Вопрос 3 Сущность регулирования финансового рынка

Под регулированием финансового рынка понимается упорядочение отношений, возникающих в процессе деятельности на нем всех его участников, а также осуществление операций между ними со стороны организаций, уполномоченных на эти действия, охватывает всех его участников, все виды деятельности и все виды операций.

Целями регулирования финансового рынка являются:

• поддержание порядка, создание нормальных условий для работы всех участников финансового рынка;

• защита участников от недобросовестности и мошенничества отдельных лиц или организаций;

• обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на финансовые инструменты на основе спроса и предложения;

• создание эффективного финансового рынка, имеющего стимулы для предпринимательства и адекватное вознаграждение риска;

• организация новых рынков, поддержка их структур, начинаний и нововведений;

• воздействие на рынок в целях достижения общественных целей.

В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» органы государственного регулирования призваны решать такие задачи, как установление обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов; регистрация выпусков ценных эмиссионных бумаг и проспектов эмиссии и контроль за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них; лицензирование деятельности профессиональных участников финансового рынка; создание системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками финансового рынка; запрещение и пресечение деятельности лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью без лицензий, а также организация системы по повышению профессионального и образовательного уровней участников финансового рынка.

Вопросы для самоконтроля:

1 Порядок допуска ценных бумаг к торгам на Казахстанской фондовой бирже. Понятие листинга и делистинга.

2 Основные методы осуществления торгов на Казахстанской фондовой бирже.

3 Порядок осуществления торгов на Казахстанской фондовой бирже.

Лекция 12 Деятельность Агенства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

Саморегулируемые организации

Цель занятия: Рассмотрение структуры и функций Агентства по финансовому регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций. Изучение особенностей регулирования и надзора за банковской деятельностью, страховой деятельностью, рынка ценных бумаг, пенсионных фондов. Рассмотреть основы деятельности саморегулируемых организаций на отечественном финансовом рынке, рассмотреть правила и стандарты, этические принципы деятельности профессиональных участников финансового рынка, принятых в международной практике, сравнить функции государственных органов и саморегулируемых организаций за соблюдением правил и стандартов, а также профессиональной этики на финансовом рынке.

Вопросы: 1 Основные направления деятельности Агенства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций

2 Функции Агенства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций

3 Понятие саморегулируемой организации. Основные задачи саморегулируемой организации.

4 Правила СРО профессиональных участников