообразующей основы. Для определения этой основы, современной наукой была выдвинута концепция базового элемента.
Б
азовый
элемент Вспомогательный элемент
ОПД
Побочный элемент Нетипичный элемент
Базовым элементом будет называться такое уголовно-наказуемое деяние, за счет которого в основном достигаются стоящие перед ОПГ задачи (например, получение материальных благ для преступных групп корыстной направленности). Соответственно, преступления, относящиеся к базовому, (стержневому) элементу ОПД, должны называться базовыми (стержневыми). Как правило, статус стержневых приобретают «доступные, относительно безопасные для данной группировки преступления, приносящие максимальную отдачу на определенной территории»21. В роли базового элемента может выступать одно или несколько близких по сути, взаимосвязанных преступлений, зафиксированных в УК.
Однако базовым элементом организованная преступная деятельность далеко не исчерпывается. В ее состав входят также другие уголовно-наказуемые деяния, которые связаны с подготовкой к осуществлению базовой преступной деятельности и сокрытием ее следов. Эти деяния по отношению к стержневому элементу имеют вспомогательный характер, поэтому их совокупность носит название вспомогательного элемента ОПД.
Среди преступлений, совершаемых преступными формированиями, могут встречаться и такие, которые, не входя в состав базового или вспомогательного элементов, тем не менее непосредственно связаны с ними и также направлены на достижение целей группы. Как правило, такие преступления совершаются в силу определенных отклонений или возникновения дополнительных криминальных интересов у ОПГ, вызванных конкретной обстановкой. Данные деяния относятся к третьему элементу организованной преступной ддеятельности - побочным преступлениям. Иногда побочные преступления можно спутать со вторым базовым элементом. Действительно, некоторые группировки могут одновременно осуществлять «активность» в нескольких направлениях. Автором было изучено несколько формирований, занимавшихся одновременно организованным вымогательством, заказными убийствами, разбойными нападениями. Так одна из группировок, действовавших на территории Московской области, начинала как обычная банда, совершавшая вооруженные налеты на магазины и товарные склады. Но вскоре на нее обратили внимание лидеры некоторых влиятельных ОПГ г. Москвы, и стали использовать ее для уничтожения непокорных предпринимателей, не желавших платить дань. Эта деятельность приносила
группировке гораздо больший доход, чем налеты, однако прежнего своего «занятия» группа не оставляла. Подобных формирований становится все больше, поскольку такая «многопрофильность» обеспечивает группировке высокую мобильность, стабильные доходы независимо от «конъюнктуры» в той или иной сфере.
Наконец, четвертым элементом ОПД являются деяния, совершенные отдельными членами организованной преступной группы под воздействием конкретных обстоятельств по собственной инициативе, без ведома руководства и одобрения прочих членов. Этот заключительный элемент носит название нетипичного.
Первым из компонентов предметно-технологического блока криминалистической характеристики организованной преступной деятельности является ее предмет, то есть то, ради чего ведется преступная деятельность. Основной целью большинства преступных группировок является получение материальных выгод и доходов. Поэтому типичным предметом их ОПД являются материальные ценности, причем не только деньги, но и ценные бумаги, включая государственные, недвижимость и даже должности в органах государственной власти и управления. Последнее представляется проявлением весьма тревожной тенденции. Коррумпирование должностных лиц, проталкивание на определенные посты «своих» кандидатов, если принять во внимание нацеленность оргпреступности на недвижимость, акции и т.д., может свидетельствовать о растущем стремлении криминального мира захватить контроль над легальной экономикой и над прочими сторонами общественной жизни.
Предмет организованной преступной деятельности рассматривается на трех уровнях:
1) Первый уровень (исходный) - знание о предметах, объектах посягательства конкретных преступлений (будь то базовые, вспомогательные, или побочные), совершенных ОПГ.
2) Второй уровень - сведения о перемещении результатов преступной деятельности после их поступления в распоряжение группировки (они могут делиться между ее членами, вкладываться в расширение преступного «бизнеса», перераспределяться между ее различными отраслями и т.д.)
3) Третий уровень - данные об использовании результатов преступной деятельности и меры по их сохранению (добытые преступным путем деньги могут быть вложены в легальный бизнес, капитализированы, вывезены за рубеж, использованы для подкупа должностных лиц).
Если первый уровень отражает аккумулирование группировкой материальных ценностей, то второй - их распределение, а третий - использование. Второй уровень показывает, на какие цели расходуются полученные ОПГ деньги, а третий - места, где эти деньги окончательно оседают.
