§ 1. Особенности проведения отдельных следственных действий.

Допрос как следственное действие всегда является одним из наиболее часто применяемых, особенно при расследовании преступлений, совершенных ОПГ, ибо установление связей между его членами, то есть сам факт существования организованной группы, определяется в подавляющем большинстве случаев на основе свидетельских показаний. Соответственно, умение достаточно профессионально и результативно проводить его особенно важно для сотрудников правоохранительных органов, занимающихся подобного рода делами.

Как известно, одним из излюбленных методов защиты преступных формирований является давление на лиц, дающих неблагоприятные для них показания. Как показывают проведенные исследования, воздействие лиц, заинтересованных в исходе дела, является причиной ложных показаний в 28 % случаев¹⁰⁴.

В отношении свидетелей и потерпевшего применяется запугивание, подкуп, иногда физическое уничтожение. Целью вышеуказанных манипуляций, применяемых по отдельности или в сочетании, является склонение свидетеля к изменению своих показаний. В настоящий момент в России отсутствует действенная единая политика по защите свидетелей, осуществляемая на государственном уровне, наподобие тех, что существуют в ряде западных стран. Поэтому следователю, которому удалось найти свидетеля, обладающего ценной информацией и готового ею поделиться, надо с самого начала позаботиться о его безопасности.

Давление со стороны ОПГ начинается после того, как преступникам удается узнать фамилию и местожительство свидетеля. Обычно информация поступает к ним из материалов дела через защитников, которые весьма часто злоупотребляют своим процессуальным положением в интересах криминальных элементов. В то же время, следователь не в силах воспрепятствовать защитнику знакомиться с делом, в том числе и с протоколами допроса, делать выписки из них, иначе было бы нарушено закрепленное Конституцией право обвиняемого на защиту. Практикой был выработан ряд мер, чтобы воспрепятствовать возможному давлению на свидетелей. Один из способов заключается в том, чтобы сохранять в тайне сведения, касающиеся свидетеля (фамилию и местожительство). Эти сведения не фиксируются в материалах дела, доступ к ним имеет только следователь. Именно этот способ впервые стал использоваться правоохранительными органами, когда в связи с развитием организованной преступности проблема защиты свидетелей встала с особенной остротой. В частности, применялась система, когда следователь, заполнив все необходимые графы в бланке протокола допроса, после закрывал имя и адрес свидетеля полосками бумаги, снимал с протокола ксерокопию, заверял ее печатью правоохранительного органа и подшивал к делу. Оригинал оставался в сейфе следователя. Однако более удобным представляется иной вариант действий. По делу создается список "закрытых" свидетелей. Их имена и адреса имеются у следователя, который никому их не сообщает. Каждому из "закрытых" свидетелей присваивается определенное условное обозначение (свидетель № 1, свидетель "А" и т.д.). Под такими обозначениями они и фигурируют в деле: в протоколах, постановлениях, обвинительном заключении. Данный метод достаточно прост и эффективен, но следователю необходимо принять меры, чтобы подлинные сведения, касающиеся свидетеля, не были по недосмотру указаны в каких-либо иных материалах. Особенно это относится к протоколам допроса других свидетелей. На практике встречались случаи, когда следователь принимал меры к засекречиванию лица, давшего важные показания в качестве очевидца преступления. В то же время его имя фигурировало в показаниях другого очевидца. Таким образом, путем простого сопоставления двух протоколов можно было легко установить личность "закрытого" свидетеля. Следователь не должен также отражать в протоколах допроса сообщенные ему сведения из биографии свидетеля, его социальном положении, места работы и т.д., которые бы позволили ОПГ тем или иным образом "раскрыть" источник нежелательных показаний.

