Классифицирование отчетов о несоответствии
Обычные типы, предназначенные для характеристики несоответствий, следующие:
Значительное
а) Невозможность соотнести с любой статьей стандарта/системы, по которой осуществляется аудит.
б) Невозможность осуществить одно из требований стандарта/системы.
Незначительное
а) Единичное отклонение от требований.
Тем не менее бывают случаи, когда достаточное число незначительных несоответствий может рассматриваться как значительное несоответствие.
Большинство органов по сертификации рассматривают три и более незначительных отклонений как значительное отклонение.
Если несоответствие классифицировано как значительное, то необходимо предпринять определенные действия по его устранению по следующей схеме:
Если же несоответствие классифицировано как незначительное, а ожидаемый результат, например, от внутреннего аудита не зависит от степени значимости несоответствий, то усилия следует направлять скорее на устранение систематических недоработок, нежели на отдельные ошибки, не имеющие последствий. В этом случае помогает база данных несоответствий, что способствует их правильной идентификации и принятию надлежащих корректирующих действий.
Задание:
При проверке отдела управление качеством аудитор обнаружил, что не ведётся регистрация рассылки учётных экземпляров изменений к стандартам.
Аудитор обратил внимание, что процедура передачи деталей из предшествующего цеха в последующий производится рабочими без сопровождения документов о качестве и количестве.
Практическая часть
Отчет о несоответствии № Дата |
Организация |
|||||||
Подразделение: отдел контроля качества |
||||||||
Процесс: ____________ |
||||||||
Продукция: _________ |
||||||||
Обозначение документа и пункта выполняемого требования: ГОСТ Р ИСО 9001-2001,п. ГОСТ Р В 15.002-2000, п. |
||||||||
З |
||||||||
Описание несоответствия При проверке отдела управление качеством аудитор обнаружил, что не ведётся регистрация рассылки учётных экземпляров изменений к стандартам. |
||||||||
Инициировано: ... Гл.аудитор... …..Ахмерова Л.А........................ ................... .......... (должность) (Ф.И.О) (подпись) (дата) |
||||||||
Ответственный: ... Гл.аудитор... .....Ахмерова Л.А..................... ................... .......... по несоответствию (должность) (Ф.И.О) (подпись) (дата) |
||||||||
Причины несоответствия Отсутствует контроль за ведением регистрации рассылки учётных экземпляров изменений к стандартам. |
||||||||
Ответственный: ... Гл.аудитор... ....Ахмерова Л.А................... ................... .......... по несоответствию (должность) (Ф.И.О) (подпись) (дата) |
||||||||
Действия по устранению несоответствия |
||||||||
Коррекция: 1) Зарегистрировать рассылки учетных записей
|
Срок разработки 2 дня |
|||||||
Срок выполнения 3 дня |
||||||||
Корректирующие действия: Установить контроль за регистрацией документов
|
Срок разработки 2 дня |
|||||||
Срок выполнения 2 недели |
||||||||
Предупреждающие действия: Разработать соответствующую документацию по проведению контроля за регистрацией документов
|
Срок разработки 4 дней |
|||||||
Срок выполнения 4 недели |
||||||||
Критерии оценки результативности КД и ПД |
Срок оценки: |
|||||||
Ответственный: ... Гл.аудитор... ....Ахмерова Л.А……................ ................... по несоответствию (должность) (Ф.И.О) (подпись) (дата) |
||||||||
Инициировано: ... Гл.аудитор... ......Ахмерова Л.А................... ................... . (должность) (Ф.И.О) (подпись) (дата) |
||||||||
Проверка исполнения |
Выпол-нено? (да/нет) |
В срок? (да/нет) |
Резуль-тативно? (да/нет) |
Должность |
Ф.И.О. |
Подпись |
Дата |
|
Коррекция |
да |
да |
да |
Гл.аудитор |
Ахмерова Л.А |
|
|
|
КД |
да |
да |
да |
Гл.аудитор |
Ахмерова Л.А |
|
|
|
ПД |
да |
да |
да |
Гл.аудитор |
Ахмерова Л.А |
|
|
|
Доказательные свидетельства устранения несоответствия:
|
||||||||
Протокол закрыт |
Да |
Нет |
Рук. СК |
|
|
|
||
№ и дата протокола:- |
||||||||
начимость
несоответствия значительное
незначительное
Отчет о несоответствии № Дата |
Организация |
|||||||
Подразделение: отдел контроля качества |
||||||||
Процесс: ____________ |
||||||||
Продукция: _________ |
||||||||
Обозначение документа и пункта выполняемого требования: ГОСТ Р ИСО 9001-2001,п. ГОСТ Р В 15.002-2000, п. |
||||||||
З начимость несоответствия значительное незначительное |
||||||||
Описание несоответствия При проверке, Аудитор обратил внимание, что процедура передачи деталей из предшествующего цеха в последующий производится рабочими без сопровождения документов о качестве и количестве. |
||||||||
Инициировано: ... Гл.аудитор... …..Ахмерова Л.А........................ ................... .......... (должность) (Ф.И.О) (подпись) (дата) |
||||||||
Ответственный: ... Гл.аудитор... .....Ахмерова Л.А..................... ................... .......... по несоответствию (должность) (Ф.И.О) (подпись) (дата) |
||||||||
Причины несоответствия Отсутствует контроль за процедурой передачи деталей из предшествующего цеха в последующий |
||||||||
Ответственный: ... Гл.аудитор... ....Ахмерова Л.А................... ................... .......... по несоответствию (должность) (Ф.И.О) (подпись) (дата) |
||||||||
Действия по устранению несоответствия |
||||||||
Коррекция: Установить на детали документы о качестве и количестве деталей. |
Срок разработки 4 дня |
|||||||
Срок выполнения 5 дня |
||||||||
Корректирующие действия: 1)Внедрение дополнительной проверки(контроля), 2)К документам прикрепили дополнительный бланк, в каждом цеху введен журнал-отчет о пройденной продукции через цех. |
Срок разработки 3 дня |
|||||||
Срок выполнения 3 недели |
||||||||
Предупреждающие действия: Разработать соответствующую документацию по проведению контроля за наличие документов о качестве и количестве деталей |
Срок разработки 2 дня |
|||||||
Срок выполнения 3 недели |
||||||||
Критерии оценки результативности КД и ПД |
Срок оценки: |
|||||||
Ответственный: ... Гл.аудитор... ....Ахмерова Л.А……................ ................... по несоответствию (должность) (Ф.И.О) (подпись) (дата) |
||||||||
Инициировано: ... Гл.аудитор... ......Ахмерова Л.А................... ................... . (должность) (Ф.И.О) (подпись) (дата) |
||||||||
Проверка исполнения |
Выпол-нено? (да/нет) |
В срок? (да/нет) |
Резуль-тативно? (да/нет) |
Должность |
Ф.И.О. |
Подпись |
Дата |
|
Коррекция |
да |
да |
да |
Гл.аудитор |
Ахмерова Л.А |
|
|
|
КД |
да |
да |
да |
Гл.аудитор |
Ахмерова Л.А |
|
|
|
ПД |
да |
да |
да |
Гл.аудитор |
Ахмерова Л.А |
|
|
|
Доказательные свидетельства устранения несоответствия:
|
||||||||
Протокол закрыт |
Да |
Нет |
Рук. СК |
|
|
|
||
№ и дата протокола:- |
||||||||