Способ совершения преступлений является вторым компонентом предметно-технологического блока криминалистической характеристики ОПД. Под способом в криминалистике традиционно понимается объективно и субъективно обусловленная система поведения субъекта до, в момент и после совершения преступления, оставляющая различного рода характерные следы во вне, которые позволяют с помощью криминалистических приемов и средств получить представление о сути происшедшего, своеобразии поведения нарушителя, его отдельных личностных данных и т.д.22
Способ осуществления организованной преступной деятельности представляет собой процесс, в котором члены группировки совершают не только уголовно-наказуемые деяния, но и ведут иные виды деятельности, противоправные, но непреступные (например, ведением бухгалтерского учета с нарушением требований закона) и даже социально-позитивную деятельность (инвестирование незаконно приобретенных денежных средств в легальные коммерческие структуры). В действиях преступников оказываются замешаны многие люди, которые используются ими «вслепую», не осознавая характера своих действий. К тому же очень часто базовый элемент формирований хозяйственно-экономической направленности оказывается «вплетенным» в технологию легального производства23. То есть, для правильного понимания того, как совершается организованная преступная деятельность, недостаточно знать, как ведут себя непосредственные участники группировки в момент совершения преступлений. Поэтому способ ОПД также следует рассматривать в трех уровнях:
Первый уровень - механизм совершения членами организованной группировки отдельных преступлений.
Операция ОПД - совокупность противоправных и иных действий группировки, составляющих механизм (технологию) решения конкретной задачи, стоящей перед группировкой.
Цикл ОПД - замкнутая система операций, отдельных преступлений и непреступных действий, обеспечивающих полный оборот вложенных в ОПД финансовых средств и организационных усилий.
Третий уровень
Цикл
Второй уровень
Операции
Первый
уровень
О тдельный преступления
Обстановка осуществления ОПД является третьей частью предметно-технологического блока криминалистической характеристики организованной преступной деятельности.
Поскольку ОПД по сути представляет собой деятельность, непрерывный процесс, ее обстановку нельзя описывать с помощью традиционных методов, созданных для описания обстановки преступления - отдельного поступка. Безусловно, для всякого процесса играют огромную роль факторы пространства, времени, климатической обстановки, психологическое состояние участников и причастных к ней лиц, однако в силу длящегося, постоянного характера организованной преступной деятельности их необходимо рассматривать в несколько ином качестве.
Поскольку ОПД является видом человеческой деятельности, осуществляемой в рамках общества, она обязательно каким-либо образом, влияет на свою среду, так или иначе, проявляет себя. В результате один из элементов общественной жизни подвергается определенным изменениям под воздействием организованной преступной деятельности. Вот почему учеными криминалистами была выдвинута концепция сферы проявления ОПД как метода описания обстановки ее осуществления24.
В.И. Куликовым под сферой проявления организованной преступной деятельности понимается совокупность общественных отношений, составляющих социально-экономические, государственно-управленческие, общественно-политические институты общества, где достаточно устойчиво проявляется деятельность различных организованных группировок, которые паразитируют на них (например, кредитно-банковская, государственно-управленческая, внешнеэкономическая сферы деятельности, приватизация и обращение ценных бумаг). Специфические особенности данных сфер, связанные с уровнем их защищенности от преступных посягательств, прибыльности, доступности для конкретной ОПГ, оказывают существенное влияние на выбор базового элемента группировки и механизм совершения преступлений.
Более углубленное изучение обстановки организованной преступной деятельности осуществляется за счет такого понятия как очаг ОПД. Под ним понимается «обозначившиеся, территориально или ведомственно, по достигнутым преступным результатам места приложения в определенных временных рамках сил и средств преступной группы»25.
Третьим элементом обстановки ОПД является узел. В.И. Куликов отмечал, что в отличие от очага, узел имеет более конкретное значение и определял его как «место, где наиболее часто проявляются один или несколько элементов преступной деятельности определенного преступного сообщества»26. Узлом может быть какая-либо единичная структура, относящаяся к сфере проявления организованной преступной деятельности, обладающая большой притягательностью для преступной группы. В настоящее время такими узлами становятся коммерческие и хозяйственные структуры, имеющие возможность бесконтрольно манипулировать наличными денежными средствами и занимающиеся незаконными операциями с материальными ценностями.
Наконец, третий, самый низший уровень, содержит информацию об обстановке отдельных преступлений, совершенных преступными группировками. Это описание проводится в соответствии с требованиями, уже выработанными криминалистикой для описания обстановки отдельных преступлений.
Предметно-технологический блок
Предмет Способ Обстановка
Организационно-управленческий блок.