При допросе подозреваемого следователь должен, прежде всего, из нескольких задержанных членов преступной группировки выбрать подходящий объект для оказания воздействия. Это обычно лица, выполняющие вспомогательные функции при совершении преступления, примкнувшими к ОПГ достаточно случайно. Подмечено, что их ситуативная причастность к группировке и сплоченность с другими ее членами быстро исчезает при задержании¹⁰⁵. Весьма плодотворна, как показывает практика, оказывается работа с сотрудниками милиции, попавшими в состав преступной группировки. Признание одного из участников, как утверждалось в специальной литературе, оказывает на остальных задержанных большее воздействие, чем все остальные доказательства¹⁰⁶. В то же время в изученных делах встречалась ситуация, когда обвиняемый (подозреваемый), дающий правдивые показания, в силу своей психологической неустойчивости откажется от сделанных ранее признаний. По мнению опрошенных следователей, для предотвращения такого поворота хороший эффект дает фиксация допроса с помощью видеозаписи.

Допрос лиц, занимающих руководящее положение в структуре криминальной группировки целесообразно осуществлять под конец, когда допрошены другие соучастники. Как правило, допросы этих опытных преступников, обладающих сильным характером и жесткой антиобщественной направленностью, малорезультативны они до конца продолжают все отрицать, и стремятся любыми средствами затруднить установление истины. С другой стороны, если их удастся склонить к сотрудничеству со следствием, остальные задержанные сознаются во всем. Ведя допрос таких преступников, следователь может говорить об имеющихся против подозреваемого уликах, однако ему необходимо соблюдать крайнюю осторожность, называя источники осведомленности. Не всегда уместно использование очных ставок. Ему не стоит сообщать об аресте сообщников. Оказывать воздействие на столь опасных субъектов лучше всего, демонстрируя полную осведомленность правоохранительных органов о деяниях ОПГ и самого обвиняемого. В то же время второстепенным членам криминальной группировки уместно упоминать об аресте их непосредственного предводителя.

Проводя допросы, следователь должен опираться на сведения, добытые в результате оперативных мероприятий. Особую важность представляет информация о преступлениях, предположительно совершенных конкретной группой, ее численности, организационной структуре, занимаемой нише в регионе, взаимоотношениях внутри группировки и психологические характеристики ее членов. В изученных делах оперативные работники, хорошо знающие ситуацию, имеющие опыт непосредственного общения с представителями преступного мира, оказывались способны склонить члена преступной группы к даче признательных показаний. Поэтому во многих случаях эффективно применялось проведение предварительных бесед обвиняемого с работниками ОРД. Эти беседы не являются допросом, на них не ведется протокол, не обязательно присутствие защиты. Основной их целью служит не получение доказательственной информации, а изменение внутренней негативной позиции обвиняемого.

Очная ставка, как правило, не очень часто применяется при расследовании убийств, совершенных ОПГ. Для достижения успешного результата необходимо, чтобы лицо, вставшее на путь сотрудничества с правоохранительными органами, было устойчивее в своих показаниях, нежели его оппонент, занимающий негативную позицию. В литературе было отмечено (и это нашло подтверждение в проведенных автором исследованиях), что к первым обычно относятся случайные свидетели, второстепенные члены преступной группировки, а к последним - ее активные участники, руководители разных звеньев¹⁰⁷. Они чувствуют за собой поддержку своего формирования, что обеспечивает им известное психологическое преимущество. Поэтому сравнительно редко бывает так, чтобы в результате очной ставки лицо, дававшее прежде ложные показания, переменило свою принципиальную установку. Гораздо чаще случается что те, кто прежде сообщал правоохранительным органам истинные сведения, меняет показания, не выдержав косвенного (а порой и прямого) воздействия со стороны матерых преступников.

Кроме того, очная ставка заставляет следователя открыть источник осведомленности, что открывает благоприятные возможности для защитных механизмов преступного сообщества.

Тем не менее, в отдельных случаях использование очной ставки способно принести существенный эффект. По изученным уголовным делам, очная ставка проводилась:

а) между потерпевшим и обвиняемым (12 % изученных случаев);

б) между потерпевшим и свидетелем (18 % изученных случаев);

в) между обвиняемым и свидетелем (32 % изученных случаев);

г) между обвиняемыми (29 % изученных случаев);

д) между свидетелями (9 % изученных случаев).

