3. 89 Характеристика профессиональных участников рынка ценных бумаг.

По ФЗ «О РЦБ» проф.участники РЦБ - ЮЛ, в т.ч. и кред-е орг-ции, а также ФЛ, зарегистр-ные в кач-ве предпр-лей и специализир-ся на оказании услуг всем участникам фонд. р-ка. К проф-й относ-ся след. виды деят-ти: 1) брокерская; 2) дилерская; 3) по упр-нию цб; 4) по опред-нию взаимных обяз-тв (клиринг); 5) депозитарная; 6) по ведению реестра владельцев цб; 7) по орг-ции торговли на РЦБ. Брокер-я деят-ть – деят-ть по совершению гражд-ко-правовых сделок с цб и по закл-нию дог-ров, явл-ся производными фин. инстр-тами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных дог-в с клиентом (дог-ры комиссии и поручения, кот. относ-ся к типу агентских дог-в). Брокер обязан вести учет ДС кажд. клиента, нах-ся на спец. брокерском счете, и отчит-ся перед клиентом. На ДС клиентов, находящ-ся на брокерском сч., не м.б. обращено взыскание по обяз-вам брокера. Брокеры имеют право предост-ть ДС и цб в заем при условии обеспечения. Дилерская деят-ть - совершение сделок купли-продажи цб от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки или продажи опред-х цб с обязат-вом покупки или продажи этих цб по объявленным лицом, осуществл-им такую деят-ть, ценам. Дилером м.б. только ЮЛ, явл-еся коммерч. орг-ей, а также гос корпорация (если ей разрешается ФЗ). Дилер также имеет право объявить: мин-ное и макс-ное кол-во покупаемых или продаваемых цб, срок, в теч. кот. действуют объявленные цены. При отсутствии в объявлении указания на др сущ-ные условия дилер обязан заключить дог-р на существ-ых условиях, предложенных его клиентом. При уклонении дилера от закл-ния дог-ра к нему м.б. предъявлен иск о принудит-ом закл-нии такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков. Деят-ть по упр-нию цб – деят-ть по доверит-му упр-нию цб, ДС-ми, предназн-ми для совершения сделок с цб и (или) заключения дог-ров, явл-хся производными фин. инстр-тами. Проф-ный участник – управляющий. Он везде должен указ-ть, что выступает в кач-ве управл-го. Если упр-щий нанес ущерб интересам клиента, он обязан за свой счет возместить убытки. Упр-е осущ-ся в теч. опред-го срока. Цб и ден.ср-ва, переданные в упр-ние, нах-ся во владении управл-го, но принадлежат собств-ку. Действия управл-го направлены на соблюдение интересов собств-ка или указан-х им 3-их лиц. Клиринг-я деят-ть – деят-ть по опред-ию взаимных обяз-в (сбор, сверка, коррект-ка инф-ции по сделкам с цб и подготовка бух. док-тов по ним) и их зачету по поставкам цб и расчетам по ним. Клир-я орг-ция, осущ-я расчеты по сделкам с цб, обязана форм-ть спец. фонды для снижения рисков неисполнения сделок с цб. Цели клир-вой орг-ции:1) выявление позиций участников сделок и их урегулир-е; 2) снижение изд-к по расчетному обслуж-ию участников рынка; 3) сокращение времени расчетов; 4) снижение до мин-го уровня всех видов рисков, кот. имеют место при расчетах. Депозитарная деят-ть - оказание услуг по хранению сертификатов цб и/или учету и переходу прав на цб. Проф. участник - депозитарий. Депоз-ем м.б. только ЮЛ. Лицо, польз-ся услугами депоз-ия – депонент. Закл-е депоз-го дог-ра не влечет за собой переход к депоз-ию права собств-ти на цб депонента. Депоз-ий не может распоряж-ся цб депонента, упр-ть ими или осущ-ть от имени депонента любые действия с цб, кроме осущ-ых по поручению депонента. Депоз-ий несет гражд-ко-правовую отв-сть за сохр-сть депонир-ных у него сертиф-в цб. На цб депонентов не м.б. обращено взыскание по обязат-вам депоз-рия. Депоз-рий обязан вести учет нах-ся на спец. депоз-ном счете ДС каждого депонента и отчитываться перед ним. Деят-ть по ведению реестра владельцев цб - сбор, фиксация, обраб-ка, хран-е и предост-ние данных, составл-х сис-му ведения реестра владельцев цб. Данной деят-тью м. заним-ся только ЮЛ. Лица, осущ-е деят-ть по ведению реестра владельцев ЦБ-держатели реестра (регистраторы). Они не имеют право совершать сделки с цб, кот. числ-ся в реестре. Система ведения реестра владельцев цб – совок-сть данных, зафиксир-ых на бумажном носителе или с использ-ем электронной базы данных. В реестре м. числ-ся эмитенты, владельцы, номинальные держатели. Ведется только для именных цб. Дог-р на ведение реестра закл-ся только с одним ЮЛ. Регистратор может вести реестры владельцев цб неогранич-го числа эмитентов. Реестр м. вести сам эмитент, но если число эмитентов >500, тогда держателем реестра д.б. независ-я орг-ция. Деят-ть по орг-ции торговли на РЦБ – предост-е услуг, непоср-но способств-х закл-нию гражд-ко-правовых сделок с цб м/у участниками РЦБ. Проф. участник РЦБ – орган-р торговли на РЦБ. Он обязан раскрыть след. инф-ю заинтер-му лицу: 1) правила допуска участника РЦБ к торгам; 2) правила допуска к торгам цб; 3) правила закл-я и сверки сделок; 4) правила регистрации сделок; 5) порядок исполнения сделок; 6) правила, ограничивающие манипулир-е ценами; 7) регламент внесения измен-й и доп-ий в вышеперечисл-е позиции; 8) список цб, допущ-х к торгам.