ОПД является результатом функционирования криминальных формирований. Эти формирования имеют определенную структуру, в соответствии с которой распределяются функции членов группировки. Именно это и поднимает организованную преступную группу на качественно новый уровень по сравнению с обыкновенной групповой преступностью, делает ее гораздо более опасной. Отмечалось, что внутренняя структура ОПГ подвижна, динамична, испытывает на себе влияние факторов обстановки, в которой осуществляется деятельность группы, и «проходит определенную эволюцию вместе с самой преступной группой»27. Знание структуры ОПГ позволяет разобраться в механизме ее криминального функционирования, осветить организованную преступную деятельность изнутри.
Для более полного описания присущих организованному преступному формированию внутренних качеств в криминалистическую характеристику ОПД введен организационно-управленческий информационный блок, состоящий из следующих элементов:
особенности формирования ОПГ;
структура ОПГ;
уровень криминального развития ОПГ;
сфера криминальной активности;
особенности криминального функционирования;
особенности организации защиты от разоблачения.
Процесс формирования ОПГ, по мнению автора, призван описать:
способ формирования;
этапы эволюции.
Каждое преступное формирование имеет свой «жизненный путь». Его можно разделить на три этапа: зарождение, период развития и прекращение. На этапе зарождения ОПГ возникает как объединение группы лиц для совершения преступлений, имеющее более-менее сложную управленческую иерархию. На этапе развития наблюдается изменение численности группировки, ее управляющей иерархии происходит завоевание ею своей ниши в регионе, установление связей с др. сообществами. На стадии прекращения преступное формирование либо распадается в силу внутренних противоречий, либо поглощается другой, более мощной группировкой, либо разоблачается правоохранительными органами.
Способ формирования описывает именно стадию зарождения ОПГ. Организованные преступные формирования могут создаваться либо «сверху», либо «снизу». В первом случае группа возникает вокруг руководящего центра (порой в его роли выступает одно лицо, обладающее опытом преступной деятельности), который потом обрастает подчиненными структурами. Во втором случае ОПГ создается на основе обособленной группы, члены которой решили заниматься преступной деятельностью «организованно»28. Здесь отсутствует чье-то внешнее воздействие, все вопросы создания решаются внутри данного коллектива. Такой способ характерен для ОПГ, сформировавшихся из лиц, совместно отбывавших наказание в местах лишения свободы29.
В информационный блок, характеризующий структуру ОПГ, входят сведения:
о численности группы;
о построении ее управленческих структур;
о криминальном типе.
По поводу классификации преступных группировок по их численности в науке пока не сложилось единого мнения. Некоторые ученые предлагают делить их на малые (до 10 чел.), средние (до 20 чел.) и большие (свыше 20 чел.)30.
Другие выдвигают следующую классификацию:
а) простая организованная группа (2-3 чел., сложной системы взаимоподчинения нет);
б) структурно-организованная группа (до 20 чел., имеется достаточно сложная внутренняя иерархия);
в) организованная преступная группа (до 100 чел., высокая степень организации);
г) преступные синдикаты (несколько сот активных участников)31.
Построение управленческих структур криминальных формирований является одним из важнейших обстоятельств, которые необходимо установить при раскрытии преступлений, совершенных криминальным формированием. Несмотря на все многообразие, в этих структурах прослеживается определенные закономерности. Практически в каждой ОПГ, состоящей более чем из 10 членов, можно выделить структурные звенья 3 уровней. Нижний уровень - исполнительное звено, второй уровень - контрольно-организующее звено и группы безопасности, третий уровень - высшее руководство, элитарная группа лидеров32.
Задачей исполнительного звена является собственно осуществление ОПД, в том числе, совершение конкретных преступлений.
Над исполнительным звеном обычно надстраивается структура, осуществляющая организационное обеспечение деятельности исполнителей и контролирующая их действия. Представители контрольно-организующего звена осуществляют посреднические полномочия, разрабатывают планы совершения отдельных преступлений и операций, координируют действия исполнительских групп, разрешают споры между ними, оказывают
помощь участникам ОПГ, привлеченным к уголовной ответственности и членами их семей и т.д. Как правило, лица, принадлежащие к данному звену, в совершении преступлений не участвуют, хотя могут присутствовать при этом. Так называемые «бригадиры» часто лично
руководят исполнительными группами во время «полевых операций».
К среднему звену относятся также группы обеспечения безопасности. Их участников можно разделить на две категории. Первые обеспечивают конспирацию деятельности ОПГ и
отдельных ее членов, осуществляют разведку и контрразведку, а также функцию подавления социального контроля. Отдельные представители первой категории иногда могут участвовать в совершении преступлений.