Во всех случаях перед проведением самого следственного действия желательно проведение опознания. Опознание должно производиться лицом, дающим уличающие показания. При проведении опознания следователь должен внимательно следить за

поведением опознающего, чтобы получить представление о возможном исходе психологического противостояния при непосредственном общении этих двух людей (опознающего и опознаваемого). В случае, если опознающий проявляет признаки испуга, неуверенности в присутствии своего будущего оппонента по очной ставке, следователю надо

еще раз взвесить шансы на успешное проведение действия и при высокой вероятности отрицательного исхода (то есть отказа уличающего лица от своих прежних показаний) не прибегать к очной ставке.

В ходе очной ставки очень эффективно осуществление видеозаписи. Осознание того, что каждое движение и каждое слово фиксируется на пленку, заставляет преступников воздерживаться от оказания прямого давления на уличающего их свидетеля. Кроме того, запись очной ставки порой способна оказать дисциплинирующее воздействие на свидетеля, дающего уличающие показания, заставить воздержаться от изменения своей позиции. Обе стороны должны быть заранее предупреждены о предстоящем использовании видеозаписывающей аппаратуры, чтобы предупредить возможный отказ одного из участников очной ставки говорить перед камерой.

При проведении очной ставки между обвиняемым и свидетелем целесообразно первому предоставить слово свидетелю. Необходимо отметить, что следователю надо по возможности скрывать любые данные, относящиеся к свидетелю, если он прежде не был знаком с обвиняемым. Так, нельзя задавать вопросы, касающиеся имени, местожительства свидетеля, рода занятий и т.д. Свидетелю также необходимо разъяснить, что он не обязан отвечать на подобные вопросы, задаваемые обвиняемым или защитником. В протоколе очной ставки свидетель проходит под присвоенным ему условным обозначением. В случае, если свидетель и обвиняемый знали друг друга, очередность изложения показаний между ними зависит от их сравнительной психологической устойчивости и существовавших между ними взаимоотношений. Если свидетель психологически слабее обвиняемого, ему надо предоставить слово первому. Если моральный перевес на стороне свидетеля, сначала излагает свою версию событий обвиняемый.

Аналогичный подход надо применять и тогда, когда участниками очной ставки являются два обвиняемых, из которых один встал на путь сотрудничества со следствием, а другой продолжает занимать негативную позицию. Но перед проведением очной ставки некоторые авторы обоснованно рекомендуют исследовать моральный климат внутри ОПГ, определить, существует ли психологическая зависимость между участниками очной ставки¹⁰⁸. Если она есть, причем направлена не в пользу следствия, необходимо попытаться ее устранить. Если это не удается, очную ставку проводить нельзя. В изученных случаях, когда следователь назначал очную ставку без учета положения ее участников в иерархии группы, результаты следственного действия были отрицательными: лицо, ранее дававшее признательные показания, меняло свою позицию соответственно показаниям оппонента по очной ставке.

Представляется, что вопросы, подлежащие выяснению на очной ставке, должны быть ограничены. В первую очередь, должны устанавливаться лишь те факты, которые касаются двух участвующих в следственном действии субъектов. Попытка получить сведения относительно третьих лиц может привести к снижению достоверности сообщаемых сторонами сведений. Поэтому перед очной ставкой следователь должен составить перечень расхождений в показаниях двух участников процесса раскрытия преступления и отобрать из них те, по которым один из участников очной ставки, безусловно, обладает полной и достоверной информацией.

Предъявление для опознания при расследовании анализируемы преступлений играет значительную роль. По делам об убийствах особенно распространены две типичные ситуации, в которых производится это следственное действие. В первой опознающим является один из обвиняемых, опознаваемым - потерпевший или другой член ОПГ. Во второй, опознающим выступает свидетель или потерпевший, а опознаваемым - обвиняемый.

Первая из ситуаций возникает довольно часто в случаях с раскрытием убийств, сопровождавшихся мерами по сокрытию или уничтожению трупа. Производится опознание жертвы по прижизненным фотографиям. Его результаты имеют большое доказательственное значение и легко поддаются проверке, особенно, если труп удалось обнаружить, даже в разложившемся или скелетированном состоянии.

Такого рода опознание следует производить в ситуации, относящейся к типу № 3, когда обвиняемый сообщает о совершенном в его присутствии и с его участием убийстве, однако затрудняется сообщить какие-либо данные о жертве, кроме признаков внешности. С помощью оперативных сотрудников собираются фотографии без вести пропавших лиц, как тех, о ком было подано официальное сообщение, так и тех, о ком эти сообщения не подавались, но об исчезновении которых известно оперативным работникам. Среди последних, в первую очередь, следует искать возможных потерпевших. Жертвами убийств, совершаемых организованными группировками, в большинстве случаев являются люди, имеющие тесную связь с организованной преступностью, и их друзья и близкие весьма не заинтересованы в общении с правоохранительными органами. Чаще всего они догадываются о случившемся, и, тем не менее, предпочитают воздерживаться от помощи закона.

В случае опознания одним из арестованных членов ОПГ своего недавнего подельника необходимо принимать дополнительные меры, чтобы обезопасить опознающего от вероятного давления со стороны преступной группы (через защитника, сокамерников, семью и т.д.), а главное - со стороны опознаваемого. Важно принять меры, чтобы в ходе следственного действия опознаваемый и опознающий непосредственно не контактировали. Как правило, это достигается за счет проведения опознания по фотографиям. Однако во многих случаях защите удается в ходе судебного разбирательства поколебать доказательственное значение опознания, проведенного подобным образом. Обычно защита утверждает, что факт проведения "заочного" опознания, когда имелась полная возможность осуществить ее "в живую", свидетельствует о недобросовестности следствия. В самом деле, непосредственное восприятие внешности человека лучше способствует стимулированию памяти, повышая в результате эффект опознания. Судам это известно, и они порой склонны прислушиваться к доводам защиты.

Для нейтрализации подобных действий некоторые практические работники применяли отобрание у опознающего специальных ходатайств. В ходатайстве излагалась просьба произвести опознание по фотографиям по причинам угрозы, которую может представлять опознаваемый. Ходатайство должно быть приобщено к протоколу следственного действия. Некоторые авторы обоснованно утверждают, что после проведения опознания по фотографиям, опознание в натуре уже невозможно¹⁰⁹. Дело в том, что при втором опознании опознающий бессознательно склонен сравнивать внешность не с тем образом, который остался от непосредственно воспринятых им событий, а с фотографией, как с более четким и свежим воспоминанием.

Весьма интересной представляется методика проведения опознания по видеозаписи. Суть ее заключается в том, что опознаваемого вместе с другими лицами специально снимают видеокамерой (можно фиксировать как всю внешность в целом, так и давать крупные планы лиц, отдельных черт облика и т.д.), после чего запись демонстрируется опознающему в присутствии понятых. Данный метод эффективен тем, что позволяет предотвратить непосредственные контакты опознаваемого и опознающего, и в то же время не нарушает целостность восприятия, что имеет место при опознании по фотографиям. Эта методика выдвинута некоторыми авторами как «альтернатива «скрытому» опознанию, применяемому в ряде западных стран»¹¹⁰.

Осуществление опознания по видеозаписи также позволяет проводить идентификацию личности не только по признакам внешности, но и по речи и даже по динамическим стереотипам. Для этого участникам опознания надо произвести те движения повторить те фразы, которые свидетель видел или наблюдал на месте происшествия. С возрастанием числа идентифицирующих признаков увеличивается и эффективность опознания. Известно, что опознание по совокупности признаков гораздо надежнее, чем опознание по каждому из признаков в отдельности. Так, согласно проведенным исследованиям по голосу и признакам внешности опознать смогли 42 % свидетелей, только по внешности - 37 %, а только по голосу - 5 %¹¹¹.

Опознание, осуществляемое потерпевшим, встречается на практике весьма редко. Для этого требуется, во-первых, чтобы жертва покушения осталась в живых, а во-вторых - была готова опознать нападавших. Каждое из двух условий само по себе не характерно для убийств, совершаемых ОПГ, а их сочетание и подавно можно считать исключением из правил. Подобные ситуации в подавляющем большинстве встречаются при расследовании убийств, совершенных в рамках вспомогательного элемента.