В отличие от первой, представители второй категории формально не являются членами ОПГ, но регулярно оказывают ей услуги, позволяющие нейтрализовать попытки общества и правоохранительных органов воспрепятствовать «нормальному» функционированию преступного сообщества. В первую очередь, к этой категории относятся коррумпированные работники милиции, прокуратуры, органов государственной безопасности и т.д. Но сюда же могут входить члены депутатского корпуса, журналисты, деятели культуры, представители общественных организаций и т.д. При этом далеко не всегда такие люди осознают, что их усилия идут на пользу преступному сообществу, препятствуют раскрытию совершенных им правонарушений, способствуют освобождению преступников от заслуженного наказания.
Высшим звеном управленческой пирамиды ОПГ является руководящая элита (лидеры, их приближенные, советники). Их задача - решение общих организационных вопросов, выработка стратегии и тактики преступной деятельности, установление и поддержка связей с другими преступными сообществами и т.п. Они разрабатывают общее направление, в котором будет вестись деятельность группы и будут использоваться полученные за ее счет средства. Именно на высшем уровне принимаются решения о путях «отмывания» денег, вкладывания их в легальную экономику - ценные бумаги, недвижимость, коммерческие предприятия.
Однако не во всех преступных формированиях постоянно прослеживается наличие звеньев всех трех уровней. Некоторые могут отсутствовать, другие - возникать со временем, третьи - появляться на определенный срок. В связи с этим в науке принято деление структурных элементов ОПГ на:
обязательные;
функционально-целевые;
временно-функциональные.
Обязательные элементы возникают одновременно с самой преступной группой и существуют на всем протяжении ее развития вплоть до стадии прекращения. К ним относятся исполнительное звено и организационно-управленческая группа (лидер). В относительно небольших группах организационно-исполнительное звено может также принимать на себя отдельные функции высшего руководства.
Функционально-целевые звенья появляются лишь по достижении ОПГ определенного уровня развития, когда возникает потребность в их существовании и имеются материальные и человеческие ресурсы для их поддержки. Однажды возникнув, такие элементы продолжают сохраняться в составе формирования вплоть до его прекращения. К ним относятся высшее руководство, группа обеспечения безопасности, контрольные группы.
Временно-функциональные элементы создаются внутри ОПГ для достижения определенных целей, носящих временный характер. Например, ликвидация соперников, налаживание коррумпированных связей, оказание помощи арестованному члену т.д. После достижения цели временно-функциональный элемент исчезает, но может появиться вновь, если перед группой опять встанет аналогичная задача.
Сфера криминальной активности. Этот раздел содержит информацию о том, в каких именно сферах конкретная группировка получает большую часть своих доходов. Сюда входят сведения о сфере ОПД (незаконные производства, хищения, оказание преступных услуг, финансовые аферы); отдельные направления деятельности (например, если группа занимается финансовыми аферами, то какими именно - банковской, фондовой и т.д.); степень зависимости группы от сферы, хозяйственного объекта, где она паразитирует (ОПГ может быть очень жестко привязана в своей деятельности к конкретному предприятию учреждению, может получать доходы от контролирования определенной территории, может вообще не иметь определенного «поля деятельности» и работать как «гастролеры»).
К особенностям криминального функционирования относятся:
уровень криминальной мобильности ОПГ;
степень легальности;
Уровень криминальной мобильности отражает способность ОПГ осваивать новые виды преступной деятельности, брать под контроль новые сферы. Криминально-мобильные группировки активно ведут поиск доходных отраслей криминального промысла, стремятся захватить «бизнес» по эксплуатации человеческих пороков33. Криминально-стабильные формирования довольствуются каким-либо одним видом деятельности. Можно предположить, что именно криминально-мобильные формирования бандитского типа первые в России начали осваивать совершение «заказных» убийств. Практике известны случаи, когда за подобные «акции» брались ОПГ, совершавшие вооруженные налеты. Эти сведения могут иметь значение на начальном этапе расследования в качестве ориентирующей информации.
Степень легальности позволяет понять, насколько в своей деятельности преступная
группировка прикрывается легальными структурами. Одни действуют без какого-либо официального прикрытия, другие стремятся внедриться в ранее существовавшие легальные структуры, третьи специально создают их под свой «бизнес».
Защита Организационно-управленческиий блок
от разоблачения
особенности формирования Структура Уровень крим.
развития
Сфера крим. особенности
активности функциониров.