Опознание предметов также не очень распространено при расследовании уголовных дел данной категории. Особенно часто для опознания предъявляется оружие. В связи с массовым использованием преступниками изготовленных фабрично орудий убийства индивидуальная идентификация предмета может быть осуществлена лишь в некоторых случаях - если лицо наблюдало оружие в течение достаточно длительного времени, чтобы заметить мелкие индивидуальные детали, либо если сам предмет обладал броскими отличительными чертами: скол щепы на прикладе автомата, пятно краски на стволе, гравировка на лезвии ножа, и т.д.

Поэтому чаще опознание может быть только родовым: лицо определяет марку, систему стрелкового оружия и т.д. Тем не менее, родовое опознание тоже может быть весьма полезно, поскольку, как уже говорилось, не всегда правоохранительным органам удается захватить арсенал организованных преступных формирований и любая информация об использованных "стволах" очень ценна. Опознание системы оружия целесообразно осуществлять даже тогда, когда опознающий, по его словам, обладает достаточными познаниями в данной области и абсолютно уверен в правильности своего мнения относительно системы применявшегося ружья, автомата, пистолета. Родовое опознание можно осуществлять при помощи иллюстраций и фотографий из каталогов, энциклопедий и т.д. При этом в протоколе надо указывать издание, из которого были взяты иллюстрации, и страницы, где они расположены.

Опознанию подлежат также предметы, принадлежавшие жертве убийства и обнаруженные рядом с трупом. Здесь опознание осуществляется близкими и родственниками погибшего и оно имеет существенное значение для установления его личности, если опознание по признакам внешности не представляется возможным.

Существенное значение при расследовании убийств, совершенных ОГ, имеет проверка показаний на месте. Несмотря на то, что данное следственное действие не закреплено в действующем уголовно-процессуальном кодексе, оно давно и с успехом применяется на практике. При его проведении используются правила, предусмотренные ст. 183 УПК «Следственный эксперимент». Как отмечалось в литературе, сущность этого следственного действия заключается в том, что следователь производит сопоставление опосредованного описания отдельных объектов и обстановки с тем, что воспринимает непосредственно. Результатом такого сопоставления должен быть вывод об осведомленности или неосведомленности лица об истинных деталях¹¹².

Как правило, проверка показаний на месте в делах по раскрытию убийств, совершаемых ОПГ, совершается с участием подозреваемого или обвиняемого. Разумеется, в большинстве случаев требуется большая предварительная работа следователя и оперативных работников с подозреваемым, чтобы склонить его к даче признательных показаний, которые могут быть проверена на месте. Тем не менее, надо постоянно иметь в виду, что он может впоследствии отказаться от сообщенных ранее сведений. Также защитники других обвиняемых, против которых свидетельствуют результаты проверки показаний, постараются сделать все, чтобы подвергнуть сомнению их доказательную силу. Обычно это сложно сделать с точки зрения фактической, поэтому претензии высказываются к техническому осуществлению.

Необходимо отметить, что на практике проверка показаний на месте зачастую проводится работниками правоохранительных органов на весьма низком уровне. Поэтому при рассмотрении дел в суде защитникам удается внушить, что все следственное действие было проведено по сценарию, заранее отработанному следствием, а лицо, принимавшее в нем участие, подчинялось указаниям следователя. Таким образом, результаты проверки объявлялись подтасованными и недопустимыми в качестве доказательства. Но если проверка произведена должным образом, и ее результаты надлежаще оформлены, даже последующий отказ обвиняемого или подозреваемого от прежних показаний не будет иметь значения.

В следственной практике по раскрытию убийств, совершенных ОПГ, показания наиболее часто проверяются на месте совершения преступления и на месте сокрытия преступниками трупа.

При выезде на место совершения преступления следователь должен располагать материалами осмотра места происшествия, произведенного после того, как о нем стало известно правоохранительным органам. В составе группы, принимающей участие в следственном действии, обязательно должен включаться специалист, осуществляющий видеозапись. Съемка должна начинаться еще до выхода группы. Необходимо запечатлеть разъяснение следователем сущности предстоящей проверки, показаний, которые будут проверяться, согласия лица на участие в следственном действии, а также проведение инструктажа других участников группы. Видеозапись во время поездки осуществлять необязательно, если только группа не движется по тому же маршруту, каким прибыл на место свидетель (подозреваемый). В этом случае маршрут тоже является частью проверяемой обстановки и подлежит фиксации. После прибытия на место видеосъемка возобновляется. Фиксации подлежат действия лица по руководству следованиям группы к искомому месту.

В соответствии с выработанными наукой рекомендациями, проверка должна проводиться на основе сочетания рассказа и показа¹¹³. Сначала участнику следственного действия (свидетелю, подозреваемому, и т.д.) предлагают описать свои действия, которые были им ранее совершены. После этого он движется от одного узла обстановки к другому. Одновременно должна происходить непрерывная фиксация происходящего с помощью видеозаписи. Во время перемещений подозреваемого оператор должен идти сзади. Следователь находится чуть позади подозреваемого так, чтобы он тоже помещался в кадре. На узловых моментах (точки, в которых подозреваемый находился, когда происходили наиболее важные события) необходимо остановиться, отметить эту точку на плане местности и попросить подозреваемого рассказать, что он наблюдал, находясь в ней. Протокол следственного действия можно составлять, опираясь именно на описания по этим узловым моментам. Помимо видеозаписи в узловых точках производится фотографирование. Некоторые авторы отмечают, что фотографировать лицо, чьи показания проверяются, недопустимо¹¹⁴. Правильнее было бы указать, что в кадр не должен попадать вообще никто из участников следственного действия, поскольку фиксации подлежит только обстановка, и человеческие фигуры только заслоняют собой детали. Факт фотографирования и точки, из которых оно проводилось, должны отмечаться как в протоколе, так и на видеозаписи.

Особую важность имеют выезды для проверки показаний на место сокрытия трупа, когда его обнаружение еще не произошло. В состав группы должен быть включен судебно-медицинский эксперт. Если же обнаружение трупа будет сопряжено с техническими трудностями (вскрытие фундамента, обследование дна водоема), требуется привлечение вспомогательного персонала и соответствующих технических средств.

По прибытии на место, следует предложить подозреваемому описать действия по сокрытию трупа и свою роль в них. Нецелесообразно начинать сразу с обнаружения тела жертвы. Проверка должна проводиться в обычном порядке, то есть надо последовательно восстановить все действия лица с момента прибытия на место сокрытия трупа до момента отхода с этого места. Обнаружение тела происходит в ходе обследования узла обстановки - точки, на которую было указано как на тайник с телом. Если обнаружение тела не требует длительного времени (разрытие захоронения, прочесывания дна небольшого водоема), вся она от начала до конца фиксируется с помощью видеозаписи. Если же извлечение трупа требует сложных подготовительных действий, их можно не снимать. Тем не менее, необходимо следить за моментом окончания подготовительных работ, чтобы в нужное время продолжить съемку. Место обнаружения трупа отражается в протоколе. Если оно несколько отличается от того, которое изначально указывал подозреваемый, отражаться должны оба.

После обнаружения останки жертвы передаются для исследования представителям судмедэкспертизы. Если состояние трупа таково, что допускает опознание, его производят на месте. Подозреваемый удостоверяет, что это именно то лицо, о котором он говорил. Данное действие необходимо в связи с существованием у некоторых преступных группировок обычая прятать тела своих жертв в одном месте. Поэтому на маленьком участке пространства могут быть захоронены несколько тел, и обнаруженный труп может не принадлежать жертве расследуемого убийства.

В ходе проводимого интервьюирования следователей и оперативных работников также была выявлена точка зрения, что точная дата проверки показаний на месте должна держаться в секрете. Подозреваемый и его защитник должны узнать о нем только за несколько часов. Это позволит предотвратить возможные попытки со стороны ОПГ организовать нападение с целью освобождения своего сообщника. Подозреваемый (обвиняемый) и его защитник приглашаются на допрос, после чего им объявляют, что допрос будет производиться с выездом на место происшествия.

Несмотря на то, что среди лиц, чьи показания проверяются, часто бывают опасные преступники, недопустимо, чтобы они все время находились в наручниках. В одном из изученных случаев следователь, опасаясь возможного побега, производил проверку, приковав подозреваемого к одному из сотрудников милиции. Впоследствии на суде защитой было указано, что результатам следственного действия доверять нельзя, поскольку действия подозреваемого могли легко корректироваться.